《精编》航运公司SMS内审员培训

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1、ISM NSM规则理解 2012年航运公司SMS内审员培训 一 规则概述二 规则产生背景三 NSM规则条款四 规则理解要点 包括ISMC修正案 五 SMS文件简介 内容 内容 一 规则产生背景 ISM规则产生背景世界海运四大现象与海事的关系有关国际公约规则履行情况与海事的关系人为因素对海事的影响及其引起的反思有关方面对事故居高不下局面的反应ISM规则的形成 NSM规则出台背景 内容 二 规则概述规则简介规则的基本要求实施NSM规则的效果 内容 三 NSM规则条款 重点介绍NSM规则条款 除个别章节条款不同外 ISM规则各章节理解及要求与NSM规则相同 ISM规则2008年修正案内容在第四部分介

2、绍 前言第一部分实施第二部分审核发证 内容 四 规则理解要点规则五个主要特征规则的目标规则的核心内容 安全管理体系安全管理体系的审核和发证 五 SMS文件简介安全管理体系文件的层次结构NSM规则对SMS文件的一般要求 内容 一 规则概述 ISM规则简介全称INTERNATIONALMANAGEMENTCODEFORTHESAFEOPERATIONOFSHIPSANDFORPOLLUTIONPREVENTION 国际船舶安全营运和防止污染管理规则 简称INTERNATIONALSAFETYMANAGEMENTCODE 国际安全管理规则 ISM规则 一 规则概述 ISM规则IMO第18届大会 19

3、93年11月4日 以大会决议A 741 18 通过 1994年6月由SOLAS1974缔约国大会通过的该公约新增第IX章规定为强制性规则 公约规定的生效要求1998年7月1日起 适用于客船 高速客船和500总吨及以上的油轮 化学品船 气体运输船 散货船和高速货船 2002年7月1日起 适用于移动式近海钻井装置和500总吨及以上其他货船 一 规则概述 ISM规则生效我国规定1998年7月1日起 适用于客船 高速客船 油轮 化学品船 气体运输船 散货船和高速货船 1999年1月1日起 适用于内地航行香港航线的高速客船 2000年7月1日起 适用于营运500总吨及以上其他货船的公司 公司及代表船取证

4、 文件上船运行 其他船舶取证日期仍为2002年7月1日 2002年7月1日起 适用于移动式近海钻井装置 一 规则概述 NSM规则简介全称 中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则 简称 国内安全管理规则 NSM规则 颁布交通部2001年7月12日以交海发 2001 383号文发布 一 规则概述 NSM规则简介生效规定2003年1月1日 第一批 国内载客定额50人及以上跨省航行的客滚船 旅游船 高速客船 150总吨及以上的气体运输船和散装化学品船 2004年7月1日 第二批 载客定额50人及以上所有跨省航行的客船 内河客渡船除外 500总吨及以上国内航行的油船 港内作业除外 2007年7月1

5、日 第三批 500总吨及以上沿海跨省航行的散货船和其他货船 基本要求由负责船舶营运的公司建立并在船岸实施经船旗国主管机关认可的安全管理体系 SMS 从而使公司能够具有船舶营运的安全作法和安全工作环境 针对已认定的所有风险制定防范措施并不断提高船岸人员安全管理技能 一 规则概述 一 规则概述 基本要求做到安全管理符合强制性规定及规则并对建议的适用的规则 指南和标准予以考虑 最终实现保证海上安全 防止人员伤亡 避免对环境特别是海洋环境造成危害及对财产造成损失的目标 核心要求公司应建立 实施和保持安全管理体系 实施NSM规则的效果 2008年统计 02年至07年分别为 单船年度滞留率7 29 1 7

6、6 1 65 2 97 1 81 4 32单船年度事故率3 16 2 83 4 75 3 27 1 63 1 19单船年度事故死亡率0 07 0 008 0 011 0 018 0 003 0 003 一 规则概述 一 规则概述 实施NSM规则的效果 单船平均经济损失 万元 5 92 3 87 6 72 5 24 1 61 1 73 船舶在航率74 36 75 76 28 76 27 76 89 78 01 实施NSM规则的效果 SMS正在发挥作用促进了国内航运公司安全管理工作的规范化和科学化 特别是强制实施 国内安全管理规则 的航运公司 为保障安全管理体系的持续有效运行 加大了安全管理投入

7、聘用了必需的专业管理人员 加强了安全管理力度 对所属船舶的安全和防污染管理工作日趋规范 同时 也能保证公司与船舶联系渠道的畅通 为体系内船舶提供了必要的资源保障和岸基支持 公司的安全管理水平有不同程度的提高 一 规则概述 二 规则产生背景 ISM规则产生背景世界海运四大现象与海事的关系1 船舶老龄化状况 1993年 全球80655艘100总吨及以上商船平均船龄近18年原因 船东延长船舶服务年限船多货少 效益下降结果 船东为压缩营运成本减少维修保养预算延长老船使用年限影响 事故发生率上升 二 规则产生背景 船舶老龄化与海事发生有关 二 规则产生背景 2 船员素质下降 配员大幅减少降低硬件成本的同

8、时 减少船员开支雇佣低工资船员亚洲船员成为多数 缺乏充分的培训和足够的海上资历 或者由于健康条件差和语言不通 缺乏专业知识 技术能力和交流能力 导致事故和险情 减少船舶配员单船船员数如下 二 规则产生背景 船员素质下降 配员大幅减少裁员使劳动强度加大BritishMerchantNavyOfficers Union 英国高级商船船员协会 62 会员平均工作时间超过76h w 平均超过13h D23 会员工作时间48 76h W船舶周转加快 船员劳动强度大大提高航维修保养受到影响船舶靠离码头和在港作业增加了很大的难度船员过劳导致多起事故 二 规则产生背景 3 非标准管理方便旗船主要方便旗国家 巴

9、拿马 利比里亚 马尔他 塞浦路斯 圣文森特 洪都拉斯和马哈马等 巴拿马 利比里亚因此而拥有世界最大的商船队有些开放登记的国家 其主管机关缺乏足够的专业技术人员 管理能力较差 有的根本没有检验和监督管理机构 除了每年收取船舶登记费 很少管理1967 1997年世界55起万吨级以上油轮溢油事故中 利比里亚籍船舶为17起 约占31 二 规则产生背景 非标准管理 方便旗船 方便旗船管理较松 使管理严的国家的船队处于非平等竞争地位 因而尽管有些方便旗船事故发生率较非方便旗船事故发生率明显要多 仍有许多船东去买方便旗 虽然方便旗政策遭到许多国家的强烈反对 状况至今没有明显改变单船公司 船东投资规模 或躲避

10、风险和连带责任 无船公司 租船经营 不负责安全和防污染 二 规则产生背景 4 通信现代化及其影响对安全的促进船长权力的削弱以前 现场指挥者 决策者现在 现场指挥者 决策执行者导致 依赖性越来越强 责任感越来越差 管理不严 易发生事故 二 规则产生背景 二 有关强制性国际公约规则履行情况与海事的关系当时有关安全与防污染的主要国际公约 LL66 TM69 COLREG72 SOLAS74 MARPOL73 78 STCW78 已得到普遍接受 且修改和批准频率明显加快 船舶技术标准越来越高 但全世界海事不仅未下降 重特大海事还增加 有两种可能 1 公约规则本身存在严重不足 2 公约规则没有得到有效履

11、行 二 规则产生背景 三 人为因素的影响与反思人为因素已越来越引起国际海运界的普遍关注国际海事组织 IMO 海上安全委员会 MSC 和海洋环境委员会 MEPC 经过各有关国家专家长期研究 于1997年6月23日联合发布了 人为因素统一术语 MSC Circ 813 MEPC Circ 330号通函 将与人为因素相关的术语分为6大项45小项 二 规则产生背景 人为因素的6大项45小项人的错误人的不良行为易激动 冲动 恐慌 慌张 个人问题忧虑精神创伤酗酒吸毒注意力不集中伤害精神疾病身体疾病消极故意误操作疲劳士气低落 缺乏自律视力障碍工作负荷过大海上环境自然环境险恶机舱设计方面的不良人为因素影响不良

12、操作不良维护安全管理操作知识不足船舶状况了解不足船舶操作知识不足规则标准了解不足船上程序了解不足不熟悉工作职责语言不熟悉 二 规则产生背景 人为因素的6大项45小项管理指挥失败不能保证纪律监督不足协调交流不足硬件资源管理不善配员不足人力不足工作安排不合理不合理的规定 方针 程序和实际行动良好的规定 方针 程序和实际行动的不适当应用 精神影响 脑力 缺少对周围环境 状态的认识和理解缺乏洞察力不正确认识错误概念结论 二 规则产生背景 人为因素相关方面与人的责任心 精神状态 健康程度 习惯和技术业务素质相关与船舶及其设备的操作 维护相关与船岸管理相关与船东 营运人和船长的决策相关 当时海事分析结论

13、人为因素占80 管理原因占80 64 岸上管理占80 51 2 二 规则产生背景 分析 当时公约总的来看无技术问题 但公约涉及公司管理的甚少 且公司 船旗国履约差 结论 公约对管理问题重视不够 公约没有得到有效履行 而公约涉及公司管理内容不足是影响履约的重要原因之一 二 规则产生背景 四 有关方面对当前事故居高不下局面的反映1 保险业事故多发 严重影响保险业 有的由于过高的赔付率面临破产保险商纷纷采取对策对高风险船 如老旧船 和安全记录差的船公司实行超高保险费率或拒保等向国际海事组织呼吁 必须采取措施 加强管理 加强检验 二 规则产生背景 2 船级社面对保险商的呼吁 IACS对船级社实行质量体

14、系认证 加强检验质量的管理分析以往发生的事故认为 导致事故发生的原因中 船舶操作 维护和管理是主要因素多途径向国际海事界建议 针对这些主要原因采取相应措施 3 西方社会 舆论和政府敦促国际海事组织采取行动 二 规则产生背景 五 ISM规则的形成国际海事组织 IMO 采取四项措施修改STCW1978并强调船员的操作技能加强PSC并制定有关船舶安全和防止污染操作性要求的监督程序建立FSA并帮助发展中国家解决履约困难等一系列措施制定和实施ISM规则是其中的重要一项 二 规则产生背景 在采取上述措施的过程中 IMO制定了以下大会决议 1979 A 441 XI A 443 XI 公司与船长的信息交流

15、权力1981 A 481 XII 最低配员原则1987 A 569 15 陆地管理部门 客滚船 1989 A 647 16 船舶安全操作和防污染指南1991 A 680 17 A 681 17 船舶安全操作和防污染管理评估1993 A 741 18 ISM规则 IMO第18届大会 1993年11月4日 以大会决议A 741 18 通过 1994年6月由SOLAS1974缔约国大会通过的该公约新增第IX章规定为强制性规则 二 规则产生背景 NSM规则出台背景一 我国国际航运公司实施ISM规则取得的效果 1 安全管理工作日趋规范 总体安全管理水平明显提高 2 降低我国船舶在国外的被滞留率 脱离重点

16、检查名单方面发挥了重要作用 3 99年6月统计表明 单船事故率由16 3 降到4 1 单船死亡人数由万分之二十九降到万分之五 单船年度事故经济损失由16 5万元降到13 4万元 船舶单船年度事故率 单船年底事故死亡率和单船年度事故损失率等都明显下降 二 规则产生背景 二 当时国内航运公司存在的问题和水上安全形势 国内航运公司的安全管理水平相对较低 安全管理状况和船舶技术状况相对较差 主要表现在 1 主要依靠被动反应型的安全管理方法 安全管理跟着事故走 2 重效益轻安全 3 职能交叉 船岸衔接不畅 4 岸基管理人员不到位 素质相对较差 管理力量单薄 5 规章制度不健全或不落实 6 船况普遍较差 7 公司安全管理责任未落实或不到位 当时我国海上交通安全形势严峻 重特大海上交通事故时有发生 二 规则产生背景 交通部海上安全监督局着手研究ISM规则国内化问题 2001年 ISM规则国内化研究 课题通过了交通部组织的专家组评审 在该课题研究成果的基础上 应用ISM规则原理 结合我国实际情况 制定了 中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则 试行 并于2001年7月12以交海发 2001 38