《完建设项目风险评估与管理实施办法.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《完建设项目风险评估与管理实施办法.doc（9页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、关于印发建设项目风险评估与管理实施办法的通知公司各部门，各施工、监理、设计单位：为加强建设项目风险评估与管理，进一步促进施工安全管理工作，现将中铁十九局集团房地产开发有限公司（以下简称公司）建设项目风险评估与管理实施办法印发给你们，请各参建单位遵照执行。中铁十九局集团房地产开发有限公司2017年1月1日建设项目风险评估与管理实施办法第一章 总则第一条 为规范公司管辖内建设项目风险评估与管理工作，建立和完善建设项目风险评估与管理体系。结合公司建设项目实际，特制定本办法。第二条 建设项目风险评估与管理工作，贯穿于项目设计和施工全过程，包含设计阶段、招投标阶段和施工阶段。第三条 建设项目风险评估与管
2、理，各参建单位应主动、及时、动态地进行，以保证风险评估全面、可靠，风险处理合理、有效，风险监测准确，反馈及时。第四条 建设项目风险评估与管理，应根据工程技术特点，针对安全、环境、质量、投资、工期及第三方等风险，以安全风险为风险评估与管理的重点，高度重视具有突发性和灾难性的风险。对安全风险等级评定为极高的，应予以规避。第五条 公司、设计、施工、监理等相关单位，应作为风险评估与管理的参与方承担相应的风险。风险参与方可通过合同或保险，合理分担或转移风险。第六条 建设项目风险评估与管理将根据不同建设阶段的任务、目的和要求，针对工程技术特点，确定评估与管理对象、目标和方法。第二章 方针和目标第七条 建设
3、项目风险评估与管理方针：关口前移、评估为先、管理为重、预防为主。管理目标：实现安全风险、环境风险、工期风险、投资风险、第三方风险安全可控。第三章 风险评估与管理机构第八条 为推进建设项目风险评估与管理工作，公司成立风险评估与管理领导小组。组长：总经理副组长：副总经理组员：三总师副职，各部门部长，施工、监理 、设计单位项目负责人风险评估与管理工作由公司工程管理部牵头负责。 第四章 评估与管理职责第九条 各参建单位应根据公司建设项目风险评估与管理实施办法，分别建立风险评估与管理领导小组。必要时公司将邀请风险评估与管理专家成立专家组，协助进行风险评估与管理。第十条 工程建设各方应积极开展风险管理，通
4、过风险计划、风险识别、风险评价、风险处理和风险监测，优化组合各种风险管理技术，对工程实施动态、有效的风险控制和跟踪处理。第十一条 公司主要职责：1、根据工程特点及上级文件规定的相关要求，制订风险评估与管理工作实施办法，组织审查论证设计、施工风险评估；2、督导设计单位（或咨询单位、相关专业机构）进行设计阶段的风险评估工作；3、督导施工单位开展工程施工阶段风险评估工作；4、负责对高度和极高的风险等级的工程施工进行审查；5、必要时委托相关专业机构进行风险监测；6、检查、监督、协调、处理风险评估工作中的有关问题。第十二条 设计单位主要职责：1、制订设计阶段风险评估工作实施细则；2、进行设计阶段的风险评
5、估工作并报公司；3、提出风险评估结果，纳入设计文件；4、向施工单位进行有关风险的技术交底和资料交接；5、参与工程施工期间的风险评估；6、根据风险监测结果，提出风险处理意见。第十三条 施工单位主要职责：1、制订施工阶段风险评估工作实施细则；2、进行施工阶段的动态风险评估工作；3、根据风险评估结果提出相应的处理措施，报公司批准后实施；4、在施工期间对风险实时监测，定期反馈，随时与相关单位沟通；5、根据风险监测结果，调整风险处理措施。第十四条 监理单位主要职责：1、参与制订施工阶段风险评估工作实施细则；2、参与和监督施工单位风险评估与管理工作，注重抓好安全风险和环境风险；3、检查施工单位风险处理措施
6、的落实情况。第五章 风险评估的组织第十五条 风险评估组织工作的基本规定1、建设项目风险评估工作，应结合各阶段工作特点和内容，确定风险评估对象和目标，进行评估工作，提出相应的风险处理措施。当风险产生的后果可能发展为突发性事故（支护位移、涌水、坍塌等）时，风险处理必须明确设计措施和预案、施工工序、注意事项、监控要求和施工应急措施等，并进行有效的风险管理。2、安全风险是风险评估的首要目标，各参建单位在保证安全的前提下，应进行其他目标风险（环境、质量、投资、工期、第三方）的评估。3、当初始的安全风险评价为高度或极高等级时，评估单位必须高度重视，采取切实有效的措施。当残留的安全风险评价为高度等级时，有关
7、单位必须报公司审查；当评价为极高等级时，必须规避并上报集团公司（必要时）。4、风险评估方法，应根据各阶段风险特点，采用定性、定性和定量相结合、定量的方法进行。5、风险分级，参照建设工程项目管理规范及相关规定执行。第十六条 施工图阶段风险评估1、设计单位应在施工图阶段根据初步设计审查意见，对设计方案中可能存在的风险进行分析评估。2、施工图阶段风险评估对高度等级的残留风险，设计单位应提出风险减缓措施，减低风险到中度及以下；对中度等级的残留风险，应在施工图注意事项中明确，在施工阶段予以监测。第十七条 施工阶段风险评估1、施工单位应在施工图阶段的风险评估结果基础上，结合实施性施工组织设计，对需要风险评
8、估的分部工程进行评估。2、施工阶段风险评估内容和成果，应满足指导施工中进行风险控制的基本要求。第六章 风险管理的组织实施第十八条 设计阶段风险管理1、设计单位应建立风险跟踪机制，内容包括设计风险交底、设计标准审查和管理、专业之间协调检查等。设计文件应符合相关的法规、规范和满足公司对风险管理的要求，保证施工安全、结构可靠、环境协调。2、编写风险管理报告时，应在技术交底文件中提出风险管理的注意事项。第十九条 施工阶段风险管理 施工前1、公司组织专家对设计风险进行评估会审，根据会审意见制定风险管理计划，组织设计单位进行风险的技术交底。2.1施工单位应仔细、全面地熟悉施工图纸，核对图纸与现场实际情况是
9、否相符，提出有关风险（特别是安全风险）的质疑，由设计单位在设计技术交底时解答； 2.2施工单位应在施工前，应制定风险管理实施细则，并进行人员培训；2.3施工单位应结合设计文件对工程影响范围内的建（构）筑物、地下管线、居民生产生活用水等周边环境及地质条件进行全面核查，并形成正式报告，经监理单位审核签认后，报送公司备案。3、监理单位应审核施工方案中风险处置原则和风险应急措施。 施工中1.1 公司组织施工风险评估报告的评审和汇总，以会议纪要的形式形成评审意见。1.2 公司督促各参建单位建立风险的预警、响应及信息报送机制。1.3 公司根据预警异常状况报告、监测数据及分析成果、巡视信息，及时审核并确认风
10、险预警级别，针对性采取风险处理措施。2.1 施工单位应在设计阶段风险评估的基础上，结合环境和地质条件、施工工艺、设备、施工水平、经验和工程特点等，对新出现的风险进行识别，提出风险处理措施供公司决策。对已识别的风险进行监测，并编制施工阶段风险评估报告。2.2 施工单位应在施工现场公示识别的风险，内容包括风险描述、监测方案、应急预案、责任人等。2.3 施工单位负责施工过程中风险的监测，包括施工监测、工况和环境巡视、作业面状态描述、风险处置过程和发展趋势等内容。同时应将监控量测纳入施工的重要工序，按照设计要求，编制施工监测的实施方案，全面监测工程自身结构及环境风险，并提前识别和预测风险因素，保证施工
11、安全。2.4 施工单位应根据实时监测数据、工况、环境巡视和作业面异常状态等，确定预警级别，形成异常状况报告。对可能发生重大突发风险事件的预警状态，施工单位应立即启动相关预案，组织处理，同时在第一时间报送公司、设计单位、监理单位。 监理监测3.1 监理单位对施工过程中风险分级调整清单进行审核，经项目总监签认后报送公司。3.2 监理单位对施工风险监测实施方案进行审批，并报送公司。3.3 监理单位应监督、检查施工单位的监控量测、巡视、状态描述、风险跟踪等实施情况。3.4 监理单位在收到施工单位提交预警异常状况报告后，应立即组织施工单位进行分析，审批施工单位报送的预警状态处理措施，审查消警建议报告并报公司和设计单位，并负责检查施工单位的措施执行情况。第七章 风险评估报告编制第二十条 风险评估报告参照建设工程项目管理规范及相关规定编制。 第八章 其它第二十一条 本办法自印发之日起施行，由公司工程管理部负责解释。
