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1、重庆 XX 投资担保有限公司 部门职能与岗位说明书 2011 年修订版 二 一 年十二月 目 录 岗位说明书编写说明 3 4 1 1 总经理岗位说明书 4 4 1 2 副总 总经理助理 岗位说明书 5 4 2 2 项目经理助理 7 4 3 1 行政总监 9 4 3 2 行政人事主管 11 4 3 3 信息主管 12 4 4 1 风险总监 13 4 4 2 高级 资深 风险审查经理 14 4 4 3 高级 资深 法务经理 15 4 4 4 档案管理专员 16 4 4 5 核保专员 17 4 5 1 财务经理 18 4 5 2 会计主管 19 4 5 3 出纳 20 4 2 专业评委 21 职位说
2、明书编写说明 岗位名称指对组织架构中承担特定工作职责的职位的称谓 直属上级指在工作上给予直接指导的上级 如副总裁的直接上级为总裁 所在部门指的是该职务在工作职能划分上隶属的业务单元 如财务部部 长所在部门为财务部 工作概要是对该岗位重要工作职责的归纳和描述 任职资格要求一栏 列明该职位任职者需具备的文化程度与工作经验 其中的学历项目可注明相关专业 如大学本科以上 管理相关专业 技能技巧一栏 指的是从事该工作的人员需具备的实际操作能力 一 重庆 XX 投资担保有限公司 2011 年组织架构 二 业务部组织架构图 业务一部 高级 资深 项目经 理 业务二部业务三部 副总经理 高级 资深 项目经 理
3、 高级 资深 项目 经理 二 管理部组织架构图 三 风险管理部 放款中心组织架构图 风险管理部 高级 资深风 险审查 经理 放款中心 风险总监 抵 质押 专员 法务 经理 内勤 主管 档案 管理 专员 驾驶 员 四 财务管理部组织架构图 五 业务部部门职能 名 称重庆 XX 投资担保有限公司业务部部门职能说明书 部 门业务部部门编号CQDB YWB部门编制 10 直接领导副总经理平行部门担保公司各部门下属部门 功能定位 依据公司发展战略要求 拓展内外部资源 强化风险控制 开展融资担保业务 从而达成公司总体业务经营目标 一级职能二级职能三级职能 1 负责与政府相关机构 银行 金融研究机构 担保同
4、业行 业协会或联盟 消费者协会 工商联等 等组织进行沟通 收集行业动态及担保业务需求信息 2 对担保业务需求信息进行归类 分析 筛选 进行可行性 论证分析 提交分析报告及担保项目立项建议书 项目分析 与选择 项目分析与 选择 3 与政府相关机构 银行 金融研究机构 担保同业行业协 会或联盟 消费者协会 工商联等 进行意向性接触 并与立 项担保业务潜在消费者进行接触 听取意见 拟定担保业务项 目方案 1 根据公司风险委员会及风险管理部批准文案或决议进行担 保业务项目营运 2 负责担保营运过程与合作机构及第三方机构的沟通 协商 合作 业务拓展 3 营运过程中与客户的沟通及反应 1 定期汇报担保业务
5、开展进度和合作情况 2 负责担保业务营运重大事项的汇报 请示 项目营运 业务汇报 4 担保业务营运过程中各类资料 文件的收集 分类及编制 相应报表并向相关公司部门及外部银行的报送 1 拟定担保业务管理办法 流程及表单 业务制度管 理2 参与相关风险管理制度的拟定及修订 1 负责参与担保业务的保前调查 保中跟踪 业务管理 保后管理 2 负责在保项目的保后管理的具体执行 六 管理部部门职能 名 称 管理部部门职能说明书 部 门 管理部部门编号CQXX GLB部门编制 2 直接领 导 总经理平行部门公司各部门下属部门 功能定 位 依据公司现状及其发展要求 组织相应的治理 战略 行政 人事等内部运营管
6、理工 作 从而为公司经营和管理提供保障 一级职 能 二级职能三级职能 战略管战略规划 1 负责公司级中长期战略规划 年度经营计划的执行工作 2 负责公司级 半 年度计划与总结的执行工作 理 3 负责部门级中长期战略规划 年度经营计划的编制与执行工作 投资管理 1 负责子公司对外投资工作 1 负责子公司对外融资工作 2 负责子公司之间融资工作 融资管理 3 负责子公司对外担保 抵押 质押借款工作 1 负责固定资产投资工作 2 负责固定资产采购工作 投融资 管理 资产管理 3 固定资产处置工作 1 负责财务政策制度的编制与执行工作 2 财务预决算及预决算调整编制与执行工作 3 负责财务报表 月 季
7、 年报 编制与执行工作 4 负责利润分配或弥补亏损方案的编制与执行工作 5 负责财务基本制度的编制与执行工作 6 负责内部报表管理的编制与执行工作 财务报表 7 负责对外报表管理 含财税 金融类报表 的编制与执行工作 财务管 理 审计制度 1 编制并执行审计管理制度的编制与执行工作 1 负责子公司风险负责人 副总经理 总经理助理 任免工作 2 负责管理部负责人任免工作的编制与执行工作 人事任免 3 负责执行子公司其他员工任免的编制和审核工作 人力成本 1 负责年度人力成本预算的编制与执行工作 人员编制 1 负责子公司定岗定编的编制与执行工作 1 负责薪酬福利管理制度的编制与执行工作 2 负责绩
8、效管理制度的编制与执行工作 3 负责员工晋升的编制和执行工作 4 负责员工请假的编制 执行 审核和审批工作 人事制度 5 负责激励管理的编制和执行工作 人力资 源管理 培训管理 1 负责员工培训的编制和执行工作 体系建设 1 负责业务流程和业务风险控制体系的建立和执行工作 1 负责对业务审批权限的制定和执行工作 业务风 险管理风险控制 2 负责风险管理政策的执行工作 1 负责对信息化规划的编制和执行工作 信息管理 2 负责信息化实施的编制和执行工作 资源管 理 行政管理 1 负责行政管理 法律事务管理的编制工作 七 风险管理部部门职能 名 称重庆 XX 投资担保有限公司风险管理部部门职能说明书
9、 部 门风险管理部部门编号CQDB FXB部门编制 3 直接领导风险总监平行部门担保公司各部门下属部门 功能定位 依据公司发展战略要求 通过完善风险体系建设和风险评估实施 开展业务的 审查 评审 保后监管达到降低公司经营风险 提升公司价值的目标 一级职能二级职能三级职能 1 负责完善公司经营业务风险管理体系建设 风险体系 管理 体系建设 2 负责风险体系的正常运行 1 负责风险管理相关制度文件的拟订 修订 并报批实施 流程建设 2 负责风险管理类业务流程文件的拟定 及报批实施 流程管理 流程执行 1 负责对公司整个风险管理过程中各个流程执行情况进行跟踪 检查 提出改善建议 报批并组织实施 1
10、按照业务流程及风险管理要求参与对担保业务事前 事中 事后的审查 并进行统计 分析 定期提供业务流程 风险机 制的评估报告 提高风险防范能力 2 深入了解行业风险动态 把握最新风险信息 不定期提供行 业风险分析报告及对策建议 风险管理保后管理 3 负责对经营业务风险进行评估 提交评估报告 并提交受理 参考意见 1 负责拟定对业务人员进行风险控制知识的培训计划 并报批 实施 培训管理培训管理 2 负责对业务人员进行风险控制知识的培训 1 负责拟定风险处置类相关的文件 并报批实施 2 对发生或已经发现存在风险的情况进行统计 分析 定期 提供业务流程 风险机制的评估报告 提高风险防范能力 风险处置 管
11、理 风险处置 3 负责对已出现风险的项目实施处置 八 放款中心部门职能 名 称重庆 XX 投资担保有限公司放款中心部门职能说明书 部 门放款中心部门编号CQDB FKZX部门编制 4 直接领导风险总监平行部门担保公司各部门下属部门 功能定位 依据公司发展战略要求 通过完善风险体系建设和风险评估实施 开展业务的 审查 评审 保后监管达到降低公司经营风险 提升公司价值的目标 依据公 司业务开展要求 组织相应的抵 质押办理及日常合作银企的联系等业务支撑 服务工作 从而为公司业务的顺利开展提供后台支撑 一级职能二级职能三级职能 风险体系 体系建设1 负责完善公司经营业务风险管理体系建设 管理2 负责风
12、险体系的正常运行 1 负责风险管理相关制度文件的拟订 修订 并报批实施 流程建设 2 负责风险管理类业务流程文件的拟定 及报批实施 流程管理 流程执行 1 负责对公司整个风险管理过程中各个流程执行情况进行跟踪 检查 提出改善建议 报批并组织实施 1 按照业务流程及风险管理要求参与对担保业务事前 事中 事后的审查 并进行统计 分析 定期提供业务流程 风险机 制的评估报告 提高风险防范能力 2 深入了解行业风险动态 把握最新风险信息 不定期提供行 业风险分析报告及对策建议 风险管理保后管理 3 负责对经营业务风险进行评估 提交评估报告 并提交受理 参考意见 1 负责拟定对业务人员进行风险控制知识的
13、培训计划 并报批 实施 培训管理培训管理 2 负责对业务人员进行风险控制知识的培训 1 负责拟定风险处置类相关的文件 并报批实施 2 对发生或已经发现存在风险的情况进行统计 分析 定期 提供业务流程 风险机制的评估报告 提高风险防范能力 风险处置 管理 风险处置 3 负责对已出现风险的项目实施处置 九 财务部门职能说明书 名 称 财务部门职能说明书 部 门 财务部部门编号CQXX CW部门编制 3 直接领 导 公司总经理平行部门公司各部门下属部门 功能定 位 依据公司发展战略要求 进行资金管理 财务管理 财务分析 从而达到 提升公司整体企业价值和形象的目标 一级职 能 二级职能三级职能 1 负
14、责公司级中长期战略规划 年度经营计划的执行工作 2 负责公司级 半 年度计划与总结的执行工作 战略管 理 战略规划 3 负责部门级中长期战略规划 年度经营计划的编制与执行工作 投资管理 1 负责子公司对外投资工作 1 负责子公司对外融资工作 2 负责子公司之间融资工作 融资管理 3 负责子公司对外担保 抵押 质押借款工作 1 负责固定资产投资工作 2 负责固定资产采购工作 投融资 管理 资产管理 3 固定资产处置工作 1 负责财务政策制度的编制与执行工作 2 财务预决算及预决算调整编制与执行工作 3 负责财务报表 月 季 年报 编制与执行工作 4 负责利润分配或弥补亏损方案的编制与执行工作 5
15、 负责财务基本制度的编制与执行工作 6 负责内部报表管理的编制与执行工作 财务报表 7 负责对外报表管理 含财税 金融类报表 的编制与执行工作 财务管 理 审计制度 1 编制并执行审计管理制度的编制与执行工作 1 负责子公司风险负责人 副总经理 总经理助理 任免工作 2 负责管理部负责人任免工作的编制与执行工作 人事任免 3 负责执行子公司其他员工任免的编制和审核工作 人力成本 1 负责年度人力成本预算的编制与执行工作 人员编制 1 负责子公司定岗定编的编制与执行工作 1 负责薪酬福利管理制度的编制与执行工作 2 负责绩效管理制度的编制与执行工作 3 负责员工晋升的编制和执行工作 4 负责员工
16、请假的编制 执行 审核和审批工作 人事制度 5 负责激励管理的编制和执行工作 人力资 源管理 培训管理 1 负责员工培训的编制和执行工作 体系建设 1 负责业务流程和业务风险控制体系的建立和执行工作 1 负责对业务审批权限的制定和执行工作 业务风 险管理风险控制 2 负责风险管理政策的执行工作 1 负责对信息化规划的编制和执行工作 信息管理 2 负责信息化实施的编制和执行工作 资源管 理 行政管理 1 负责行政管理 法律事务管理的编制工作 岗位说明书 5 1 1 总经理岗位说明书 职位基本信息 职位名称总经理所属部门总经办 职位编号 XXDB ZJB 01 工作地点重庆 南岸区 出差要求 无 偶尔 经常 常驻外地职级 工作概要 基于公司董事会制定的总体战略与年度经营计划 通过公司的管理体系与组织结构 建立公司高效 的运作机制 主持公司的日常管理工作 达成公司的总体战略与年度经营计划 职位纵横向及内外部关系 直接上级董事会业务协调上 级 直接下级业务组负责人 风险负责人 财务经 理 行政人事总监 业务指导下 级 职位目的 依据公司风险管理制度 通过搭建业务平台 担保项目调查 完成融资性担
