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1、信托理财部经理任务绩效指标指标类别指标项考核目的考核内容/方法考核人任务绩效（100%）资金收益率保证部门及公司经营目标的实现本期资金收益率不低于 %分管副总经理费用偏差率保证部门费用控制在预算范围内部门费用超支的比例不超过 %，或为否决性指标信托理财部工作的计划性提高信托理财部工作开展的有序性有无年度、季度工作计划，上级审核发现所制定计划中缺失的重要内容不超过 处信托理财部工作计划完成率保证信托理财部各项工作开展的成效逐条核实计划是否按时完成。已完成的工作项数/计划的工作总项数比例不小于 %（两者权重各占50%）组织国家宏观经济政策和证券主管部门政策研究的力度确保国家宏观经济政策和证券主管部
2、门政策研究的数量和质量国家宏观经济政策和证券主管部门政策研究成果的数量不少于 件，研究成果的被采纳的数量不少于 件，研究成果及时上交的数量不少于 件（三者权重各占三分之一）组织行业研究与上市公司调研的力度确保行业与上市公司分析调研报告的数量和质量行业与上市公司分析调研报告的数量不少于 件，分析调研报告被采纳的数量不超过 件，分析调研报告及时上交的数量不少于 件（三者权重各占三分之一）管理资本市场投资运作研究的力度确保投资分析报告的数量和质量投资分析报告的数量不少于 件，投资分析报告被采纳的数量不少于 件，分析报告及时上交的数量不少于 件（三者权重各占三分之一）组织编写投资评论文章的力度确保股市
3、评论、债券市场评论等投资评论文章的数量和质量投资评论文章的数量不少于 件，投资评论文章被采纳的数量不少于 件（两者权重各占50%）对研发专责投资建议的审核力度确保投资方向、投资种类、投资组合的正确性审核后的投资方向、投资种类、投资组合仍然出现决策失误的情况不超过 次，或为否决性指标对投资组合进行的不确定性、风险性、收益性分析的准确性保证为公司的投资达到最佳的收益水平，降低不确定性与风险提供准确的数据基础对公司拟采取投资组合的不确定性、风险性、收益性分析出现明显错误的条数不超过 条，或为否决性指标投资决策方案的质量保证为投资运作提供全面准确的方法和程序投资方案中重要项目的缺失率不超过 %分管副总
4、经理对投资决策方案提出的意见的条数不超过 条向高管汇报投资决策方案的及时性保证向分管副总经理及时汇报投资决策方案在进行资金运作之前是否及时将投资决策方案汇报给分管副总经理否决性指标超出授权范围的资金运作计划及时向高管汇报的及时性保证向高管及时汇报超出授权范围的资金运作计划在进行资金运作之前是否将超出授权范围的资金运作计划汇报给分管副总经理否决性指标投资方案实施的监督力度督促员工按照投资方案进行资金运作因监督不力导致员工未按照投资方案进行资金运作的次数不超过 次，或为否决性指标管理会计核算、分立管理台账的力度确保会计核算、分立管理台账工作的准确无误会计核算、分立管理台账工作出现失误的次数不超过 次投资状况上报的及时性确保公司分管副总经理和总经理及时了解部门投资状况未及时向公司分管副总经理和总经理汇报投资状况的次数不超过 次，或为否决性指标备注
