《台湾省2015年上半年基金从业资格基金笔记：证券投资基金销售价格-模拟试题教学讲义》由会员分享，可在线阅读，更多相关《台湾省2015年上半年基金从业资格基金笔记：证券投资基金销售价格-模拟试题教学讲义（11页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、台湾省2015年上半年基金从业资格基金笔记：证券投资基金销售价格 模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、对于基金交易费，下列说法正确的有_。A基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B交易佣金由基金管理公司按成交金额的一定比例向基金收取C交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取 2、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在_。A维护基金市场的良好秩序B提高基金市场效率C保护基金投资人合法权益D活跃基金市场3、对个人投资者从基金分配中获得的
2、股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴_的个人所得税。A：10%B：20%C：40%D：50% 4、在股票的一般分类中。按_，股票可以分为普通股票和优先股票。A股东享有权利的不同B是否记载股东姓名C投资主体的性质不同D流通受限与否5、证券投资基金销售管理办法及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括_。A签订代销协议，明确委托关系B基金管理人应制定业务规则并监督实施C建立相关制度D禁止提前发行 6、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。A：3B：6C：9D：12 7、某债券基金的平
3、均到期日为5年，久期为4年，则当市场利率下降0.5%时，该债券基金的资产净值约_。A减少2.5%B减少2%C增加2.5%D增加2% 8、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自_日起有权赎回该部分基金份额。ATBT+1CT+2DT+3 9、被动型基金的投资理念是_。A跟踪特定指数的收益B超越特定指数的收益C跟踪整体市场的收益D超越整体市场的收益 10、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有_。A偏离度绝对值在0.25%0.5%间的次数B偏离度的最高值C偏离度的最低值D偏离度绝对值的简单平均值11、内部环境控制中，应建立包括_等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和
4、分析，及时防范和化解风险。A基金产品B投资人风险承受能力C基金收益D运营操作 12、在证券发行制度中，_实质上是一种发行公司的财务公布制度。A审批制B特许制C核准制D注册制 13、在银行间债券市场中，用于回购的债券包括_。A国债B企业短期票据C中央银行票据D政策性金融证券14、防范基金销售机构合规风险的措施不包括_。A要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失B要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循C基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识D要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督
5、，做到遵章守纪、规范操作 15、中国证监会基金监管部的主要职能有_。A负责涉及基金行业的重大政策研究B草拟或制定基金行业的监管规则C全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管D对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核 16、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其_。A诚信状况B经营管理能力C投资管理能力D内部控制情况 17、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈_趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。A：递增B：递减C：不变D：无法确定 18、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有_。A证券交易量标准B影响证券市场价格标准C影
6、响投资者决策标准D对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 19、基金营销实务中，客户投诉的根本原因是_。A销售机构提供的服务不够齐全B客户没有得到预期的服务C客户对基金销售机构的服务预期过高D销售机构对基金业务规则解释不够详尽 20、和LOF不同，ETF在二级市场的净值报价上每_秒提供一个基金净值报价。A10B15C20D25 21、根据股利贴现模型，应该_A：买入被低估的股票，买入被高估的股票B：买人被低估的股票，卖出被高估的股票C：卖出被低估的股票，卖出被高估的股票D：卖出被低估的股票，买人被高估的股票 22、基金合同生效不足_个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告。A2B3
7、C6D923、基金市场营销的_是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续服务。A服务性B专业性C持续性D适用性 24、关于股票的市场价格，下列表述正确的有_。A从长期看，股票的市场价格由股票的内在价值决定B股票的市场价格由市场交易量决定C股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格D股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征25、下列选项中，属于股票型基金分析指标的是_。A贝塔系数B久期C跟踪误差D信用等级二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金分红的大小会受
8、到下列_的影响。A基金分红政策B已实现收益C留存收益D基金的贝塔值 2、交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是_指数的表现，属于_基金。A超越；主动型B超越；被动型C复制；主动型D复制；被动型3、对于指数型基金，一般可从_方面进行分析。A留存收益B基金分红C跟踪标的指数D跟踪误差 4、开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间_。A10天B10个工作日C20天D20个工作日5、客户追踪的具体做法有_。A及时更新原有的客户记录B定期向客户提供有用的信息服务C针对市场变化及时提供新的服务和产品D对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 6
9、、基金信息披露的作用主要体现在_。A有利于投资的价值判断B有利于降低基金运作成本C有利于防止利益冲突和利益输送D有利于提高证券市场的效率 7、债券是证明_关系的凭证。A产权B委托代理C债权债务D所有权 8、保护基金投资者的合法利益要使基金投资者免受_等行为的损害。A误导B内幕交易C不公平交易D投资损失 9、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。A1B3C6D12 10、某股票基金期初份额净值为1.2125元，期末份额净值为1.2545元，期间分红0.1500元/份。如果不考虑分红再投资，那么该基金的净值增长率为_。A3.46%B8.25%C15.8
10、4%D16.27%11、如果基金名称显示投资方向，应当有_以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A50%B60%C70%D80% 12、不收取申购费(认购费)、赎回费的货币市场基金的基金管理人可以从基金财产中持续计提一定比例的_。A佣金B咨询费C销售手续费D销售服务费 13、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按_进行划分的。A资产配置下限限制B持有债券的投资比例C主要投资对象的不同D持有股票的投资比例14、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为_等不同层次。A开放国内资本市场B在国际资本市场募集资金C有条件地开放境内企业投资境外资本市场D在国际资本市场借贷 15、_是指当基金销售机构或
11、基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。A投资人利益优先原则B全面性原则C客观性原则D及时性原则 16、我国按投资主体的不同性质，将股票划分为_。A国家股B法人股C社会公众股D外资股 17、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是_。A实体资产证券化B资产支撑证券化C住房抵押贷款证券化D现金资产证券化 18、某日，一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为2.634元，该基金份额净值为2.300元，份额累计净值为2.795元，则该交易_。A为折价交易，折价率为5.76%B为折价交易，折价率为12.68%C为溢价交易，溢价率为14.52%D为溢
12、价交易，溢价率为6.11% 19、下列关于开放式基金申购、赎回的说法，正确的有_。A股票基金申购时能够确定知道申购数量B债券基金赎回时能够确定知道赎回金额C货币市场基金申购时不能确定知道申购数量D货币市场基金赎回时可以确定知道赎回金额 20、下列属于消极性股票投资策略的是_A：以技术分析为基础的投资策略B：以基本分析为基础的投资策略C：市场异常策略D：指数型投资策略 21、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。下列属于账户类业务的有_。A交易密码修改B设置分红方式C基金转托管D交易账户开户 22、证券投资基金法规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的
13、需要，在内部均设立了专门的_A：基金托管部B：基金管理部C：财产托管部D：资产管理部23、可转换债券在转换前后体现的分别是_。A债权债务关系，所有权关系B债权债务关系，债权债务关系C所有权关系，所有权关系D所有权关系，债权债务关系 24、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是_。A流通市场是发行市场的前提B发行市场是流通市场的延续C发行价格受交易价格影响D发行市场是流通市场的基础25、美国、英国和印度的主要基金销售渠道有_。A商业银行B保险公司C基金超市D独立的投资顾问版 权 所 有，侵 权 必 究 联 系Q Q68843242 本页为自动生成页，如不需要请删除！谢谢！如有侵权，请联系68843242删除！1，侵权必究 联系QQ68843242 1，版 权 所 有，侵 权 必 究 联 系Q Q68843242 本页为自动生成页，如不需要请删除！谢谢！如有侵权，请联系68843242删除！版 权 所 有，侵 权 必 究 联 系Q Q68843242 本页为自动生成页，如不需要请删除！谢谢！如有侵权，请联系68843242删除！侵权必究 联系QQ68843242 1
