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1、格式：MI0703R08 管理体系审核报告 组 织 名 称 辽宁东宝集团船舶制造有限公司 审 核 编 号 报 告 日 期 2015年08月 19 日 中国船级社质量认证公司 （Rev1.9.-1/11） 格式：MI0703R08 *本认证机构及审核组声明： 1、 我公司及派出审核组严格按照要求进行认证审核，确保审核工作客观、公正； 2、 受审核方对审核有关事宜提出的异议，我公司将予以解释或澄清； 3、 我公司有关人员及审核组成员信守保密承诺：除法律法规另有要求，对在工作中接触到的受审核方的 有关经营、技术、管理方面没有公开的信息，未经委托方和受审核方的书面同意，决不以任何方式泄 露/披漏给第三
2、方； 4、 审核是抽样的过程，可能会使审核组基于现场收集到的客观证据所做出的评价与客观实际存在差异， 也可能存在其他不符合未被审核组发现的情况； 5、 本审核报告内容的所有权属于CCSC，只有CCSC有权利对此报告的内容进行解释和变更。 说明：1、本报告中部分内容涉及选择，适用部分在“”划“”()； 2、QMS-质量管理体系 EMS-环境管理体系 OHSMS-职业健康安全管理体系 HSE-健康、安全和环境管理体系 （Rev1.9.-2/11） 格式：MI0703R08 管理体系审核报告 一、 认证基本信息 辽宁东宝集团船舶制造有限公司 组织名称 地 址 葫芦岛经济开发区船园配套园区 关键人员
3、最高管理者：董 革 (总经理)。管理者代表：徐久文（注明认证领域）（/E/S）。 职业健康安全事务代表：杨大民 管理体系覆盖的产品/服务范围 QMS QMS：船舶制造和修理；拆船作业；海洋装备制造。 EMS EMS：船舶制造和修理；拆船作业；海洋装备制造。 OHSMS OHSMS：船舶制造和修理；拆船作业；海洋装备制造。 HSE QJ 管理体系覆盖的分场所 名称 地址 附件证书（认证领域和范围） - - - 管理体系覆盖的产品/服务、场所与审核计划差异情况说明： 无。 审核覆盖的时期 自QMS EMS OHSMS HSE QJ 体系运行以来（初审） 自QMS EMS OHSMS HSE QJ
4、体系上个认证周期以来（再认证） 自QMS EMS OHSMS HSE QJ 体系上次审核以来（监督）。 自QMS EMS OHSMS HSE QJ 体系 年 月 日以来（扩大、恢复等） 二、审核目的（按认证领域描述） 确认组织 QMS/EMS/OHSMS 认证/评价注册的范围； 评定组织 满足审核准则的程度及能否被推荐认证/评价注册 评定组织 QMS/EMS/OHSMS 持续满足审核准则的程度及能否保持认证/评价注册。 评定组织 整体的持续满足审核准则的程度及能否推荐再次认证/评价注册 其它： 三、审核类型 Q E S HSE QJ 初次认证 Q E S HSE QJ 再认证 Q E S HS
5、E QJ 第 1 次监督 Q E S HSE QJ 扩大 Q E S HSE QJ 暂停转恢复 Q E S HSE QJ 其他 （Rev1.9.-3/11） 格式：MI0703R08 四、审核准则 GB/T19001-2008 质量管理体系 要求； GB/T50430-2007 工程建设施工企业质量管理规范 GB/T24001-2004 环境管理体系要求和使用指南； GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求； SY/T6276- 石油天然气工业健康、安全与环境管理体系 Q/SHS0001.1-2001 中国石油化工集团公司安全、环境与健康管理体系 Q/SY1002.1-2007
6、健康、安全与环境管理体系第1部分规范 适用的法律、法规、技术标准及组织的管理体系文件。 其他 五、适用的资质/许可证情况 产品/服务 资质/许可证的名称 等级或范围 *状态 营运船舶制造与修理，营业执照 有效 10万吨/年废船金属回 收利用及销售。 同 上 组织机构代码证 有效 营运船舶制造与修理 船舶修造从业资质评估证书 有 效 *状态：有效、过期、正在办理、未获得 六、审核过程综述 审核日期 审核组成员 李景水 组 长： 刘 维、韩建山、李清伟（实习） 审 核 员： 2015.08.17-19 技术专家： 其 他： 组织参加审核的主要人员 见首末次会议签到表和现场审核记录表 审核覆盖的部门
7、、场所和日程 见审核计划 审核计划执行和调整情况： 按审核计划进行审核，审核过程没有调整。 七、管理体系审核发现（见附件） 八、管理体系综合评价 评价内容 审核综述及评价结果 公司主要从事“船舶制造和修理；拆船作业；海工产品结构配 组织基本情况（包括 套件的制造”。地址在葫芦岛经济开发区船园配套园区，依山靠海， 组织变化情况，如主 交通方便，具有船舶拆、修、造的地理优势。产品执行国家、行业 要负责人、组织机（Rev1.9.-4/11） 格式：MI0703R08 构、场所、产品、生标准，工艺成熟。公司讲求信誉，注重安全；按期交货、保证质量， 产工艺、管理体系文推行绿色拆、修、造船，把保护环境作为
8、不可推卸的社会责任，受 件等的变更） 到顾客好评。公司总经理变更，原总经理李宝东担任董事长，董革 担任总经理。其他方面无变化。 公司现有员工126人；其中高级技工人员16人，生产员工经过 CCS等机构的专业培训，持证上岗。大部分员工从事本职工作多年， 具有较丰富的实践经验。公司厂区占地面积99.6万平方米，自建 1350米深水码头，拥有5万吨级斜船台1座，二喷五涂涂装厂房1 座，350吨、200吨大型龙门吊各2台，基本具备承接相应吨位船舶 修、造、拆及海工产品结构配套件项目的能力。 公司在2014年建立实施质量/环境/职业健康安全管理体系，同 年获得证书。运行一年来持续、充分、有效。基本符合
9、GB/T19001-2008；GB/T24001-2004；GB/T28001-2011管理体系标准 的要求。 公司产品有成熟的国家、行业标准和技术规范、按顾客要求及 提供的图纸资料组织生产，不存在产品的“设计和开发”，因此对 质量管理体系7.3条款进行了删减，经确认删减基本合理。不影响 持续提供满足顾客和适用法律、法规要求的产品能力或责任。一年 来无变化。没有发生过重大质量/环境/安全事故，没有发生顾客投 诉事件。 文件审查情况（包括公司形成了由管理手册、程序文件、工作文件、记录表格四个 文件的完整性、符合层次的文件化的管理体系，基本符合质量/环境/职业健康安全管理 性、一致性和适宜体系标准
10、要求及公司实际情况。各部门间职责明确、接口关系顺畅； 性。文审中发现问题文件结构清晰，下层次的文件能够对上层次的文件起到支撑的作用， 描述、整改情况描包含了公司质量活动的所有部门和区域，比较完整。一年来来无新 述、验证情况描述、的流程的制订及职责调整的现象。 文审结论描述） 1、质量/环境/职业健康安全方针、目标的制定及实现情况： 管理体系运行和绩 公司的管理方针方针是“按程序办、照标准干；尊重客户、快速反应； 效（包括对质量目标 激情进取、创建品牌；以人为本、和谐安全；遵纪守法、诚信履约；绿 的实现情况，包括叙 色造船、持续发展”。方针内涵在员工中进行进行了宣传；公司制订了5 述测量方法）
11、项明确的质量/环境/职业健康安全目标， 可测量。为保证了公司总目标的实现，在相关层次上进行了分解； 由质量 安全部考核，抽查2014年目标考核记录，各项目标得到较好地实 现。 （Rev1.9.-5/11） 格式：MI0703R08 在管理评审活动中，对管理方针、目标的充分性、适宜性进行 了评审，现行管理方针、目标与公司发展宗旨相适应，体现了管理 承诺，与公司发展现状相适宜。 2、管理体系的策划情况：公司在建立实施管理体系之初，识 别了相关的管理过程、“船舶制造和修理；拆船作业；海工产品结 构配套件的制造”过程及体系运行的监督、监测过程；在公司管理 中明确了组织机构、各部门管理职能、岗位职责等。
12、明确了各具体 过程实施中，相关部门职责及过程开展的程序，并制定了相关的管 理制度等文件。体系策划充分，基本符合GB/T190012008标准4.1 条款要求。 3、资源保障：公司在管理手册中明确了各部门职责、制 定了各岗位任职要求。为确保岗位人员满足岗位能力要求，配备了 相关的专业技术及管理人员、且大部分具有“船舶制造和修理；拆 船作业；海工产品结构配套件的制造”的工作经验，对特殊工种员 工、（如电焊工、电工、安全员）按规定要求由专业机构进行相关 的能力培训，并全部考核通过，取得了相应的资质证书。 4、过程控制：产品实现能够按照国家、行业标准；顾客要求； 公司各项规章制度开展，识别了环境因素/
13、危险源，进行了风险评价。 对重要环境因素和不可接受风险进行了评价、制订了相应措施。在 “船舶制造和修理；拆船作业；海工产品结构配套件的制造”过程 中，产品质量、环境因素、作业风险得到了控制，能够满足顾客的 各项要求，顾客及相关方对产品质量、环境因素、风险控制感到满 意。但对“船舶制造和修理；拆船作业；海工产品结构配套件的制 造”过程中发现的不合格，需要进行深层次的原因分析，制订相应 改进措施，并对措施有效性进行验证，保存相关记录。 5、测量与改进： a顾客满意信息监视测量：公司的产品分造船、拆船、修船、 海工产品几个方面，顾客和相关方来自各个领域。一年来以顾客满 意度调查表的形式对体系运行以来的产品质量、交付及时性、现场 沟通、污染排放、安全控制、施加影响等方面进行了问卷调查，顾 客对公司产品质量、服务态度、交货及时性、环境/职业健康安全运 行控制表示满意。达到了目标值。 b. 生产过程及产品、服务质量的监视测量： 公司对管理体系所确定的管理职责、资源提供、产品实现、运行 控制、合规性评价、测量分析和改进等各过程的管理基本明确了检 查时机、检查内容。公
