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1、个人基金投资者投资情况调查问卷(2011)以下问题除特别指定外,均为单选题一、个人背景资料1. 您的年龄是( )a、30岁以下;b、30-40岁;c、40-50岁;d、50-60岁;e、60岁及以上2. 您的性别是( )a、男;b、女3. 您的教育程度是( )a、中专及中专以下;b、大专;c、本科;d、研究生及以上4. 您的职业状况是( )a、公务员和事业单位人员(包括教师、医生、军警等); b、国有/国家控股公司人员;c、私人企业/外企人员; d、私营业主;e、自由职业者;f、下岗/离退休人员;g、在校学生;h、其他5. 2011年您的个人月均固定收入(证券收益除外)是( )a、5千元以下;
2、b、5千元-1万元;c、1万元-3万元;d、3万元以上6. 2011年您的家庭月均固定收入(证券收益除外)是( )a、5千元以下;b、5千-1万元;c、1万元-3万元;d、3万元以上二、个人金融投资历史7. 您目前金融资产投资的总规模是( )a、小于5万;b、5-10万;c、10-50万;d、50-100万;e、100万以上8. 除了把钱存银行和买国债之外,您第一次进入金融市场时,购买的投资品种是:a、股票;b、基金;c、证券公司集合理财产品;d、银行理财产品;e、保险产品;f、信托产品;g、其他9. 您进入金融市场有多长时间了( )a、半年以内;b、半年到1年;c、1年到3年;d、3年到10
3、年;e、10年以上10. 目前,您投资的各项金融资产占您所有金融资产的比例由大到小依次为:a、股票;b、基金;c、证券公司集合理财产品;d、银行理财产品;e、保险产品;f、信托产品;g、期货;h、私募股权;i、其他11. 您用于投资各项金融资产的资金,需要在多长时间内变现?( )a、1-3个月;b、3个月到1年;c、1-3年;d、3-10年;e、完全是闲散资金,根本用不着12. 您是通过何种方式了解基金信息的?( )a、报纸杂志;b、电视;c、广播;d、互联网;e、朋友同事;f其他13. 您投资基金的目的是( )a、抗通胀的保值手段;b、长期持有实现财富增值;c、短期内实现财富快速增值;d、分
4、散投资风险;e、其它14. 您投资基金有多长时间了( )a、半年以内;b、半年到1年;c、1-2年;d、2-5年;e、5年以上15. 您目前投资基金的总规模是?( )a、5万以下;b、5-10万;c、10-50万;d、50万以上16. 您投资基金的总收益是( )a、亏损大于30%;b、亏了一些,小于30%;c、盈亏不大;d、赚了一些,但小于30%;e、赚了30%-100%;f、赚了超过100%17. 您今年投资基金的收益是( )a、亏损大于30%;b、b、亏了一些,小于30%;c、盈亏不大;d、赚了一些,但小于30%;e、赚了30-100%;f、赚了超过100%三、对基金管理公司及基金的基本认
5、识18. 您认为您与基金管理公司之间的关系是怎样的?( )a、说不清楚;b、经纪关系:基金管理公司为我提供投资的通道;c、保证关系:基金管理公司应当保证我的投资保值和增值;d、契约关系:基金管理公司应按基金合同运作我的资产,我承担相应投资风险和享有投资收益;e、储蓄关系:基金管理公司应保证我的本金和利息19. 您最看重基金管理公司的哪些方面?( )(最多选3项,按重要程度排序)a、股东背景;b、经营管理团队的稳定性;c、投资研究团队的专业性;d、公司治理和运营合规情况;e、优秀的客户服务;f、管理的资产规模;g、旗下基金的投资业绩20. 您是否关注基金产品的业绩排名?( )a、很关注;b、有些
6、关注;c、不关注21. 基金经理的哪些信息是您最关注的?( )(最多选3项,按重要程度排序)a、学历背景;b、研究或投资经历;c、短期投资业绩;d、长期投资业绩;e、个人守法合规情况;f、媒体的曝光率g、相应的资质证书22. 您是否关注您投资的基金所持有股票的仓位变动?( )a、经常关注;b、偶尔关注;c、不关注;d、想关注,但是没有渠道可以及时关注其变化23. 您对目前投资基金最担心的是( )a、基金公司代客理财,存在道德风险,进行个人利益输送;b、基金经理频繁跳槽,影响基金业绩;c、基金公司管理不善、高管频繁变动;d、对市场不太看好,影响基金净值;e、其它24. 您认为投资基金有风险吗?投
7、资基金会亏损吗?a、专家理财,不会亏损;b、基本没风险,即使有风险,亏损不大;c、有风险,有亏损的可能;d、不清楚25. 基金合同中您最关注的条款是( )a、基金管理人及基金托管人的权利和义务;b、基金持有人的权利和义务;c、基金的交易方式及费用;d、基金的信息披露;e、基金的业绩比较基准、资产配置及收益分配;f、通常不怎么关注基金合同26. 您认为目前基金费率(包括管理费率、托管费率及申购赎回等费率)如何?a、费率太高;b、费率较高;c、费率比较合理;d、不了解相关费率27. 关于开放式基金认、申购收费方式,您更倾向于哪种?a、前端(购买时)收费;b、后端(赎回时)收费;c、没有特别偏好28
8、. 关于基金收费费率,您更倾向于哪种方式?a、固定费率;b、浮动费率(根据基金收益而浮动);c、没有特别偏好四、基金投资的收益及行为偏好29. 您在选择具体的基金品种时,考虑的主要因素是( )(最多选3项,按重要程度排序)a、基金以往的业绩;b、基金公司品牌;c、是否有明星基金经理;d、净值高低;e、分红纪录;f、收益率排名;g、基金的投资策略;h、手续费高低;i、专业评级机构对基金的评级;j、基金产品宣传;k、亲朋好友推荐;l、银行客户经理推荐30. 如果您现在购买基金,您的预期年收益率是( )a、5-10%;b、10-30%;c、30-50%;d、50%-100%;e、100%以上31.
9、购买基金后,您通常采取的态度是( )a、一般不查看账户盈亏,注重长期收益;b、偶尔查看一下账户盈亏,觉得差不多了就赎回;c、很紧张投资的盈亏,每天要查看净值、收益率及每日业绩排名;d、频繁的申购、赎回或转换,以短期套利32. 如果您要买一只基金,您的首选是( )a、只申购现有基金,不认购新基金;b、一直认购新基金,不申购老基金;c、都可能33. 您申购基金最主要的原因是( )a、大盘正上涨;b、大盘正下跌;c、刚好有适合自己的基金;d、发现某只基金表现非常好34. 您赎回基金最重要的原因是( )a、自己需要现金;b、股票市场表现不好或有下跌的可能;c、基金经理发生变动;d、基金业绩跟其他类似基
10、金相比很差;e、基金业绩已达到预期目标;f、基金管理公司发生股权、高管变更等重大事项;g、银行客户经理建议35. 您的基金净值变化达到多少时,您会考虑赎回该基金?( )a、上涨10%;b、上涨10%-50%;c、上涨超过50%;d、下跌10%;e、下跌10%-50%;f、下跌超过50%36. 如果基金经理发生变化,您是否会赎回您的基金?( )a、不会,该基金旗下的所有基金我都很放心;b、一定会,我只是喜欢这个基金经理;c、视情况而定;37. 您如何看待基金的定期定投?a、定期定投可以降低平均成本、分散风险,是一种省心省力的投资方式;b、和一般的基金投资没有区别,随着大市涨跌;c、定期定投风险大
11、,成本高;d、不清楚38. 总体而言,您持有单只基金的平均时间约为( )a、少于6个月;b、半年到1年;c、1-3年;d、3-5年;e、5年以上五、基金投资者满意度(由非常满意至非常不满意对应的分数依次为5、4、3、2、1和0分)39. 基金销售方应该主动、充分地告知您投资基金的可能风险,根据您的经验,您对购买基金时的风险告知状况是否满意?a、5分;b、4分;c、3分;d、2分;e、1分;f、0分40. 信息披露是保护投资者利益的基本制度,您对基金管理公司提供的基金信息披露是否满意?a、5分;b、4分;c、3分;d、2分;e、1分;f、0分41. 考虑到证券市场的整体状况,您对投资基金的回报是
12、否满意?a、5分;b、4分;c、3分;d、2分;e、1分;f、0分42. 在您所获得的风险收益水平下,您对向基金收取的管理费用比例是否满意?a、5分;b、4分;c、3分;d、2分;e、1分;f、0分43. 基金经理变动可能对您有利或不利,您对基金经理变动情况是否满意?a、5分;b、4分;c、3分;d、2分;e、1分;f、0分44. 据您掌握的情况,您对基金管理公司的运作合规性是否满意?a、5分;b、4分;c、3分;d、2分;e、1分;f、0分45. 您对基金管理公司向您提供的各项客户服务是否满意?a、5分;b、4分;c、3分;d、2分;e、1分;f、0分46. 总体上,您对基金管理公司的投资能
13、力是否满意?a、5分;b、4分;c、3分;d、2分;e、1分;f、0分47. 总体上,您对基金管理公司保护持有人利益的表现是否满意?a、5分;b、4分;c、3分;d、2分;e、1分;f、0分48. 现有基金产品是否能够满足您的投资需要?a、5分;b、4分;c、3分;d、2分;e、1分;f、0分49. 您对基金托管机构是否满意?a、5分;b、4分;c、3分;d、2分;e、1分;f、0分50. 您对基金销售机构是否满意?a、5分;b、4分;c、3分;d、2分;e、1分;f、0分51. 您对当前基金业监管水平是否满意?a、5分;b、4分;c、3分;d、2分;e、1分;f、0分六、基金投资者教育52.
14、 您是否接受过关于金融投资方面的教育和培训a、是的,我接受过系统的教育;b、是的,我接受过一些简单的教育;c、我从来没有接受过这方面的教育53. 如果您曾经接受过投资者教育,您接受教育的渠道是a、在学校学习时选修过这方面的课程;b、自己看书和上网自学;c、参加各种培训班学习;d、其他方式;e、没学过54. 您喜欢的投资者教育形式是( )a、现场讲授、交流、座谈的形式;b、发放书籍、宣传材料的形式;c、通过报刊、网络、电视等媒介的形式;d、客户经理“一对一”的形式;e、其他55. 您认为基金销售机构事先对您风险评估测试有必要吗?( )a、没有必要,我并没有认真填写,我的风险承受力是经常变化;b、
15、非常有必要,根据我的风险测试,可以推荐给我合适的基金产品;c、不好说,视我当时的情形56. 在您购买基金的过程中,销售人员是否对您自己的风险承受能力做过测评?( )a、测试了并且按照测试结果推介产品;b、测试了但并未按照测试结果推介产品;c、有介绍但未提供测试;d、提示测试了但自己没有参加测试;e、没有57. 在您购买基金的过程中,销售人员是否向您介绍过基金产品和投资者风险测评的方法及结果?( )a、未主动介绍,需要自己查询,不会作为投资决策依据;b、未主动介绍,需要自己查询,可以作为投资决策依据;c、主动介绍过,但并不理解,不会作为投资决策依据;d、主动介绍过,但并不理解,可以作为投资决策依据;e、主动介绍过,能够理解,可以作为投资决策依据58. 以下基金理财服务项目中,您最希望得到的是( )(最多选3项,按重要程度排序)a、定期的账户信息和交易信息;b、不定期的和基金经理面对面交流;c、所投资的基金