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1、银行内审工作计划郭庆平在讲话中指出，自从 1998 年人民银行设立专门的内审部门 以来，为人民银行职能的依法有效履行做出了重要贡献。近年来，在 加强队伍建设、履行审计职能、创新工作管理、促进内控机制建设等 方面开展了卓有成效的工作，促进内审工作的质量和水平迈上了新的 台阶。干部队伍建设不断加强，内审工作基础得到进一步巩固。各级内 审部门按照“监督同级、下查一级”这一基本工作模式，采取全面性 审计和专项审计相结合的方式，扎实开展了大量的审计工作，充分发 挥了内审工作查处违规、健全控制、服务管理、支持决策的职能作用。 在开展全面性审计的同时，各级内审部门还围绕人民银行中心工作和 有关重点领域，扎实
2、开展各类专项审计，并加强对有关重点领域、重 要事项的综合性、持续性审计。根据审计发现的问题，各级分支机构 和总行有关部门进一步完善了管理制度、强化了控制措施，审计的建 设性作用得到充分发挥。同时，各级内审部门积极探索创新内审工作 组织管理，切实提高工作水平 ; 大力促进人民银行内部控制机制建设， 积极开展内部控制审计。郭庆平强调， 20xx 年，随着国际金融危机的进一步蔓延，我国经 济发展面临着严峻复杂的局面，这对人民银行履行金融调控、金融稳 定、金融服务职责提出了严峻的考验。新的形势和任务，对维护人民 银行声誉和形象、提高人民银行社会公信力提出了新的、更高的要求。 以科学、高效的内部审计工作
3、，促进人民银行职能的正确履行和人民 银行事业的健康发展，是人民银行内审工作的根本任务，是内审部门 最重要的科学发展实践。对此，郭庆平强调指出，一是要巩固基础，继续加强和深化合规 性审计，通过审计严肃查处违规，有效防范风险。要将抓住关键、突出重点作为制定审计计划、配置审计资源的根本依据，通过对以往审 计成果的认真梳理和综合分析，确定合规性审计的重点领域和关键环 节; 要把查深查透、保证质量作为内审工作管理的核心内容，同时作为 内审人员的基本职业道德规范，坚持内部审计的职业审慎性，在审计 过程中善于发现线索，并且抓住疑点一查到底 ; 要坚持立足监督、着眼 服务的工作理念，提高审计意见和建议的质量
4、; 要通过落实整改责任、 加强后续审计等方法，确保审计整改措施的贯彻落实。二是积极拓展，全面履行内审工作职责，确保内部审计不留死角、 不留空白。内部审计要紧密围绕组织机构目标来开展工作，凡是可能 影响组织目标充分实现的领域，都应纳入审计关注的视野。三是加大力度，进一步推进人民银行内控体系建设。首先，要在 原来的分支行内部控制指引的基础上，制定一个适用于人民银行全系 统的内控机制建设指南，以进一步全面推动内部控制建设工作。其次， 要进一步加强对审计发现的重要问题和有关典型案例的内控缺陷分析 工作，为各级行领导和有关部门加强管理、完善控制提供有价值的参 考。再次，要继续完善并大力开展内部控制审计工
5、作，将内部控制审 计确立为一种专门的审计类型。最后，内审部门要加强内部控制、风 险管理的理论研究和宣传工作，努力使风险和内控理念在全行系统深 入人心，探索组织开展内部控制自我评估等工作。四是探索创新，切实推进人民银行内审工作转型。要善于总结自 己的经验，善于学习别人的经验，善于消化吸收再创新。【篇二】逝者如斯，转眼间我在县支行审计部已经渡过了半年，在这半年 里我又经历了一次由彷徨到适应再到热爱自己岗位的过程。20xx年x月是我从学校踏入社会的一个转型期，在总行匆匆的培训后，我就满 怀着信心与激昂投入到了自己在邮政储蓄银行的事业上，入行之初我 被分配到了前台柜员岗位上，在这里我渡过了自己事业的第
6、一个半年， 在营业部这个温暖的大家庭里，我忙碌而又充实，学到了很多的业务知识和道理，这里就像我的一个家温暖而甜蜜，兄弟姐妹们热情又朝 气，我们共同努力为着共同的目标奋斗。我以为我将会这里渡过1至 2年的时间，来学习和体会，来成长和提高，我一直记得入行第一天我 们行长语重深长的一句话“厚积而薄发”，而当时的我也安心的在前 台岗位虚心的学习和努力的工作。然而 20xx 年 x 月 x 日，我接到了人事变动的通知，让我到审计部 报到。当时的我真的是茫然无措，审计对于我来说一直是一个神秘的 职业，从内心多多少少总有几分畏惧，我反复的思量，一方面我相信 这是行领导们深思熟虑的决定，必有这样安排的道理，这
7、也是行领导 对我的信任 ; 另一方面，从自身长远的发展审计工作能让我学习和吸收 到更多。从此我便踏上了审计员的道路。初入审计部，我感到深深的茫然和挫败，仅凭我自己掌握的那一 丁点个人储蓄业务的知识在这里远远不够，作为一名内审人员，必要 的前提就是要精通本行经办的各项业务，然后才是内部风险的把控。 所幸的是，审计部的同事并非我以前想象的那样神秘和令人畏惧，一 样是温暖和可亲的。起初我就随着他们一起下乡根班学习，回到部门 我就开始学习各项业务制度和内控环节。每每遇到不懂的地方，我就 主动请教部门同事，同事们也耐心细致的讲解。在同事们热心的帮助 和自己刻苦的努力下，大约一个星期的时间我就开始参与审计
8、工作了， 尽管开始之时，速度往往根本上团队的进度，某些地方甚至还出现了 一些问题，同队的同事总是耐心的等待和委婉的指正，就是在这样的 情况下我一点点的开始成长。到了现在我已经成长为我们支行审计战线的一员合格的员工，能 独立的承担一块审计工作，撰写真实准确的审计报告。这半年来，我 们对我们支行的信贷部，公司业务部，会计出纳， 2 个一类网点，按月 一次进行了常规审计，并按照上级提出的要求展开了多次专项审计， 及时的发现了隐藏的问题并提出整改的意见，为支行业务发展的巨舰 保驾护航。同时还按季对邮政的二类网点、代理网点进行了常规审计，我负责每周针对邮政网点向县邮政局检查部门缮发审计意见书，及时 的把
9、邮政网点存在的问题报告给邮政领导，并提出了合理的整改意见。审计部的工作没有出类拔萃的业务数据，也没有实实在在的成绩 光环，我们默默的为支行付出，的目的就是为了不出现金融案件，确 保企业的资金安全。同时我们的工作也有极少数人的不理解，对于检 查存在的问题，没有引起足够的重视，也没能按要求及时整改。在检 查中，有些问题屡犯不改，屡犯屡查，不断提出，这不但增加了我们 的工作负担，也让我们甚为忧心。譬如，邮政部分网点防尾随门不关 闭作业，每次我们提出这个问题，他们总有一大堆理由，什么工作需 要总是进进出出不方便，说到头还不是因为员工自身的随意和懒惰形 成习惯，把习惯凌驾于制度之上。前不久甘肃发生的邮政
10、网点 *抢劫案，最根本的一点还是因为营业 员自身不执行制度，放尾随门不关闭才让歹毒有机可乘，希望经过这 次事件能让我们网点的员工能从沉痛中有所体会。还有很多类似习惯 凌驾于制度上的问题，比如，交 *不严格履行交接手续、临时离柜不执 行两锁一签制度、单人临柜现象、日终不执行互盘制度、保险凭证不 严格视同现金保管等等，都潜在巨大的隐患，而这些问题的根源仅仅 只在于柜员们自身的习惯和责任心。我建议应加大这些方面的考核力 度，用小痛来消除剧痛的根源。对于目前的审计工作，我觉得我们仍然停留在稽查的阶段，还未 真正做到内审的需要，随着我们银行的不断发展，我想由稽查向内审 的转变这是历史发展得必然，同时我们
11、面临的挑战也会愈来愈巨大， 对我们自身素质的要求也会越来越高。在这半年我参加了多次关于审 计工作的培训，同时审计条线上的审计系统也在不断的出台。电子稽 查系统、信贷审计系统、员工违规积分系统的陆续上线，现在又即将 推出一个全新的审计系统，工作方式在不断的改变，所学习的知识不 只停留在制度上，对于新系统的运用，新工作方法的实应等等，对于 我们来说都是一次全新的挑战，不断的学习，才能适应不断升级的工 作方法，否则唯有被淘汰。不骄傲不自满，努力学习和创新，不断尝试和总结才能保持着审计工作的新鲜与活力。审计为我打开了一扇挑战的窗户，是闭门造车还是勇敢的走出去，这已经没有必要再做回答【篇三】一、指导思想
12、：认真贯彻落实十 x 大精神，以科学发展观为统领，继续坚持“围 绕中心、服务大局”的指导思想，牢固树立“审计为发展服务”的科 学理念，切实履行监督职责，发挥审计工作推进教育发展、推进依法 行政、推进制度创新的作用。二、工作重点（二）继续深入开展财务收支审计。以自主创新为动力，在经济责 任审计的基础上实施财务收支的真实、合法、效益的审计，努力深化 审计内容，不断改进审计方法。积极开展食堂、房屋出租等情况的审 计，逐步规范核算行为，提高资金使用效益。（三）进一步完善相关的内部审计制度和操作规程，搞好内审人员 后续教育工作。（四）认真抓好跟踪审计。以审计意见、建议的落实和审计成果的 运用为重点，实行
13、跟踪审计回访制度。督促检查单位自觉执行审计意 见和建议，促进单位财务管理工作进一步规范化、制度化、法制化。三、主要措施1. 坚持以人为本，以法治审的原则。加强审计队伍建设，提高审 计人员的素质，努力学习审计法、会计法、内部审计具体 准则等法律、法规和审计业务知识，继续发扬“依法、求真、严谨、 奋进、奉献”的审计精神。2. 贯彻“全面审计、突出重点”的方针，做到认识到位 ;强化管理、 夯实基础、质量到位 ; 突出重点、落实责任，成果到位。开展文明审计 树立公开、公正、文明、廉洁的审计形象。3. 坚持求真务实，讲求实效的要求，坚持一切从实际出发，实事 求是，以科学发展观来正确对待改革发展中出现的新问题，做到原则 性和灵活性的和谐统一。4. 发扬“严谨细致、一丝不苟”的作风，把它贯穿到审计业务的 全过程，力求做到从审计计划、审计方案、审计取证、审计报告的撰 写到审计成果利用，都严谨细致，以避免审计风险的产生。
