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1、期货从业人员资格考试期货法律法规真题(5)一、单项选择题(以下备选项中只有一项最符合题目要求)1、_对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。 A中国证监会、中国金融期货交易所及中国期货业协会 B中国证监会及中国期货保证金监控中心 C中国期货业协会及中国金融期货交易所 D中国证监会及其派出机构2、期货交易应当在由国务院期货监督管理机构审批而设立的_、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。 A期货交易所 B期货公司 C证券交易所 D证券公司3、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责_。 A期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查 B期货
2、公司的合法性和风险管理 C监督期货公司其他高级管理人员 D监管期货公司业务执行4、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得_核准的任职资格。 A中国期货业协会 B中国证监会 C国家外汇管理局 D商务部5、_负责期货投资者保障基金的财务监管。 A财政部 B中国证临会 C期货交易所 D期货公司保证金监控中心6、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的_。 A责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款 B责令改正，单处或者并处1万元以下罚款 C给予警告，单处5万元以下罚款 D给予警告，单处或
3、者并处3万元以下罚款7、期货公司应当建立研究分析报告相关机制，其中包括_。 A广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告 B对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查 C要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告 D鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告8、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起_日内报告中国证监会。 A10 B15 C20 D309、_依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。 A中国证监会及其派出机构 B中国期货业协会 C期货交易所 D保证金监控中心10、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的_
4、账户。 A期货交易 B期货保证金 C期货结算 D期货准备金11、_是会员制期货交易所的权力机构。 A股东大会 B会员大会 C董事会 D理事12、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处_罚款。 A5万元以上10万元以下 B1万元以上5万元以下 C1万元以上10万元以下 D1万元以上3万元以下13、期货投资者保障基金由_集中管理、统筹使用。 A财政部 B中国证监会 C期货交易所 D基金管理公司14、期货交易所以其全部财产承担_责任。 A法律 B刑事 C民事 D经济15、资产管理业务的单一客户起始委
5、托资产不得低于_万元人民币。 A30 B50 C100 D50016、在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向_备案。 A中国证监会 B住所地的中国证监会派出机构 C期货交易所 D中国期货业协会17、期货投资者保障基金的启动资金由_从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。 A基金管理公司 B证券交易所 C期货公司 D期货交易所18、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，应至少_人的期货或者证券从业时间在5年以上。 A1 B2 C3 D619、期货公司从事金融期货结算业务，应当经_批准。 A中国保监会 B中国
6、银监会 C中国证监会 D中国人民银行20、公司制期货交易所采用_的组织形式。 A股份有限公司 B有限责任公司 C集团公司 D合伙制公司21、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时_。 A监事会 B股东大会 C会员大会 D职工代表大会22、在我国，期货交易所会员大会由_召集，一般情况下每年召开一次。 A董事会 B理事会 C总经理 D理事长23、期货交易所管理办法规定，期货交易所会员大会由_主持。 A中国证监会 B理事长 C总经理 D会员代表24、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益的，情节严重的，由中国期货业协会_。 A暂停从业人员资格3个月至6个
7、月 B接受继续教育 C撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D公开通报批评25、期货从业人员执业行为准则(修订)没有规定的是_。 A执业纪律 B职业责任 C职业品德 D相关工作经验26、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是_。 A身份证复印件并加盖推荐公司公章 B学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表 D人事部门的鉴定材料27、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起_个工作日内，作出是否批准的决定。 A7 B10 C15 D2028、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币_
8、元。 A3000万 B5000万 C1亿 D10亿29、_是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 A期货高管人员任职资格管理办法 B期货从业人员执业行为准则(修订) C期货从业人员行为规范 D期货从业人员经纪业务规范30、审查期货公司是否透支交易，应当以_为标准。 A期货交易所规定的保证金比例 B期货经纪公司规定的保证金比例 C客户实际交纳的保证金 D中国证监会规定的保证金比例31、会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告_。 A中国期货业协会 B中国证监会 C国务院商务主管部门 D国务院期货监督管理机构32、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于_允许客户使用。
9、 A当日 B次日 C一周后 D下一交易日33、期货公司免除董事的职务，应当自作出决定之日起_个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 A2 B3 C5 D1034、_依法对期货市场客户开户进行监督检查。 A中国证监会派出机构 B中国证监会 C中国期货业协会 D中国金融期货交易所35、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务_年以上经验，或者其他金融业务_年以上经验。 A2：3 B4；3 C3；5 D3；436、期货公司申请从事期货投资咨询业务。其注册资本不低于人民币_亿元，且_不低于人民币8000万元。 A1；净资本 B1；净资产 C2；净资本 D2；净资产37、期货公司会员
10、客户开发人员不得兼任_。 A业务部门负责人 B开户经办人 C开户知识测试人员 D营业部负责人38、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，_。 A处10年以下有期徒刑 B处10年以上有期徒刑 C处5年以上有期徒刑 D处15年以下有期徒刑39、投资者提供的工资流水单应当为银行出具的_以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。 A最近一年度 B最近两年 C最近连续2个月 D最近连续3个月40、期货公司会员不得为测试得分低于_分的投资者申请开立交易编码。 A60 B70 C8
11、0 D9041、根据期货从业人员管理办法，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是_。 A中国证监会 B中国证券业协会 C中国期货业协会 D各期货公司42、期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以_。 A为客户从事期货交易提供融资或者担保 B代客户下达交易指令 C协助期货公司向客户提示风险 D利用客户的期货结算账户进行期货交易43、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于_收取手续费。 A交易所规定标准 B经营成本或行业自律标准 C证监会规定的标准 D期货公司规定的标准44、期货从业人员执业行为准则(修订)没有规定的是_。 A执业纪律 B专业胜任能力 C职业道德
12、 D职业创新能力45、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人_。 A处5年以下有期徒刑或者拘役 B处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金 C处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 D处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金46、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的_。 A60% B80% C20% D40%47、非期货公司人员以期货公司
