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1、基础研究竞争力及产业影响袁兆亿基础研究作为科技创新源头和国家科技战略体系的重要组成部分，在经济社会进程中发挥着不可估量的巨大作用和深远影响。纵观人类近现代文明史，基础研究一直扮演着十分重要的角色，基础研究的每一项重大成果都极大地造福于人类，每一次重大突破都推动产业发展向前大大迈进一步。一、引言基础研究是探索自然、认识自然现象、揭示自然规律，获取新知识、新原理和新方法的研究活动，是科技进步的先导，是自主创新的源泉。基础研究改变人们对世界的认识，调整人们的思维方式，加速新生产力形成，推动经济社会发展，同时也促进了人类文明发展，显示人类社会进步的轨迹。基础研究竞争力及产业影响所贯穿的主线在于强调基础
2、研究作为科技创新源头和产业根基的重要性。科学技术发展史证明，基础研究是源头创新的关键，只有高度重视并以强大的基础研究作为后盾，才能保证持续的自主创新能力和长远的发展潜力。在科学技术快速发展的今天，世界各国都把提升自主创新能力摆在十分重要的位置，并以此作为构建国家竞争力的关键要素不断加以强化，其中在自主创新中占据源头位置的基础研究更是具有格外重要的意义。任何国家要在科学发展的主流方向上取得有重大影响的创新成果，要在产业尤其是高技术产业的国际竞争中占据优势地位，就一定要高度重视和大力发展基础研究，只有真正形成以基础研究为支撑的产业技术创新体系，才能有效确保经济社会实现高质量的可持续发展。基础研究作
3、为国家科技战略和创新系统的重要组成部分，对产业发展尤其是高技术产业发展有着重要影响，成为产业走向高端的重要基础，在经济社会发展产生着不可估量的推动作用，那些在科学技术上具有深远意义的重大突破往往是从基础研究开始的。由于基础研究与创新活动密切相关，因此在基础研究竞争力及产业影响语境中所论及的基础研究是在创新活动的意义上运用的，由此也有利于增强对基础研究地位和作用的认识。基础研究是源头创新的关键，是产业走向高端的重要基础，在推动经济社会发展中具有不可估量的影响和积极作用，那些在科学技术上具有重大深远意义的突破往往是从基础研究开始的。科学技术发展史证明，只有高度重视并以强大的基础研究作为后盾，才能保
4、持持续的自主创新能力和长远的发展潜力。我国要成为创新型国家，要在科学发展的主流方向取得有重大影响的创新成果，就一定要高度重视和大力发展基础研究。改革开放后，我国加快了基础研究发展的步伐，扶持培养了一大批优秀的基础研究人才和科研创新团队，在增强我国自主创新能力，提升产业技术创新水平方面取得了显著成效，但是在新形势下，基础研究仍然面临着必须不断创新发展模式和进一步提高管理水平的问题。从我国基础研究的发展现状来看，管理和创新是两大亟需解决的难题，尤其是管理创新更成为首当其冲的关键之一。众所周知识，管理和技术是推动经济发展的两个车轮，与发达国家相比，我国的基础研究工作在管理方面的差距远远大于技术上的差
5、距。美国阿波罗登月计划总负责人韦伯博士曾说，我们没有一项别人没有的技术，我们靠的是科学的组织管理。美国的一位权威人士也声称，美国经济发展水平一跃成为资本主义世界各国前列，靠的是三分技术七分管理。美国管理学家彼得德鲁克在总结了一些国家与美国在生产力水平上存在差距的原因后指出，不仅英国，而且整个欧洲的工业生产力水平较低的原因，主要不是在技术和工艺方面落后于美国，而是组织与管理方面落后。诺贝尔奖获得者、美国宾夕法尼亚大学麦克迪米德教授指出：“今天的基础研究就是明天的技术。”美国加州大学教授、当代科学人文主义运动创始人雅布伦诺斯基也指出：“今日的世界以科学为动力”。可以说没有科学就没有经济增长和人类文
6、明的进步。有关资料显示，过去五十年里，美国国家生产力的增长有一半是由以基础研究为支撑的技术创新提供的。现代竞争的要义显示，至关重要的并不是生产什么和生产多少，而是用什么进行生产，是用脑力还是用体力来创造财富。美国之所以能够一直屹立于世界科学的最前沿，基础研究为此做出了巨大贡献，推动了美国知识经济的率先崛起和快速发展，而且伴随着科学技术与经济社会越来越紧密的结合而愈发显示出无穷的发展后劲，并成为美国竞争力继续保持全球领先优势的关键法宝。人才是竞争之本，国家之间的基础研究竞争和实力较量，归根结底是人才的竞争和较量。基础研究毕竟是以人的智力为基础的事业，基础研究在本质上与创新活动息息相关，而人才是有
7、效开展基础研究的根本保障，只有通过合理的制度设计和运作机制，有效地凝聚和激活人才的积极性和创造力，打造一支理论功底扎实、富有创新精神、学术作风正派、职业素养较高的基础研究人才队伍，我国基础研究事业的健康发展才具有坚实保障。目前，我国的人才队伍还不够强大，尤其是创新型人才相对匮乏，基础研究实力不够雄厚，处于国际科学前沿的领域有限，自主核心知识产权不多，产业技术创新滞后，经济运行的低质、低效和低附加值状态尚未根本改变，转变发展方式面临重重困难，我国在国际产业链和价值链中仍处于中低端位置，这种不可持续的发展状态必须尽快改变。诺贝尔奖获得者、美国麻省理工学院教授丁肇中认为，目前中国科学技术的成就与中国
8、的人口还不能成正比，这种状况的存在与我国对基础研究重视不够和人才培养滞后有关。美国科学院前院长布鲁斯艾伯特曾指出：美国巨大的科学生命力在于它能集合世界各地最优秀的人才。正是数量众多的优秀人才支撑了美国无比强大的基础研究实力，造就了科技、经济和军事上的世界头号强国。现代社会，产业发展很大程度上源于科学技术的推动，尤其是产业技术创新更是离不开基层研究的源头支撑，在我国加快建设创新型国家的今天，发展基础研究是有效突破产业技术创新困境的关键钥匙。我国要成为创新型国家，要在科学发展的主流方向上取得有重大影响的创新成果，要在产业尤其是高技术产业的国际竞争中占据优势地位，就一定要高度重视和大力发展基础研究，
9、真正形成以基础研究为支撑的产业技术创新体系，确保经济社会实现高质量和可持续的发展。从目前情况来看，我国完全有能力、有条件而且有必要加快基础研究发展，本着对国家负责，对未来负责的态度，必须从长远的发展眼光和战略高度，集国家和全社会之力，推动基础研究发展迈上新台阶，为我国未来的繁荣富强夯实根基，为人类文明做出更大贡献。二、基础研究的涵义基础研究既是一种科学活动，也是一个历史过程，是在众多内部因素和外在环境共同影响下，由政府、相关组织和研究人员共同推动的。随着时代变迁和科学技术不断发展，基础研究也在前进中不断呈现适应性的调整过程，因此需要根据历史的变迁和现实的发展状况，从多维度和多层面对基础研究进行
10、认识和理解。对于基础研究的涵义及特征有一个比较合理和恰当的界定是必要的，因为这直接影响着对基础研究的认识和理解。如果对基础研究的界定过于模糊或者过于宽泛的话，那么基于这种界定所实施的基础研究工作也不可避免地会出现模糊不清的状况；相反如果对于基础研究的界定过于狭窄的话，那么也可能出现对基础研究理解不全面，并导致不利于基础研究发展的情形。基础研究又称为基础科学研究、基本研究或纯粹研究，它是人们为了认识客观世界的自然现象，解释这些现象的本质，揭示自然规律，以及发现和获取新知识、新原理和新方法而进行的研究活动。基础研究往往通过实验性或理论性工作对事物的性质、结构和各种关系进行分析，揭示物质运动的内在规
11、律及基本原理，或者提出及验证各种设想、理论或定律。（一）传统基础研究1、“是什么”和“为什么是”传统意义上的基础研究是指不以任何专门或具体的应用为目的研究活动，其中主要目的在于发现新知识、探求新事物，探索自然现象和社会现象的内在联系及发展变化规律、创立新原理。其定向范畴主要是针对自然科学问题，为了获得关于现象和可观察事实的基本原理而进行的实验性或理论性工作，这种探索活动是主动的系统活动过程。德国古典哲学创始人康德认为，科学探讨的是自然界的真理。基础研究作为一项认识活动，首先是一种理性活动，它的特点在于用特定的理论方法对周围的客观世界提供的感性材料加以归纳、分析和抽象整理，以发现现实材料和自然现
12、象背后隐藏的客观运动规律。正如马克思所指出的那样：“科学是试验的科学，科学就在于用理性方法去整理感性材料”。牛顿认为，科学的目的“在于发现自然界的结构和作用，并尽可能把它们归结为一些普遍的法则和一般的定律，用观察和试验来建立这些法则，从而导出事物的原因和结果。”爱因斯坦则将科学定义为“寻求我们感觉经验之间规律性关系的有条理的思想。”因此，科学是由概念、定理、定律等要素构成的有形结构，具有严格的确定性和严密的逻辑性。科学家的天职是造福人类，科学家的功能全在发现问题和解决问题。没有基础研究这一认识自然、追寻事物本质的强大发动机，很难有所发现，有所发明。科学家们进行基础研究的最原始动力主要来自于对未
13、知世界的好奇心及兴趣，从立足于生活实践的知识论角度来看，基础研究作为描述性知识，其目的与意图就在于理解世界，解释世界，描述世界的存在方式，着重于认识自然和获取新知识，标志着人类对于客观世界的认识能力与水平。基础研究是人的认识活动和这类活动的思想结晶，是构建知识体系的重要手段和途径，并以知识的客观性为本质特征，它一般由以下几个组成部分构成：第一是实验事实，它构成了理论和知识发生的逻辑起点；第二是基本概念，这是理论构成的基本元素，它是在实验事实基础上，对现象和规律的某个侧面深刻抽象形成的本质描述；第三是原理和定律，这是知识体系的核心，用以表述概念之间的关系，反映客体运行规律，是整个知识理论体系的逻
14、辑基础；第四是运用原理和定律对客体进行逻辑推演得出具体的结论。概括而言，基础研究是科学家借助所获得的一般原则、理论或规律，从最广泛的意义上对现象和事物给予充分的认识，集中回答“是什么”和“为什么是”。正如诺贝尔奖获得者、美国麻省理工学院教授利根川进所指出的那样：“从为什么会这样出发搞研究就是基础研究， 如果从这有什么用途出发搞研究就不是基础研究。” 2、非定向性的自由探索科学家的研究兴趣在基础研究探索中具有无法替代的作用。诺贝尔化学奖得主Sidney Altman教授曾经以自己的亲身经历指出了支持兴趣驱动的科学研究的重要性，他认为，国家整体科学实力并不是仅仅依靠几个大项目或几位大科学家就能体现
15、的，科学事业进步所需要的是众多对自然和人类的奥秘充满好奇、敢于向权威挑战的科学家。诺贝尔奖获得者、美国麻省理工学院教授丁肇中也曾以二十世纪物理学发展史上的典型案例分析为基础提出，科学的发展最直接的动力是好奇心，而不是经济动力。对于科学家而言，纯基础研究不以任何专门或特定的应用或使用为目的，表现出明显的非定向性，因此在进行研究时对其成果很可能看不出、或者说不清有什么用处，或者虽然能肯定其会有用途，但并不确知实现其应用目的的技术途径和方法。这一概念与国际上多数国家对基础研究的界定是接轨的，中国科技统计年鉴对基础研究的解释也持同样观点。传统的基础研究是纯学术问题，是超越实用目的的完整的思想体系， 是
16、学者们为学术而学术的探索研究。可能许多人不能接受这样的观点， 甚至认为这是应当批判的研究方向。可是美国发明家富兰克林关于“婴儿有什么用”的故事，倒是值得我们深思的。据说有一天，一位贵夫人去参观富兰克林的实验室，她问道：“你做的这些工作有什么用途？”富兰克林答道：“婴儿有什么用？”这个回答正是反映了科学价值的一个普遍的规律，科学研究在刚开始时仅仅是满足于研究者的好奇心， 它们的价值是随着时间的推移而逐渐显示出来的。又如，第一位诺贝尔物理奖获得者德国物理学家伦琴和第二位诺贝尔物理奖获得者洛伦兹等，先后发现了X射线和塞曼效应，当初也有人问他们：“这有什么用处，有什么经济价值？”谁知道，到了二十世纪三十年代后，它们的用途无处不在，其经济价值连城，这样的例子实在太多了。其实基础研究的奥秘就在于，当它们还不被人们所认知时，似乎仅仅只是一种玄之又玄的理论 ，但是一旦它们找到了应用的突破口，那么就会产生哥白尼式（连锁反应）的技术革命。正如伽利略、牛顿等科学家所做出的贡献已经让全人类受益了数
