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1、第一章 产业经济学概述本章主要讨论产业经济学的研究范围、理论体系，产业经济学产生和发展的历史、研究方法等基本问题，以勾画产业经济学的基本轮廓，为后面深入讨论产业组织理论、产业结构理论和产业政策理论作必要的铺垫。第一节 产业经济学的研究范围产业经济学以产业为研究对象，研究同一产业内部企业的运行以及不同产业之间的联系。一、产业的定义产业经济学是以产业为研究对象的一门学科。目前，国内的教科书通常把“产业”定义为具有某类共同特性的企业的集合。然而，同一企业有许多不同特征，用不同视角去审视企业的各类共同特性，可将同一企业划归于不同的“产业”。这样必然导致“产业”划分的随意性、企业产业归属的杂乱性。产业经
2、济学作为应用经济理论，界定“产业”边界的立足点，与其说是出于理论上的严密性，还不如说是出于现实的可用性。也就是说，产业经济学对“产业”划分的基准企业某类特性，是有选择性的，这种选择性服从于产业经济学经济分析的需要。在本书中，我们认为 “产业”具有两个层面的含义：一是在产业组织层面上，二是在产业结构层面上。当我们分析同一产业内部企业间的市场关系时，“产业”是指“生产同类或有密切替代关系产品、服务的企业集合”。这样划分的依据是只有生产同一或具有密切替代关系的产品或服务的企业群，彼此间才会发生竞争关系，以这类企业集合产业为对象，才有可能进行同一产业的竞争和垄断分析。否则我们对企业间的市场关系就缺乏判
3、断的标准。当我们要研究整体经济运行中企业间错综复杂的中间产品或最终产品的供给与需求关系，或者说当我们需要考察整个产业的状况，以及不同产业间的结构与关联时，我们所使用的产业定义则较为宽泛，“产业”可以界定为“具有使用相同原材料、相同工艺技术或生产产品用途相同的企业的集合”。这种产业定义有较大的伸缩性，既可以有较广义的概念，如费希尔在1935年提出的第一产业（农业与畜牧业）、第二产业（制造业）、第三产业（服务业），也可以是较狭义的概念，如石油产业、机械产业等。通过这种产业的定义与划分，我们就能以“产业”作为基本的分析单位，分析各产业部门间的供给与需求关系，分析产业间均衡状态，揭示出社会经济总量失衡
4、的具体原因，以便采取相应政策措施，促进社会再生产各环节、各部门的均衡发展。另一方面，通过对产业结构的发展变化分析，掌握其演化规律，进而采取相应政策措施，推动产业结构的高级化，并加快整个国民经济的现代化进程。因此，总体而言，我们将产业界定为“具有使用相同原材料、相同工艺技术或生产产品用途相同的企业的集合”。 杨公朴、夏大慰：现代产业经济学，2页，上海，上海财经大学出版社，1998。一旦我们对产业进行了清晰的定义，那么产业经济学的研究范围也就明确，即产业经济学不仅涵盖了研究市场和企业的微观运行的产业组织理论，同时也研究整个产业及产业间的互动关联的产业结构理论，包括产业关联、产业布局及产业集群等。同
5、时，基于产业经济学的应用性质，产业经济学还研究产业政策，包括产业组织政策与产业结构政策，为政府的经济政策提供理论依据与建议。二、产业经济学的研究范围产业经济学不仅关注产业内企业的运行，也研究产业间的联系，即产业经济学包含产业组织理论与产业结构理论两大范畴。产业组织理论与微观经济学都研究产业内部企业的行为。但是，两者间的研究内容存在重要的差别。微观经济理论通常集中分析完全竞争以及垄断这样的极端的市场结构。然而产业组织更为关注寡占市场的企业行为。产业组织研究实质上是在微观经济学的基础上，逐步向完全竞争模型中加入现实世界的磨擦系数，如不完全信息、进入壁垒、交易成本、调整价格的成本、政府行为等，以便深
6、入地分析市场中的企业如何组织以及它们如何在现实中进行竞争。 丹尼斯卡尔顿、杰弗里佩罗夫：现代产业组织，1页，上海，上海三联出版社，1998。 此外，产业组织理论相对于微观经济学更为关注政策问题，即产业组织研究要回答在什么类型的市场上，企业才能行使控制价格的垄断势力？在什么类型的市场上，卡特尔才能运行？企业是否行使了策略性行为，是否违背了公平竞争的原则？企业的市场行为对市场绩效的影响如何？政府如何改善市场运行的绩效？等等。产业组织研究有助于政府提高公共政策的效率。产业结构理论是产业经济学的另一重要研究范围。在亚洲各国，政府具有干预市场的传统，较多地强调政府管理而不是市场的自由放任，代表性国家当属
7、日本和韩国。由于这些国家在经济过渡时期市场发育不良，产业结构的非均衡问题不能完全依靠市场调节得到解决，或者说通过市场调节的成本很高，充分发挥政府的能动作用可能起到事半功倍的效果。在中国，目前仍然处于经济转轨时期，市场仍然表现出严重的非均衡问题，并且有关法律和政策不完善、不配套的情况仍然比较普遍。在中国这样的后发国家，如何使各产业部门间均衡、协调、有序发展，通过相应的产业结构政策来“追赶”其它先进国家，是非常迫切和必要的课题。因此，研究产业结构的演化规律、产业间的关联以及产业布局与集群就具有重要的现实意义，可以为政府实施产业结构政策、调整与优化产业结构提供理论基础与指导。研究产业结构是为了分析社
8、会再生产过程中，大类部门之间、制造业各行业之间，以及行业内各中间产品之间的均衡状态。从历史起源看，产业的出现和形成源于劳动分工。人类历史上三次社会大分工创造了不同的产业。第一次社会大分工使得畜牧业从农业中分离出来，而第二次大分工将手工业从农业中分离出来，第三次社会大分工则产生了商业。一般认为，现代工业始于手工业，现代服务业则始于商业。随着社会的发展，专业化大生产使得产业进一步细分，如农业分为种植业、畜牧业、林业和渔业；工业内部可以分为冶金、造船、机械、电子、食品、纺织、造纸等产业，服务业则可分化为商业、金融、通讯、旅游、教育、信息等一系列产业。当前中国国家统计局主要采用了克拉克的产业分类方法。
9、克拉克将全部经济活动分为第一次产业、第二次产业和第三次产业，并提出了著名的克拉克定理。他认为，随着经济的发展和国民收入水平的提高，劳动力首先由第一次产业向第二次产业移动；当人均国民收入水平进一步提高时，劳动力便向第三次产业移动。中国国家统计局首先把所有产业部门划归第一、二、三次产业三个门类，其次，在三个大的门类下划分了几个大类，第一产业分为农、林、牧、渔业四个大类。第二产业是指采矿业，制造业，电力、燃气及水的生产和供应业，建筑业。第三产业是指除第一、二产业以外的其他行业，包括交通运输、仓储和邮政业，信息传输、计算机服务和软件业，批发和零售业，住宿和餐饮业，金融业，房地产业，租赁和商务服务业，科
10、学研究、技术服务和地质勘查业，水利、环境和公共设施管理业，居民服务和其他服务业，教育，卫生、社会保障和社会福利业，文化、体育和娱乐业，公共管理和社会组织，国际组织等大类。在这些大类下又进一步细分成各种中类和小类。这种分类方法遵循了国际上通行的行业划分原则。表1-1 国民经济行业分类（GB/T 4754-2002）三次产业分类类别、名称及代码类别门类大类类别、名称第一产业A农、林、牧、渔业01农业02林业03畜牧业04渔业05农、林、牧、渔服务业第二产业B采矿业06煤炭开采和洗选业07石油和天然气开采业08黑色金属矿采选业09有色金属矿采选业10非金属矿采选业 11其他采矿业 C制造业13农副食
11、品加工业14食品制造业15饮料制造业16烟草制品业17纺织业18纺织服装、鞋、帽制造业19皮革、毛皮、羽毛(绒)及其制品业20木材加工及木、竹、藤、棕、草制品业21家具制造业22造纸及纸制品业23印刷业和记录媒介的复制24文教体育用品制造业25石油加工、炼焦及核燃料加工业26化学原料及化学制品制造业27医药制造业28化学纤维制造业29橡胶制品业30塑料制品业31非金属矿物制品业32黑色金属冶炼及压延加工业33有色金属冶炼及压延加工业34金属制品业35通用设备制造业36专用设备制造业37交通运输设备制造业39电气机械及器材制造业40通信设备、计算机及其他电子设备制造业41仪器仪表及文化、办公用机
12、械制造业42工艺品及其他制造业43废弃资源和废旧材料回收加工业D电力、燃气及水的生产和供应业44电力、热力的生产和供应业45燃气生产和供应业46水的生产和供应业E建筑业47房屋和土木工程建筑业48建筑安装业49建筑装饰业50其他建筑业第三产业F交通运输、仓储和邮政业51铁路运输业52道路运输业53城市公共交通业54水上运输业55航空运输业56管道运输业57装卸搬运和其他运输服务业58仓储业59邮政业G信息传输、计算机服务和软件业60电信和其他信息传输服务业61计算机服务业62软件业H批发和零售业63批发业65零售业I住宿和餐饮业66住宿业67餐饮业J金融业68银行业69证券业70保险业71其他金融活动K房地产业72房地产业L租赁和商务服务业73租赁业74商务服务业M科学研究、技术服务和地质勘查业75研究与试验发展76专业技术服务业77科技交流和推广服务业78地质勘查业N水利、环境和公共设施管理业79水利管理业80环境管理业81公共设施管理业O居民服务和其他服务业82居民服务业83其他服务业P教育84教育Q卫生、社会保障和社会福利业85卫生86社会保障业87社会福利业R文化、体育和娱乐业88新闻出版业89广播、电视、电影和音像业90文化艺术业91体育92娱乐业S公共管理和社会组织
