2014年全国企业创新调查工业表

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1、2014年 全 国 企 业 创 新 调 查填报指南（工业企业用）国家统计局社会科技和文化产业统计司1说 明为贯彻落实党中央、国务院关于建立创新调查制度的有关要求，国家统计局决定在 2014 年开展全国企业创新调查。为使纳入此次调查范围的填报单位能够顺利完成填报工作，我们组织编撰了2014 年全国企业创新调查填报指南 （以下简称指南 ） 。 指南分三章，第一章为填报有关规定，对调查表式及内容、调查时间、填报单位以及报送方式及时间等进行了规定。第二章为调查表填报说明，按照调查具体内容对指标概念、审核关系和注意事项进行了详细说明。第三章为基层表表式，分列了企业创新情况和创新调查企业家问卷的完整表式。

2、本指南主要用于指导企业统计人员的实际填报工作，书中有关内容也可为创新理论研究者及数据分析人员开展相关工作提供参考。2014 年 12 月 目 录第一章 填报有关规定1第二章 调查表填报说明4第一节 企业创新情况（工业企业用） （501-1 表） 4第二节 创新调查企业家问卷（工业企业用） （501-2 表）16第三章 基层表表式291第一章 填报有关规定一、调查表式及内容工业企业用全国企业创新调查基层表共 2 张：企业创新情况（工业企业用）（501-1 表） 、创新调查企业家问卷（工业企业用） （501-2 表） 。企业创新情况（501-1 表）主要内容包括：企业开展产品创新、工艺创新、组织创

3、新和营销创新的基本情况，创新活动类型情况，创新投入及产出情况，产学研合作创新情况，创新信息来源情况，创新阻碍因素情况，知识产权及相关情况等。创新调查企业家问卷（501-2 表）主要内容包括：企业家对创新的认识情况，企业创新激励措施情况，创新政策落实情况以及企业创新战略目标情况等。二、调查时间调查的标准时点为 2014 年 12 月 31 日，定量指标的时期资料为 2014 年度，定性指标的时期资料为 2013-2014 年度。三、填报单位本调查工业企业用表的填报单位为全部规模以上（指年主营业务收入在 2000万元及以上）工业企业法人。由于企业创新情况（501-1）的调查内容涉及企业管理工作的多

4、个方面，填报工作需要请企业统计、科技管理、财务、人力资源等部门共同完成。创新调查企业家问卷（501-2）的调查内容涉及企业创新战略规划等内容，需由了解企业创新全面情况的副总经理以上高层管理人员作答。四、报送方式和时间通过统计联网直报系统（http:/WWW.LWZB.CN）报送调查数据。联网直报省级自建节点的地区见首页右下角“联网直报省级自建节点链接” 。如果当地统计部门规定企业须上报纸质调查表，那么企业应先填写纸质调查表，再通过统计联网直报系统（http:/WWW.LWZB.CN）报送数据。纸质调查表须经填报人签字（企业家问卷须企业副总经理以上高层管理人员填报并签字）并由单位盖章，在完成网上

5、报送后交当地统计部门。联网直报系统企业端开网时间为 2015 年 1 月 20 日 0 时，报送截止时间为2015 年 3 月 15 日 24 时。五、填报顺序企业创新情况（501-1）表和创新调查企业家问卷（501-2）表都应在完成统计联网直报系统中的工业企业科技活动统计年报（107-1、107-2）表之后再行填报，以避免出现表间逻辑关系错误。企业创新情况（501-1）表和创新调查企业家问卷（501-2）表都包含关于企业实现创新和开展创新活动的问题，但企业创新相关情况的判断以企业创新2情况（501-1）表为准，该表的部分内容是企业家问卷（501-2）有关问题作答的依据。为避免501-1 和5

6、01-2 表信息不一致、造成审核关系不通过而影响上报的情况，应先填报企业创新情况（501-1）表，再填报创新调查企业家问卷（501-2）表。企业家在填报企业家问卷（501-2）前应先行阅读创新情况表（501-1）有关内容的填报情况，以确保 2 张调查表内容的衔接。六、填报要求（一）调查表式的填报内容主要有三类，具体要求是：1对于定性问题，应在所列出的选项中勾选，所选代码不能超过选项范围。2对于数值型指标，一律使用阿拉伯数字填写，数字应保留整数，不得出现小数或负数。 3对于需文字表述的题目，除必要的外文名称外，一律使用汉字填写。（二）表中的“”表示此处为单项选择， “”表示此处为不定项选择或需填

7、写数字， “_”表示此处可填写文字。（三）本表中组织机构代码、单位名称、单位负责人、统计负责人、填表人、联系电话、报出日期等栏请规范填写，不得为空。（四）纸质调查表请使用钢笔、水性笔或圆珠笔填写，字迹应工整、清晰。（五）填表人在填表时请认真阅读本指南，上报的调查表应通过逻辑关系审核。七、注意事项（一）本调查遵循统计上的法人在地原则，即填报单位为法人单位（不论该法人单位是否隶属于某企业集团）并且法人单位按其社会经济活动发生地的行政区划进行统计。法人单位的填报内容仅限于本企业法人的情况。集团内的母公司、子公司以及视同法人的企业应按要求进行填报。例如，某项创新是由具有法人资格的集团子公司实现的，则该

8、项创新的有关情况应由子公司填报，母公司不应重复填报相应内容。（二）有多种营业活动的企业应根据全部营业活动的情况填报。也就是说，创新及相关情况并不局限在本企业的主营活动上。例如，某汽车制造企业同时开展汽车维修、汽车养护知识咨询等相关业务，这虽具有明显的服务业活动特征，但有关活动同样需要反映在工业企业问卷中。（三）所有纳入调查范围的企业，不论是否进行了与创新相关的活动，都应填报本表；是否实现了创新、是否有创新活动，应视问题回答情况而作判断。（四）对各种创新及相关情况的判断，都应综合考虑企业整体情况进行作答。即只要企业在众多产品或活动中有一项符合调查内容的要求，即可判断为“是” ，而不用考虑其他不符

9、合要求的情况。3填 表 提 示本 问 卷 旨 在 了 解 企 业 于 2013-2014 年 间 进 行 产 品 创 新 、工 艺 创 新 、组 织（管 理 ）创 新 和 营 销 创 新 的 情 况 ，以 及 围 绕 产 品 创 新 和 工 艺 创 新 开 展 的 相 关 活动 情 况 。有 多 种 营 业 活 动 的 企 业 应 根 据 全 部 营 业 活 动 的 情 况 填 报 。本 问 卷 请企 业 统 计 、科 技 管 理 、财 务 、人 力 资 源 等 部 门 共 同 完 成 。本 问 卷 应 在 创 新 调查 企 业 家 问 卷 之 前 完 成 填 报 。企业创新情况（工业企业用）

10、表 号： -表制定机关： 国 家 统 计 局组织机构代码 - 文 号： 国统字(2014)65号单位详细名称： 年 有效期至： 年月一、产品创新产品创新是指企业推出了全新的或有重大改进的产品（以下简称新产品） 。新产品的“新”要体现在产品的功能或特性上，包括在技术规范、材料、组件、用户友好性等方面有重大改进的产品。不包括仅有外观变化或其他微小改变的产品，也不包括直接转销的产品。012013-2014 年间，贵企业是否向市场推出了新产品？ 1 是 2 否 (如选“2 否” ，请跳转至问题 05)02这些新产品是由谁开发的（可多选） 1 由本企业独立开发 2 由本企业与集团内其他境内企业合作开发

11、3 由本企业与其他境内企业合作开发 4 由本企业与境内政府属研究机构合作开发 5 由本企业与境内高等学校合作开发 6 由本企业与境外企业或机构合作开发 7 在其他单位开发的基础上由本企业进行调整或适应性改进 8 由其他企业或机构开发 9 其他03 2013-2014年间，贵企业推出的各种新产品的新颖度分别属于（可多选） 1 国际市场新 2 国内市场新 3 本企业新 04如贵企业 2014 年有新产品销售收入，请大致估算不同新颖度的产品在新产品销售收入中所占的份额（同时具有两种以上新颖度的产品，请按最高的新颖度填报；各类新产品份额合计应为 100%）1 国际市场新_% 2 国内市场新_% 3 本

12、企业新_%4二、工艺创新工艺创新是指企业采用了全新的或有重大改进的生产方法、工艺设备或辅助性活动。工艺创新的“新”要体现在技术、设备或流程上；它对本企业而言必须是新的，但对于其他企业或整个市场而言不一定是新的。不包括单纯的组织管理方式的变化。05 2013-2014 年间，贵企业是否采用了新的或有重大改进的生产工艺？ 1 是 2 否062013-2014 年间，贵企业是否采用了新的或有重大改进的辅助性活动（如采购、物流、财务、信息化等）？ 1 是 2 否 (如问题 05、问题 06 都选“2 否” ，请跳转至问题 08)07这些工艺创新是由谁开发的（可多选） 1 由本企业独立开发 2 由本企业

13、与集团内其他境内企业合作开发 3 由本企业与其他境内企业合作开发 4 由本企业与境内政府属研究机构合作开发 5 由本企业与境内高等学校合作开发 6 由本企业与境外企业或机构合作开发 7 在其他单位开发的基础上由本企业进行调整或适应性改进 8 由其他企业或机构开发 9 其他三、正在进行或中止的产品或工艺创新活动创新活动是指各种研发活动以及为实现产品创新或工艺创新而进行的各种活动，如获得设备和软件、获取相关技术、工程开发、设计、培训、市场推介等。创新活动不仅包括成功的，也包括正在进行的和中止的。08 截至 2014 年底，贵企业是否有正在进行、尚未结束的产品或工艺创新活动？ 1 是 2 否5092

14、013-2014 年间，贵企业是否有中止或失败的产品或工艺创新活动？ 1 是 2 否 (如问题 01、问题 05、问题 06、问题 08、问题 09 都选“2 否” ，则贵企业没有产品或工艺创新活动，请跳转至问题 15)四、产品或工艺创新活动情况102013-2014 年间，贵企业是否从事了以下产品或工艺创新活动（可多选） 1 由本企业自行承担进行的研发活动 2 由本企业出资委托其他企业（包括集团内其他企业） 、研究机构或高等学校进行的研发活动 3 为 实 现 产 品 创 新 或 工 艺 创 新 而 购 买 （ 或 自 制 ） 机 器 、 设 备 、 软 件 、 土 地 、 建 筑等 4 为实现产品创新或工艺创新而从其他企业（包括集团内其他企业） 、研究机构或高等学校获取各类专利、版权、技术诀窍、非专利发明和其他类型的技术 5 为实现产品创新或工艺创新而进行的人员培训