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1、创新驱动发展战略需关注的问题及思考袁兆亿当今世界正经历着百年未有之大变局，全球性的激烈竞争对中国实力的考验与日俱增，强化科技创新是提升我国竞争力的重要方略。近年来随着创新型国家建设的稳步推进，如何更有效地实施创新驱动发展战略，使中国从创新大国向创新强国迈进，越来越成为一个需要深入探讨的重要课题。一、我国的创新驱动发展仍存在不足经过多年发展，虽然我国的产业规模已十分庞大，财力资本和人力资源规模也较为丰富，但是科技创新水平与产业竞争力仍不够强，在发展过程中仍存在一些需要关注的问题。其中包括创新驱动发展战略规划有待完善，自主创新理念仍需提升，创新驱动发展扶持政策需加大力度，创新创业动力存在不足，对知
2、识和人才的尊重需要加强，创新创业激励机制不够健全，自主创新环境需进一步优化，政府推进科技创新的政策效应未能充分显现，有利于创新创业的政策落地还存在不同障碍，限制了创新资源的集聚和创新动能的充分释放。总体而言，我国的创新能力及国际竞争力与我国的国际地位不够匹配，创新对我国发展的驱动作用仍显不足。有关资料显示，美国作为世界头号创新强国其基础研究投入占比高达15，而我国的基础研究投入占比长期徘徊在5左右，投入不足将影响源头创新能力的提升，从而也影响颠覆性的重大原始创新成果的获得。影响科技创新的另一项重要指标是研究与试验发展（R&D）经费支出，以色列的R&D投入占GDP比重为4.68、瑞典3.60、芬
3、兰3.47，我国在这方面仍存在一定距离。由于历史原因，中国科技底子薄、基础差、欠账多，更需要以超常力度才能快步赶上。世界经济论坛（WEF）发布的2018年全球竞争力报告显示，美国的全球竞争力指数排名第一，中国的全球竞争力指数排名第28位。可见我们要迎头赶上，尤其是在重大科技创新成果和关键核心技术方面要取得新突破，就必须适当调整战略思路，进一步加大对基础研究和创新研发的支持力度。我国与发达国家的科技差距反映了人才的差距，中国的大学毕业生数量庞大，然而高端人才却明显匮乏，应试教育逼出了不少高考尖子，但逼不出众多高端人才，显示我们的人才培养模式还不够完善。人才资源是第一资源，中国的高端创新型科技人才
4、紧缺，尤其是能够把握世界科技前沿和做出重大科技创新成果的战略科学家和领军人才少之又少，对我国创新能力的提升造成不利影响。清华大学技术创新研究中心发布的国家创新蓝皮书指出，虽然中国的科技人力资源总量稳居世界第一，但是人均产出效率远落后于发达国家。需要注意的是创新能力与单位劳动产出密切相关，它反映了一个地区的经济发展质量。我国单位劳动产出不足10000美元，明显低于世界平均水平18487美元，与美国的98990美元相比，差距更大。我国在实施创新驱动发展战略过程中，应该对科技与经济脱节问题引起足够重视，其中包括科研成果转化率低的问题。科技成果转化是世界性难题，我国在这方面同样面临不少问题，一方面，高
5、校和科研院所的成果难以被企业有效应用，供需双方衔接不畅，产学研链接状态存在诸多不尽如人意之处；另一方面，一些高校和科研院所自主实施成果产业化的过程中，由于资金和场地以及经营能力等方面的不足，导致成果转化事倍功半。除了一些大项目外，财政资金支持的研发项目，转化落地成功率并不高，扶持政策在科技成果转化过程中落地不实。由于科研成果转化门槛较高，需要大量的资金投入，基础研究开发(中试)工业生产，三个环节所需资金比例大体为110100，面对巨大的资金难题，一方面过多依靠政府拨款推动科研成果转化的老路难以为继；另一方面，资本市场的力量尚未得到充分调动，也对成果转化形成制约。当前除了华为等一批优秀创新型企业
6、外，其它大部分企业创新投入的资源基础相对薄弱，包容创新失败的空间有限，对关键核心技术研发投入的信心存在明显不足。二、推进我国创新驱动发展战略的若干思考在经济全球化深入发展的时代，我国参与科技竞争已经越来越具有强烈的国际意义，面对的竞争对手也十分强大，为此应有更高的国际战略视野和站位，坚持对标发达国家，以更高水准推进创新驱动发展。世界经济论坛主席克劳斯.施瓦布教授曾指出：评价国家之间“发达”和“欠发达”的传统界限将会逐步消失,“创新丰富”和“创新贫乏”将成为区分国家发展质量和水平的新标准。在新的国际竞争环境下，我国应进一步强化创新驱动战略，力争迈上新的发展台阶。（一）强化基础研究对创新驱动的支撑
7、从严格意义来说，基础研究是现代高技术产业的源头，如果没有基础研究，现代科学技术的一切均无从谈起，与此相关的高技术产业也不可能存在。李政道教授认为，很多重大基础研究当时看起来与人们没有多大关系，但对人类的发展却产生了非常大的影响，没有基础研究，就没有应用研究，也就没有开发研究，于是相关产业也不可能出现。基础研究的理论突破为产业技术创新开辟了道路，不但决定了产业的发展方向和发展潜力，而且为产业提供新的手段、工具和工艺，从而为产业发展带来极其巨大的进步。我国2018年国发4号文关于全面加强基础科学研究的若干意见，明确了基础研究发展的新思路，并做出了新的全面部署。基础研究的意义在于源头创新，对于任何高
8、技术产业而言，基础研究价值的占比都是极高的。科学家李四光说过：“科学的存在全靠它的新发现，如果没有新发现，科学便死了。”正是依靠基础研究成果的创新性突破，才能形成对产业发展的革命性推动。当前，在国际竞争的各个高技术产业赛道里，都存在着一些最为重要的关键产业，这些关键产业控制着该产业赛道的底层技术，我国应借助基础研究的支撑从底层技术发力，争取在一批关键产业取得决定性突破，实现关键核心技术的自主可控，使我国在该产业赛道占据领先地位。随着现代高技术产业的快速发展，高水平的产业需求催生了很多需要探索的新问题，从而推动基础研究向前发展，而基础研究的发展又为产业提供更强大支持。如果基础研究能力不行，哪怕产
9、业有良好的发展愿望也难以占据价值链高端。譬如，近十年来，华为投入数十亿美元研究土耳其科学家埃尔达尔阿里坎（Erdal Arikan）发明的极化代码理论（polar codes），从而成为5G开发的引领者。任正非专门邀请埃尔达尔阿里坎教授访问华为总部，并亲自为其颁发特别奖，同时还表彰了百余名基础研究与标准领域的华为专家，强调华为将沿着基础研究的道路奋勇前进。任正非指出，要创新与领先，就必须依靠科学家。这一客观规律已被世界产业发展的事实一再证明。加强基础研究对于产业摆脱技术依赖性，强化产业技术储备具有重要意义，有利于保证我国创新驱动发展的持续性。知识经济环境下，科学技术的渗透无所不在而且越来越深刻
10、，产业对技术的依赖不但越来越强，而且越来越难以摆脱。基础科学研究成果不但以空前的规模和速度应用于产业生产过程，而且以数十倍数百倍的劳动生产率极大地推动社会生产力发展。在这种情况下，如果缺乏基础研究的支撑，高技术产业发展将面临无法克服的难题。实践证明，是否重视基础研究，对于产业发展具有十分重要影响，因此中国的高技术产业能否健康发展，除了社会需求因素外，很大程度上将受到基础研究能力的左右。美国科学研究发展局（OSRD）前局长万尼尔.布什曾指出：“一个在基础科学知识上依赖于其他民族的国家，它的工业进步将是缓慢的，它在世界贸易中的竞争地位将是虚弱的。”二战以来的世界发展史印证了这一观点的科学性。发达国
11、家的经验表明，在经济快速起飞阶段，一定要对基础研究进行持续高强度的超前投入，如果没有基础研究,只能被他人扼住技术咽喉，依赖高价进口技术和产品。从长远的战略眼光来看，中国必须把基础研究作为重要的战略制高点，坚持不懈地大力扶持和推动基础研究发展，切实提高自主创新能力，以此更好地支撑产业技术创新，从而为创新驱动发展提供强大支撑。（二）完善有利于创新创业的人才体制第四次工业革命的挑战，本质上是人才挑战，我国与发达国家的差距说明了人才的差距。从全球人才竞争的情况来看，各国都把创新型人才培养放在十分重要的位置，着眼于超前的人才培养和引进，以应对日益激烈的全球创新竞争。对科学技术的掌握及运用程度，决定了一个
12、国家和地区的发展命运，因此科技创新人才的竞争具有关键性。科技的竞争力，最终还是必须回到人才的竞争力上。人才是创新驱动之本，没有人才就谈不上创新，没有良好的人才体制机制就难以获得良好的创新成果。面对严峻的国际竞争态势，我国应不断优化人才体制机制，继续加大各类人才培养和引进计划的实施力度和创新力度，充分用好用活国内国外两种人才资源，努力造就一支适应创新型中国建设需要的高水平人才队伍，确保为我国创新驱动发展提供充足的人才供给。客观上，人才短缺是任何国家和地区发展都会遭遇的难题，关键在于能否通过良好的制度设计对其进行化解。人才短缺既包含人手不够的物质性短缺，也包含人才创新动力不足的精神性短缺，因此相应
13、的制度设计不但要关注人才的培养和引进问题，还要关注人才积极性的调动问题；不但要考虑各类人才组织的内部问题，还要考虑社会性问题。例如，国内近年出现一些优秀中学生不愿报考理工科的现象令人堪忧，这对于创新型人才培养十分不利。出现类似情况有多种原因，其中既有社会问题，也有政策导向问题，值得引起高度重视。创新驱动发展战略是一项巨大的系统工程，不是少数人所能完成的，也不是靠一两代科学家所能成就的，必须依靠无数人的继往开来，依靠一代又一代人坚韧不拔的辛勤努力。人才培养是一个无止境的持续过程，不仅需要长远眼光和战略思维，而且必须制定科学的人才规划，尤其要把创新型领军人才和科研团队培养作为一项战略性工程全力推进
14、。我国实施创新驱动发展战略，顾名思义必须把创新型人才的发展放在优先位置，彻底改变“重物轻人”观念，坚持做到“三个结合”：即培养后备人才和激励一线人才相结合，稳定国内人才和吸引海外人才相结合，促进领军人才成长和培养创新团队相结合。同时，要多途径推进青年人才队伍建设，包括在各种科技项目中构建更为完善的青年人才资助体系，既要支持国内优秀青年人才，也要吸引海外青年人才参与我国的合作研究。要解决重精英培养，轻梯队建设的倾向，防止科研经费过度向精英集中，创造机会让更多青年创新型人才快速成长。中国是人口大国，但是人口多不能自动转化为人才多，许多过时的传统教育模式存在的弊端，十分不利于培养学生的创新精神，需要
15、给予高度注意并加快改革。事实证明，应试教育的残酷竞争逼不出优秀的创新型人才，这是我们教育制度需要反思的。当前应努力解决人才培养体系存在的结构性缺陷，切实尊重人才成长规律，大力推进创新型人才培养一体化进程，实现义务教育、高等教育和职业教育的协同发展。处理好创新型人才培养与社会需求的关系，实现人才培养与人才需求的无缝对接，一方面发挥学校的人才培养主体担当，另一方面发挥企业及社会机构有效参与人才培养的作用，使全社会共同承担起培养创新型人才的重任。（三）提高资本对科技创新的支持水平当前，全球正兴起新一轮科技创新潮，处在转型升级关键期的中国，从公共部门到企业都希望能够把握好这一机遇，资本市场也不例外。资
16、本市场是现代社会最重要的资源配置场所，服务科技企业是其天然属性。近年来代表新技术、新产业、新业态和新模式的科技创新型企业不断涌现，随之而来的是这些企业在发展过程中不可避免地亟需资本市场支持。为此应把深化资本市场改革作为推动创新驱动发展的重要突破口，强化科技金融政策的引导，使资本市场更好地助力科技企业发展。从资本市场结构而言，要进一步健全多层次资本市场服务体系，从广度和深度两方面，既要通过多种交易平台为科技企业融资提供支持，又要以多种金融工具为载体全方位满足科技企业不同的融资需求。进一步创新科技金融服务理念，解决好以银行体系为代表的间接融资和以资本市场为代表的直接融资的关系，针对大多科技企业的发展风险问题，一方面要努力破解科技企业面对传统银行体系的融资难和融资贵问题；另一方面要加大科技企业在资本市场获得支持的力度，减少制度约束，包括支持科技企业上市，完善科创板探索等，努力形成多元投资支持创新发展的良好格局。政府部门应通过多种途径帮助科技企业融资，如定期举办银企
