《2016年下半年北京期货从业期货法律法规：经营条件考试题知识分享》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2016年下半年北京期货从业期货法律法规：经营条件考试题知识分享（12页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2016年下半年北京期货从业期货法律法规：经营条件考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、当巴西出现灾害性天气时，国际期货市场上的咖啡和可可的价格.A：下跌B：上涨C：不变D：不一定 2、82美元/英斗价格买入53000英斗小麦，并同时以7.05美元/英斗卖出 10手期货合约，每手5000英斗。三个月后，以5.90美元/英斗卖出小麦，并以7.03美元/英斗在期货市场平仓，则贸易商的交易结果是_。A获利5240美元B获利5300美元C亏损5240美元D亏损5300美元3、我国某出口商预期6个月后将获得出口货款500万美元，为了避免人民币升值对货款价
2、值的影响，该出口商应在外汇期货市场上进行美元（）。A多头套期保值B空头套期保值C多头投机D空头投机 4、如果买卖双方均能在既定价格水平下获得所需的交易量，那么该期货市场是_。A有广度的B窄的C有深度的D缺乏深度的5、未通过_办理过户手续而转让的标准仓单，发生的一切后果由标准仓单持有人自负。A期货公司B交割仓库C期货交易所D交易所会员 6、期货结算机构单一股东持股比例的限制为?A：5%B：10%C：15%D：没有单一股东持股比例的限制。 7、（）制度是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
3、A适当性B内控C保证金D分级结算 8、来自于期货市场之外，对期货市场的相关主体可能产生影响的风险是_。A可控风险B不可控风险C代理风险D交易风险 9、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（）。A主要部门负责人情况表B股东会关于变更注册资本的决议文件C变更注册资本的详细方案D拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议 10、2001年“911”恐怖袭击事件在美国发生后，投资者纷纷抛售美元，购入黄金保值，使得世界黄金期货市场黄金价格暴涨.这属于对期货价格的影响.A：经济波动周期因素B：金融货币因素C：经济因素D：政治因素11、下列关于基差交易的说法，正确的有_。A基差
4、交易是指以某月份的期货价格为计价基础，以期货价格加上或减去双方协商同意的基差，来确定双方买卖现货商品的价格的交易方式B采取基差交易的方式，无论基差如何变化，都可以在结束套期保值交易时取得理想的保值效果C只要套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，正好等于开始做套期保值时的基差，就能实现完全套期保值D如果套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，比开始做套期保值时的基差更有利，套期保值就能实现盈利 12、中长期国债期货交割中，卖方会选择的交割券种是_。A息票利率最高的国债B剩余年限最短的国债C对自己最经济的国债D可以免税的国债 13、期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国证监会及其派
5、出机构可以采取下列_监管措施。A监管谈话B责令改正C降级直至开除D出具警示函14、公司制期货交易所设董事会，每届任期（）。A1年B3年C5年D7年 15、一般而言，预期利率将上升，一个美国投资者很可能_。A出售美国中长期国债期货合约B在小麦期货中做多头C买入标准普尔指数期货和约D在美国中长期国债中做多头 16、下列说法中，正确的是（）。A现货交易的目的一般不是为了获得实物商品B并不是所有商品都能够成为期货交易的品种C期货交易不受时空限制，交易灵活方便D期货交易中，商流与物流在时空上基本是统一的 17、以下不属于效率市场形式的是_。A弱式有效市场B半弱式有效市场C强式有效市场D完全有效市场 18
6、、金融期货品种最先上市的是。A：外汇期货B：利率期货C：股指期货D：股票期货 19、关于全球棉花市场，下列表述正确的有_。A中国是最大的棉花生产国B中国的棉花消费量居世界第一位C最大的棉花期货交易中心是我国的郑州商品交易所D我国1号棉花期货合约已挂牌交易 20、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于_人。A3B5C7D15 21、某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，根据刑法的规定，乙将被处_年以下有期徒刑或者拘役。A：3B：5C：7D：10 22、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管
7、报表，及申请日前个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。A：1B：2C：3D：423、在下列期货品种中，属于商品期货的有_。A金属期货B能源期货C欧元期货D林产品期货 24、某多头套期保值者，用7月大豆期货保值，入市成交价为2000元/吨；一个月后，该保值者完成现货交易，价格为2060元/吨，同时将期货合约以2100元/吨平仓。如果该多头套保值者正好实现了完全保护，则应该保值者现货交易的实际价格是_。A2040元/吨B2060元/吨C1940元/吨D1960元/吨25、期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对报告签署确认意见。A：年度B：季度C：月度D：每日二、多项选择题（共25题
8、，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、假设黄金现价为733美元/盎司，其存储成本为每年2美元/盎司，一年后支付，美元一年期无风险利率为4%。则一年期黄金期货的理论价格为_美元/盎司。A：735.00B：746.28C：764.91D：789.55 2、期货交易应当按照国家有关规定建立、健全_风险管理制度。A保证金制度B当日无负债结算制度C风险准备金制度D涨跌停板制度3、下列关于期货投机的说法，正确的有_。A投机者可分为趋势分析派和技术分析派B投机者为套期保值者提供了更多的交易机会C一定会增加价格波动风险
9、D期货投机者承担了套期保值者希望转移的风险 4、关于开盘价与收盘价，正确的说法是_。A开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生B开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生C都由集合竞价产生D都由连续竞价产生5、期货市场的基本功能之一是_。A消灭风险B价格发现C减少风险D套期保值 6、下列说法中，正确的有_。A马鞍式期权组合是由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日及相同执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相同B勒束式期权组合由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日但较低执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相反C期权的垂直套利是指买进一个期权的同时卖出另一个
10、期权，这两个期权同属看涨或看跌，具有相同的标的物和相同的到期日，但有着不同的执行价格的交易行为D期权的水平套利是指买进和卖出敲定价格(即执行价格)相同但到期月份不同的看涨期权或看跌期权合约的套利方式 7、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A责令改正B给予警告C单处或者并处3万元以下罚款D三年内禁止从事期货业务 8、有下列（）情形发生时，应召开临时会员大会。A会员理事不足期货交易所章程规定人数的1/2B1/3以上会员联名提议C理事会认为必要D股东认为必要 9、天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同
11、中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，笑天因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是（）。A如果天啸期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任B如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任C如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任D如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任 10、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保_。A公司利益不受
12、损害B客户的损失得到相应的补偿C减少客户损失D客户利益优先11、李某是某期货公司期货从业人员，后李某由于多次违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是。A：国务院银行业监督管理机构B：国务院期货监督管理机构C：该期货公司董事会D：国务院期货监督管理机构派出机构 12、申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是（）。A理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历C场地、设备、资金证明文件及情况说明D拟加入会员或者股东出资证明 13、以下关于期货交易所指定交割仓库所需考虑的因素有_。A指定交割仓库所在地区的
13、消费集中程度B指定交割仓库储存条件C指定交割仓库运输条件D指定交割仓库所在地区的生产集中程度14、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即_。A期货交易所B其他套期保值者C期货投机者D期货结算部门 15、交易所有权对会员持仓进行强行平仓的情况有_。A会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的B会员保证金余额不足，但在规定时限内已补足保证金的C持仓量超出其限仓规定的D因违规受到交易所强行平仓处罚的 16、在期货公司内部控制机制下，通常采用的风险监管措施包括_。A严格执行保证金制度和追加保证金制度B加强对期货从业人员的管理，提高业务运作能力C严格经营管理
14、D控制客户信用风险 17、客户保证金未足额追加的，（）。A期货公司应当相应调减净资本B期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除C客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明D未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务 18、道氏理论的不足之处在于_。A对价格的微小波动或次要趋势的判断作用不大B其结论落后于价格的变化，信号太迟C理论本身的缺陷，信号不明确D对大趋势判断作用小 19、在我国，企业法人开户从事期货交易应提供_。A由法定代表人签署的授权书B法定代表人的印鉴C法定代表人身份证D企业法人营业执照原件 20、下列关于无套利区间的说法，正确的是_。A是考虑了交易成本后，对理论价格的调整而形成的区间B在区间中，进行套利交易，不但不能盈利，还会导致亏损C在区间之内，套利交易才能够获利D在区间边界，套利交易不盈不亏 21、外汇期货套期保值可分为。
