《证券投资学》复习题目

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1、非金融学专业 证券投资学 复习题目一、判断题 （正确的填写，错误的填写）1.投资是资金不断循环周转的运动过程。（ ）2.金融投资也称为虚拟投资，所形成的金融资产一般具有使用价值和价值，可以给投资者带来收益。（ ）3.拆细是指把若干个小面额的股票变为一股大面额股份。（ ）4.QFII(Qualified Foreign Institutional Investors)指合格境内机构投资者制度。（ ）5.在我国非上市流通的国家股和法人股是优先股。（ ）6.当封闭式基金的市场价格高于基金单位净值时称作基金贴水。（ ）7.除权价是除权当日该股的开盘价。（ ）8.我国上海、深圳两个证券交易所均采用公司制

2、证券交易所的形式。（ ）9.我国证券市场税费采用的是单向收取。（ ）10.我国现行规定的是当日有效的限价委托。（ ）11、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。（ ）12、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。（ ）13、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。（ ）14、优先股票的优越性只有在公司获利不多的情况下，才能充分显示出来，对保护优先股票的股东具有实际意义。（ ）15、证券中介机构是指为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相

3、关服务的专职机构。（ ）16、证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。（ ）17、部分偿还是在债券到期前，分次在规定的日期按一定偿还率偿还的方式。（ ）18、债券发行时，如果市场利率低于票面利率，债券应该采取折价发行方式。（ ）19、股票投资收益由股息和资本利得两方面构成，其中股息数量在投资者投资前是可以预测的。（ ）20、收益与风险的关系表现在一般情况下，风险较大的证券，收益率也较高；收益率较低的证券，其风险也较小。（ ）21、资产组合的收益率应该高于组合中任何资产的收益率，资产组合的风险也应该小于组合中任何资产的风险。（ ）22、无风险资产的收益率为零，收

4、益率的标准差为零，收益率与风险资产收益率的协方差也为零。（ ）23、资本市场线上的每一点都表示由市场证券组合和无风险借贷综合计算出的收益率与风险的集合。（ ）24表示单个资产或多个资产组合的收益与其系统性风险之间关系的被称为证券市场线，即CML。（ ）25、如果认为市场是无效的，就能够以历史数据和公开与非公开的资料为基础获取超额盈利。（ ）26.上海、深圳证券交易所的交易时间是每周一至周五，上午9：3011：30，下午1：303：30。（ ）27.有价证券本身并没有使用价值。（ ）28.新中国最初发行的股票就是无纸化的。（ ）29.拆细就是把若干个小面额的股票合为一股大面额的股份。（ ）30.

5、与普通股相比优先股在股利获取上、剩余资产清偿权上具有优先权，一般规定固定的股息支付率，在股东大会上无表决权。（ ）31.欧洲债券是某国证券发行主体等在其它国家的金融市场上发行的、以第三国货币标明面值的债券。（ ）32.在市场价格低于票面价格时，采用买入注销方式对投资者有利。（ ）33.股票价格越高，其所对应的可转换债券的价格越低。（ ）34.委比值从100%至100%，说明买盘逐渐减弱，卖盘逐渐增强。（ ）35.我国上海、深圳证券交易所的证券结算采用逐笔交收方式。（ ）36.按道氏理论的分类，股票价格运动趋势可以分为三个类型即基本趋势、修正趋势和日常趋势。（ ）37.上升行情初期，短期移动平均

6、线从下向上突破中长期移动平均线，形成的交叉叫死亡交叉。（ ）38.在上升行情进入稳定期，5日、10日、30日移动平均线从上而下依次顺序排列，向右上方移动，称为空头排列。（ ）39.按照葛南维移动平均线八大法则，移动平均线从下降逐渐走平且略向上方抬头，而股价从移动平均线下方向上方突破，为卖出信号。（ ）40.第三市场是指原在证交所上市股票移到场外交易而形成市场。（ ）二、单选题1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为_。A.支出 B.储蓄 C.投资 D.消费2、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的_。A.主体 B.客体 C.工具 D.对象3、我国的股票中，以下不属于境外上

7、市外资股的是_。A.A股 B.N股 C.S股 D.H股4、债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的_关系。A.债权 B.所有权 C.债务 D.A和C5、证券投资基金是一种_的证券投资方式。A.直接 B.间接 C.视具体的情况而定 D.以上均不正确6、没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，是场外做市商的是_。 A.交易所自营商 B.零股自营商 C.场外自营商 D.以上均不正确7、在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是_。A.核准制 B.注册制 C.登记制 D.审批制8、我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基

8、金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过_。 A.5 B.10 C.15 D.209、债券的年利息收入与债券面额的比率是_。A. 直接收益率 B. 到期收益率 C. 票面收益率 D.到期收益率10、以下不属于股票收益来源的是_。A.现金股息 B.股票股息 C.资本利得 D.利息收入11、投资者选择证券时，以下说法不正确是_。A.在风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券B.在风险相同的情况下，投资者会选择收益较高的证券C.在预期收益相同的情况下，投资者会选择风险较小的证券D.投资者的风险偏好会对其投资选择产生影响12、假设某一个投资组合由两种股票组成，以下说法正确的是_。A.该

9、投资组合的收益率一定高于组合中任何一种单独股票的收益率B.该投资组合的风险一定低于组合中任何一种单独股票的风险C.投资组合的风险就是这两种股票各自风险的总和D.如果这两种股票分别属于两个互相替代的行业，那么组合的风险要小于单独一种股票的风险13、收益最大化和风险最小化这两个目标_。 A.是相互冲突的 B.是一致的 C.可以同时实现 D.大多数情况下可以同时实现14、有效组合满足_。A.在各种风险条件下，提供最大的预期收益率；在各种预期收益率的水平条件下，提供最小的风险B.在各种风险条件下，提供最大的预期收益率；在各种预期收益率的水平条件下，提供最大的风险C.在各种风险条件下，提供最小的预期收益

10、率；在各种预期收益率的水平条件下，提供最小的风险D.在各种风险条件下，提供最小的预期收益率；在各种预期收益率的水平条件下，提供最大的风险15、在CAPM的实际应用中，由于通常不能确切的知道市场证券组合的构成，因此一般用_来代替。 A.部分证券 B.有效边界的端点 C.某一市场指数 D.预期收益最高的有效组合16.按照风险从大到小排序，下列排序正确的是（ ）A.储蓄存款，国库券，普通股，公司债券B.国库券，优先股，公司债券，商业票据C.国库券，储蓄存款，商业票据，普通股D.储蓄存款，优先股，商业票据，公司债券17.世界上最早成立的证券交易所是（ ）。A.美国的纽约证券交易所 B.英国的伦敦证券交

11、易所C.日本的东京证券交易所 D.荷兰的阿姆斯特丹证券交易所18.如果在除权前股价就上涨，我们称为（ ）。A.抢权 B.逃权 C.贴权 D.填权19.行情显示中，常在股票名称前出现XR的含义为（ ）。A.除息 B.除权除息 C.除权 D.亏损股20.交易型开放式指数证券投资基金即（ ）。A.ETF B.伞型基金 C.对冲基金 D.基金中的基金21.下列属于证券自律性组织的是（ ）。A.律师事务所 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.证券公司22.中国股票发行监管制度大致经历了的四个阶段依次分别为（ ）额度管理阶段 通道制阶段 保荐制阶段 指标管理阶段A. B. C. D.23.1792年5

12、月，美国纽约，24名经纪人在华尔街签订了（ ）。A.梧桐树协议 B.巴塞尔协议 C.布雷顿森林体系 D.华尔街协议24.深康佳股票行情如表所示，此时，一个买入价为25.17 元的委托在25.17 元的价位成交。这笔成交被划入（ ）委买价(元)委托数量(手)委卖价(元)委托数量(手)25.072725.17562A. 内盘 B. 外盘 C. 买一 D. 卖一25.关于利率对股价的影响说法不正确的是（ ）A.利率的升降会改变股票投资价值区间，从而导致股价作相应调整。B.利率的升降会影响投资人金融资产的选择，较高的利率会使较多的资金流入银行或债市，从而分流股市资金，削弱需求力量，从而加剧股价的下跌；

13、利率下降，资金流向的方向就会相反。C.利率的升降会导致上市公司成本的增加或减少，进而影响盈利和股价水平；特别是与利率升降相应的金融紧缩与扩张政策，会导致社会投资的减少与增加、影响经济增长速度的慢与快，从而对股市形成长期向下的压力或向上的动力。D.利率作为一种宏观经济变量，调节社会总需求的大小。利率下降反映货币的供应量减少、社会总需求缩小，从而减少投资人对经济环境趋好的心理预期，这就会增强股市空头力量，使股价向下降。三、论述题1.在证券市场上的投资和投机的区别都有哪些？证券交易所场内交易的基本程序是怎么样的？2.债券、股票和证券投资基金的相同点和不同点都有哪些？3.论述效率市场分为哪几个类型，各类型有什么特点，指出各类型的一种检验方法4.如何理解证券投资分析要解决的主要问题，什么是基础性分析？什么是技术性分析？从哪些方面来分析股市的大趋势、热点板块变化和有投资投机价值的个股？5.股票、债券、证券投资基金的种类主要有哪些分类标准？6.证券交易所的主要职责和分类，如何反应证券市场整体价格波动？7.如何评判委值、委比、量比、内盘、外盘、总手、换手率、内外比、