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1、2011年3月份证券业从业资格 证券投资基金考试真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合要求) 1投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是（）。 A共同投资、共享收益、共担风险的原则B投资者享有股权性收益 C投资基金运用现代信托关系原则 D投资基金的资金有专门用途 2基金资产（）以上投资于债券的为债券基金。 A80%B70%C60%D50% 3目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为（）元。 A100B1000C500D10000 4个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设（）个基金账户。 A1B2C3D4 5根据
2、（）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。 A基金存续期B法律形式C托管人D投资理念 6场内申购、赎回ETF采用的方式是（）。 A份额申购、份额赎回B金额申购、份额赎回C金额申购、金额赎回D份额申购、金额赎回 7依据证券投资基金法，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起（）做出核准的决定。 A2个月内B4个月内C6个月内D8个月内 8开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于（）。 A1亿元B2亿元C5亿元D10亿元 9因为ETF基金标的指数调整而导致的现金替代属于（）。 A禁止现金替代B可以现金替代C必须现金替代D可能现金替代 10有效市场的最佳选择是（）。 A积极型管理B
3、消极型管理C恒定混合管理D以上都不合适11采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时时（）。 A提高系数B降低系数C保持系数不变D不确定 12证券投资基金是一种（）投资工具。 A直接B间接C股权D债权 13我国国内首只结构化基金是（）。 A国投瑞银瑞福基金B汇丰晋信2016基金C兴业社会责任基金D南方积极配置基金 14基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（）进行股票、债券分散化的组合投资。 A基金托管人B基金管理人C投资咨询公司 n证券公司 15基金是一种（）凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款表现为银行的负债，是一种（）凭证，银行对存款者负有法定的
4、保本付息责任。 A受益信用B信用受益C股权信用D信用股权 16关于基金托管人保管基金财产的说法，不正确的是（）。 A基金财产的债权应与基金管理人的债务相抵消B对管理人不合规的投资指令拒绝执行 C严守基金商业秘密D与管理人的共同行为给基金财产造成损害的，应承担连带赔偿责任 17（）多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。 A人员推销B广告促销C营业推广D公共关系 18基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立履行监察、评价、报告、建议职能，这属于（）的内容。 A销售业务流程控制B监察稽核控制C内部环境控制D
5、会计系统内部控制 19在进行（）时使用债券互换的主要目的是通过债券互换提高组合的收益率。 A主动债券组合管理B被动债券组合管理C积极债券组合管理D消极债券组合管理 20如果投资者在2005年4月15日(周五，法定节假日前最后一个工作)赎回了基金份额，那么投资者享有利润的期限至（）。 A4月15日B4月16日C4月17日D4月18日21封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。 A30%B70%C90%D95% 22证券投资基金是一种以投资组合的方法进行利益共享、风险共担的（）投资方式。 A集资B集合C合作D联合 23一般而言，只有在存在（）的收益级差和（）的过渡期时，债券投资
6、者才会进行互换操作。 A较高，较长B较低，较高C较低，较长D较高，较短 24对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收（）。 A营业税B消费税C个人所得税D企业所得税 25在对成交量和股价趋势关系进行研究之后，（）总结出（）九大法则。 A葛兰碧、葛兰碧B葛兰威尔、葛兰威尔C威廉、威廉D夏普、夏普 26在有效市场中（）的股票。 A存在价值高估B存在价值低估C既存在高估，也存在低估D既不存在价值高估，也不存在价值低估 27（）指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。 A内部环境
7、B外部环境C宏观环境D微观环境 28以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是（）。 A电话服务中心B自动传真、电子信箱与手机短信C传真加密D互联网的应用 29基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）的除外。 A1个月B3个月C6个月D12个月 30人们的金融产品选择依赖的（），主要有心理上的和个人自身的因素。 A外在因素B内在因素C个人因素D宏观因素31基金产品定价的首要考虑因素是（）。 A渠道特性B客户特性C市场环境D基金产品的类型 32美国有世界上最多元化的基金销售渠道，但仍然严重依赖于（）渠道。 A会计师事务所B投资顾问C证券公司D直销 33
8、（）的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。 A促销B代销C传销D渠道 342006年6月，中国证监会发布（），要求基金管理公司治理要遵循基金份额持有人利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。 A证券投资基金销售管理办法B证券交易所管理办法 C证券投资基金管理公司治理准则(试行)D开放式投资基金试点办法 35下列各项中N日乖离率计算正确的是（）。 A(当日开盘价N日移动总价)/N日移动平均价100% B(当日开盘价N日移动平均价)/N日移动平均价100% C(当日收盘价N日移动平均价)/N日移动平均价100% D(当日收盘价N日移动平均价)/N日平
9、均价100% 36一家基金管理公司通过一家证券公司的交易席位买卖证券的年交易佣金，不得超过其当年所有基金买卖证券交易佣金的（）。 A50%B40%C30%D20% 37（）突破性地发展了资本资产定价模型，提出了套利定价理论。 A万金法玛B理查德罗尔C史蒂夫罗斯D夏普 38托管人对基金的持仓情况编制（）。 A日报B周报C季报D年报 39我国基金的会计核算由（）进行。 A基金管理公司B基金托管人C中介机构D基金管理公司和基金托管人 40基金在证券交易所的证券账户是以（）的名义在中国证券登记结算有限公司开立的。 A基金B托管人C托管人和基金联名D基金管理公司和基金联名41基金头寸一般是指（）。 A基
10、金持有的股票资产余额B基金持有的债券资产余额 C基金持有的现金类账户的资金余额D基金的资产净值 42基金托管业务的基本业务除了保管资产外，还涉及（）。 A基金绩效风险分析B资金清算C增值服务D基金税务 43开放式基金的价格是以（）为基础计算的。 A基金份额净值B市场供求关系C市盈率D购买股票多少 44积极的股票风格管理，若某类股票前景不妙，则应该（）；若前景良好，则（）。 A增加权重，增加权重B增加权重，降低权重 C降低权重，降低权重D降低权重，增加权重 45申请高级管理人员任职资格，应当具备（）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。 A1B2C3D5 4
11、6中国证监会于2006年8月和2007年9月先后发布通知规范基金管理公司提取（）。 A风险准备金B无形资产摊销C公允价值变动损益D固定资产溢价 47基金设立审核中，中国证监会采取的审查方式不包括（）。 A征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见 B采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查 C自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况 D组织推动基金管理公司会员诚信建设，管理诚信信息 48基金管理公司的设立须经（）批准。 来源：考试大A中国证券业协会基金业委员会B国家工商管理局 C证券交易所D中国证监会 49基金在全国银行问同业拆借市场中的债券回购最长期限为（）。 A1个
12、月B3个月C半年D1年 50预期理论暗含着一个假定是：不同期限的债券是（）的。 A可以互相替代B不能互相替C在一定条件下可以替代D以上皆错51子基金之间能够进行相互转换的是（）基金。 A债券B股票C系列D货币市场 52有效边界上的切点证券组合T具有三个重要的特征，下列（）不是证券组合T具有的三个特征之一。 AT是有效组合中唯一一个不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合 B该有效组合的灵敏度系数为零 C有效边界上的任意证券组合，即有效组合，均可视为无风险证券F与切点证券组合T的再组合 D切点证券组合T完全由市场确定，而与投资者的偏好无关 53以下属于基金运作信息披露的是（）。 A基金合同B招募说
13、明书C基金净值公告D收益公告 54以下不属于基金管理人信息披露义务的是（）。 A涉及基金净值的信息披露B涉及基金投资运作的信息披露 C涉及基金募集的信息披露D涉及基金资产保管的信息披露 55货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）天。 A30B60C90D180 56基金监管的首要目标是（）。 A降低系统风险B保证市场的公平、效率和透明C保护投资者利益D推动基金业的发展 57（）的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，不过这种资产配置策略也忽视了投资者是否发生变化。 A投资组合保险策略B买入并持有策略C动态资产配置D恒定混合策略 58基金托管人的资格核准及监管工作需由中国证监会和（）共同负责。 A证券交易所B中国银监会C财政部D基金管理公司 59如果风险资产市场价格持续下降，投资组合保险策略的表现
