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1、2020质量安全处内审卓越质量管理体系内部审核检查表编号:5.4.1质量目标5.5.1部门职责4.2.1文件要求4.2.2质量手册4.2.3文件控制4.2.4、记录控制5.5.3内部沟通7.2；7.4；7.5.3标识7.5.5产品防护7.6监视和测量装置的控制8.1测量、分析和改进（标准条款：8）总则8.2.2内部审核8.2.3过程的监视和测量8.2.4成品油销售服务的监视和测量8.3不合格品控制8.4数据分析8.5.1持续改进8.5.2 纠正措施8.5.3预防措施被审核部门 质量安全处 被审核人员签字：审核员(签字)郭明华、严伟、李双雁审核日期20110804审核要素审核内容和方法审核记录符
2、合性判断5.4.1质量目标（）是否有明确的质量目标？是否分解到相关的职能部门？质量目标的内容是否包括满足成品油销售服务要求所需的内容？（）质量目标是否具有可测量性？有无测量质量目标的方法？（）质量目标与质量方针给定的框架是否一致？（）有无质量实现的证据？请查看与公司签订的责任书5.5.1部门职责质量安全处的职责是什麽？4.2.1文件要求是否编制了质量方针质量目标质量目标分解.?是否编制了质量手册?是否编制了程序文件和记录?程序文件符合标准的规定?(程序文件的内容要符合数量要符合)文件结构和表现方式是否符合适宜性?查看文件目录.编制质量方针质量目标质量目标分解；编制了质量手册、编制了程序文件和记
3、录、程序文件符合标准的规定?(程序文件的内容要符合数量要符合)文件结构和表现方式符合适宜性、查看有文件目录.4.2.2质量手册（）质量手册的覆盖面是否完整？(2)对标准是否有剪裁，剪裁细节的说明是否合理？（）质量手册各过程的描述是否反映了组织成品油销售服务的特点？查看手册.质量手册的覆盖面完整；对标准7.3条款剪裁、有剪裁细节的说明合理、质量手册各过程的描述反映了组织成品油销售服务的特点。有手册.4.2.3文件控制（）是否制定了文件控制程序？（）文件是否包括和质量体系有关的所有文件（包括手册程序文件作业文件外来文件向供方提供的文件等）？（）文件发布前是否得到授权人的批准？（）识别文件现行修改状
4、态的方法什么？是否满足要求？（）文件修改后是否重新批准？（）使用处是否都使用适应文件的有效版本？是否从发放或使用场及时收回作废的文件？（）外来文件是否得到识别？发放如何控制？（）是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？ 制定了文件控制程序；文件包括和质量体系有关的所有文件（包括手册程序文件作业文件外来文件向供方提供的文件等）；文件发布前是否得到授权人的批准；识别文件现行修改状态的方法是有文件修改申请、文件修改记录；满足标准要求；规定了文件修改后是否重新批准；使用处都使用适应文件的有效版本；没有发生作废的文件；外来文件得到识别、通过网上发布；对保留的作废文件进行标识和管理可以防止误用；检
5、查方法：规定了每年内审时对文件进行评审。文件管理的职责-1公司总经理负责质量手册的批准、发布。2公司管理者代表负责质量手册的审核及所有程序文件和作业指导书的批准、发布。3公司相关主管领导负责支持性文件的批准。4总经理办公室是本程序归口管理部门，负责公司各种文件的发放、领取、分发、存档、借阅、复制、回收、销毁等控制工作，管理外来文件的接收和传递工作，监督检查各职能处室及分公司文件控制的有效性。5质量安全环保处负责公司质量管理体系文件的编制、修订和管理，监督检查机关处室及分公司质量管理体系文件的执行情况。公司质量安全环保处、分公司质量安全环保部负责本单位质量体系相关文件的审核、发放、收回、销毁等控
6、制工作，汇总建立公司总的受控文件清单。 6企管法规处负责公司规章制度类文件及合同的有效性管理。7各职能处室负责本处室主管业务领域内的文件编写及本处室的文件控制，并编写本处（部）室的受控文件清单。8油库、加油站负责作业现场使用文件的管理。4.2.4、记录控制（）是否制定了记录控制程序？（）质量记录是否有标识、贮存、检索、保护、保存期限和处置的规定？质量记录是否填写正确、字迹清楚？（）质量记录贮存环境是否适宜？是否便于存取？（）是否规定了质量记录的保存期限？（）供方的质量记录是否也处于受控状态？制定了记录控制程序；质量记录有标识、贮存、检索、保护、保存期限和处置的规定；质量记录填写正确、字迹清楚；
7、质量记录贮存环境适宜、便于存取；规定了质量记录的保存期限；供方提供的质量合格证明和相关资料处于受控状态；记录管理的职责-1质量安全环保处是记录控制的归口管理部门，负责监督和检查本单位范围内的质量管理体系相关记录的控制情况。2各职能部门根据质量管理体系的要求，识别并建立本部门的记录清单，报送本单位质安部门。质安部门汇总后，负责建立本单位总的记录清单。3总经理办公室（综合办公室）根据公司档案管理办法对质量管理相关记录进行归档。5.5.3内部沟通(1)是否规定了内部沟通的方式;(2)内部沟通的效果如何:了解体系运行过程中各部门发挥作用的效果.规定了内部沟通的方式是会议、文件、培训等;内部沟通的效果较
8、好:了解体系运行过程中各部门发挥作用的效果较好.7.2与顾客有关的过程如何实施与顾客有关的过程？质安部门根据适用于成品油和服务质量的法律、法规和国家强制性标准要求及地方法规和社会的要求，确定并提供成品油批发零售中数质量有关的标准，指导加油站管理部门、营销部门、仓储分公司进行顾客投诉的油品数质量问题的处理。7.5.3标识和可追溯性标识和可追溯性如何实施监视？3.4质量安全环保处负责对成品油的装卸、运输、储存、标识、包装和保护等过程进行监督管理7.4采购有那些职责，如何实施？质量安全环保处负责对采购物资的质量标准、安全性能、环保指标等进行监督。7.5.5产品防护如何实施产品防护：1 仓储分公司负责
9、提供成品油装卸、储存、标识、保护的有关操作规程和防护办法，并对其进行监督管理。2调运处负责提供成品油运输过程的有关操作规程和防护办法，并对其进行监督管理。3 加油站管理部门按中国石油天然气股份有限公司加油站管理规范规定的防护办法对加油站成品油的接卸、储存、零售、标识、保护的过程进行控制。4质量安全环保处负责对成品油的装卸、运输、储存、标识、包装和保护等过程进行监督管理5 油库、加油站负责成品油防护措施的具体落实。7.6监视和测量装置的控制（1）是否对测量和确保成品油销售服务符合规定要求所需的监视和测量装置进行了识别？是否配备了必要的监视和测量装置？（2）监视和测量装置的测量能力是否满足规定要求
10、？（3）是否在使用前或按规定的周期对监视和测量装置进行校准和检定？其依据是否可追溯到国际或国家标准？无标准时是否有可依据的文件？ （4）是否保存了检定、校准的记录？（5）是否规定了防止核准失效的调整方法？（6）有否防止在搬运、维护和贮存期间损坏或失效的措施（包括工作环境、贮存条件等）？（7）当发现监视和测量装置偏离校准状态时，是否复评以前测量结果的有效性？是否采取了相应的纠正措施？（8）用于监视和测量的软件，使用前是否予以确认？1 质量安全环保部门是本程序的归口管理部门，负责监督检查监视和测量设备强检及使用情况；2 监视和测量设备的使用部门负责根据工艺要求和测量任务的需要，选择和配备适宜的监视
11、和测量设备，并实施有效管理，确保使用性能和量值准确可靠。对测量和确保成品油销售服务符合规定要求所需的监视和测量装置进行了识别；并配置齐全；配备了必要的监视和测量装置；监视和测量装置的测量能力满足规定要求；在使用前或按规定的周期对监视和测量装置进行校准和检定；其依据可追溯到国际或国家标准；保存了检定、校准的合格证明；规定了防止核准失效的调整方法；有防止在搬运、维护和贮存期间损坏或失效的措施（包括工作环境、贮存条件等）；当发现监视和测量装置偏离校准状态时，规定复评以前测量结果的有效性；采取了相应的纠正措施；用于监视和测量的软件，使用前予以确认；备都按要求检测测量、分析和改进（标准条款：8）总则（1
12、）是否对所需的监视和测量活动进行了策划和实施？有哪些监视和测量活动？这些活动是否能确保符合性和实施改进？（2）对监视和测量活动的方法和用途是否作了规定？（3）使用了哪些统计技术？其使用场合是否恰当？是否有效果？（4）应用统计技术的方法是否正确？有无控制（5）是否对有关人员进行过统计技术培训？总则（标准条款8.1）。对所需的监视和测量活动进行了策划和实施；有油库接货产品的检验和化验。储存期间的检验和化验，出货的检验和化验；加油站通过感官检验进货的产品质量；对监视和测量活动的方法和用途作了规定；按照中石油规定定期进行分析汇报；接受中石油的统一统计技术培训；8.2.2内部审核（1）是否制订并执行了内
13、部审核文件化程序？文件化程序是否包括实施审核、确保审核的独立性、记录审核结果并向管理者报告的职责和要求？（2）是否进行了内部审核策划？策划是否符合组织现状？策划是否考虑受审核的活动和区域的状况和重要程度以及以往审核的结果？是否规定了审核的范围、频次和方法？（3）是否制订了内审实施计划井按照实施？（4）审核是否由非从事受审活动的人员进行？审核员是否经过培训，并取得了资格证？审核员是否具备独立性，（5）审核中发现的不合格是否采取了纠正措施？是否对纠正措施进行了验证并将验证结果报告给相关部门？（6）每次审核结论是否形成了书面报告，并经主管领导审核后分发到有关部门？制订并执行了内部审核文件化程序；文件
14、化程序包括实施审核、确保审核的独立性、记录审核结果并向管理者报告的职责和要求；进行了内部审核策划有内审计划；策划符合组织现状；策划考虑受审核的活动和区域的状况和重要程度以及以往审核的结果；规定了审核的范围、频次和方法；制订了内审实施计划井按照实施；审核是由非从事受审活动的人员进行；审核员是否经过培训，并取得了资格证；审核员是否具备独立性；审核中发现的不合格采取了纠正措施；对纠正措施进行了验证并将验证结果报告给相关部门；每次审核结论形成了书面报告，并经主管领导审核后分发到有关部门。8.2.3过程的监视和测量（1）是否采用了适当的方法对质量管理体系过程进行了监视和测量？效果如何？采用的方法是否能对过程持续满足其预定目的的能力进行证实？过程的监视和测量活动包括：内审、管理评审、人员能力评价、各职能部门和分公司的指标考核；检测设备的鉴定、设备完好率的考核、内部沟通效果的评价等。 8.2.4成品油销售服务的监视和测量（1）在成品油销售服务实现过程的哪些阶段实施了成品油销售服务的监视和测量？（2）是否编制了验收的准则？（3）符合验收准则的证据是否形成了文件（质量记录）？记录是否指明授权负责成品油销售服务放行的责任者？（4）有无授权人员（或顾客）批准放行成品油销售服务和交付服务的特例情况？是否满足要求。检查方法： (1)到仓库查看
