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1、国际技术贸易 第一章国际技术贸易导论 第一节技术及其种类第二节国际技术贸易及其特点第三节国际技术贸易的产生与发展第四节国际技术贸易与其他业务的关系第五节技术在经济增长中的作用第六节国际技术贸易政策 第一节技术及其种类 一 技术的含义技术是指制造一种产品的系列知识 所采用的一种工艺 或提供一项服务 不论这种知识是否反映在一项发明 一项外形设计 一项实用型或者一种植物的新品种 或者反映在技术情况或技能中 或者反映在专家为设计 安装 开办 维修 管理一个工商企业而提供的服务或协助等方面 二 技术的特点 一 技术属于知识的范畴 二 技术是能应用于生产活动的系统知识 三 技术是一种无形资产 四 私有性
2、五 技术具有商品的属性 六 技术是用于生产活动的 七 技术不等同于科学 三 技术的种类 一 公开技术 半公开技术和秘密技术 二 科学技术和经验技术 三 工业产权技术和非工业产权技术 四 一般技术和核心技术 五 硬件技术和软件技术 六 产品技术 生产技术和管理技术 七 创新技术和改良技术 八 传统技术 尖端技术和未来技术 一 国际技术贸易的含义国际技术贸易是指不同国家的当事人之间按一般商业条件进行的技术跨越国境的转让或许可行为 国际技术贸易的标的是技术 而技术是一种无形的商品 国际技术贸易在国际贸易中的地位日益重要 其实际操作也日益复杂 第二节国际技术贸易及其特点 二 国际技术贸易的特点 一 发
3、达国家在国际技术市场上占有统治地位 二 软件技术在国际技术贸易中的比重日益提高 三 发达国家的跨国公司控制着国际技术贸易 四 国际技术市场上的竞争日趋激烈 三 国际技术贸易的作用 一 传播了科学技术并推动了科技进步和科技发展 二 促进了国际经济合作并有效缩短有些国家技术现代化进程 三 促进了国际贸易的全面发展 第三节国际技术贸易的产生与发展一 国际技术贸易的产生与发展 一 原始的技术转让 二 中世纪的技术转让 三 现代的技术贸易 二 现代国际技术贸易迅速发展的原因 一 科技成果的大量涌现为技术贸易增长提供了丰富的技术资源 二 技术引进的需求为技术贸易发展提供了广阔的市场 三 跨国公司的发展为技
4、术贸易提供了良好的载体 四 国际贸易保护主义的增强为技术贸易的开展提供了新的动机 五 国际技术贸易环境的大大改善为技术贸易发展提供了良好的外部条件 第四节国际技术贸易与其它业务的关系一 国际技术贸易与国际商品贸易的关系国际技术贸易与国际商品贸易不管在内容上还是在形式都有着很大的不同 其具体表现在以下方面 1 贸易的标的不同2 贸易的当事人关系不同3 研制技术和生产商品的目的不同4 技术贸易所涉及的问题复杂且难度亦大 二 国际技术贸易与国际投资的关系 一 直接联系1 国际技术转让是投资的一种方式2 投资方向通常与技术转让方向具有一致性 二 间接联系1 外国直接投资的技术扩散效应2 外国直接投资的
5、技术外溢效应3 外国直接投资的技术创新效应 三 国际技术贸易与知识产权的关系 一 国际技术贸易与知识产权的联系与区别1 受知识产权法律保护的智力成果及其创造者所享有的权利可以成为技术贸易对象2 技术贸易合同必须符合知识产权法律保护原则3 知识产权法保护的对象并不都属于技术贸易的范畴 二 国际技术贸易与知识产权保护相互促进的关系 第五节技术在经济增长中的作用一 技术对于一国经济增长的作用 技术进步是生产力发展的直接推动力 技术进步会引起产业结构的调整 技术进步促进经济增长 技术进步改变经济增长模式 技术进步带来生活质量的提高 二 技术进步对世界经济的贡献技术在国际间的转移很大程度的影响了世界经济
6、的发展 一方面 技术进步通过促进各国的经济增长对世界经济的增长起到极大的贡献作用 另一方面 技术进步推动着世界经济中心的转移 从而使世界经济格局发生改变 第六节国际技术贸易政策一 国际技术贸易政策的含义和内容 一 国际技术贸易政策的含义国际技术贸易政策是指一国政府或有关部门对国际间的技术转移活动所做出的宏观的原则性规定 它反映出一国在一定时期内对国际技术贸易的鼓励 限制和禁止的政策内容 并对此制定一系列技术进出口法令 条例 规定等 二 国际技术贸易政策的内容1 确定国际技术贸易在国家经济和社会发展中的地位和作用2 确定与本国国情相符的国际技术贸易政策3 确定具体的国际技术贸易政策措施 二 国际
7、技术贸易政策的特点与作用 一 国际技术贸易政策的特点1 国际技术贸易政策既处理国家间的技术活动 又与其他社会活动相关联 既要符合科学技术本身的发展规律 又要受经济和法律的约束 既受生产力发展水平的影响 又受生产关系性质的制约 2 国际技术贸易政策不是法律 只起指导性作用 3 国际技术贸易政策有其历史性 会随国家经济 技术发展总方针 科学技术发展状况 国外环境的变化而调整 二 国际技术贸易政策的作用1 延长技术生命周期3 缩小技术差距 培养技术人才4 帮助实施国家发展战略 国际技术贸易对外经济贸易大学杜奇华 第二章技术转让的基本理论 第一节国内技术转让理论第二节国际技术转让理论 第一节国内技术转
8、让理论一 技术创新理论 一 技术创新的定义技术创新是在经济活动中引入新产品或新工艺 以实现生产要素的重新组合 并在市场上实现其商业价值的过程 企业应用创新的知识和新技术 新工艺 采用新的生产方式和经营管理模式 提高产品质量 开发生产新的产品 提供新的服务 占据市场并实现市场价值 二 技术创新的特点1 技术创新是一种经济行为2 技术创新是一个动态的完整的过程3 技术创新是一种企业行为 三 技术创新的类型1 渐进型创新和根本性创新 1 渐进型创新 2 根本性创新2 产品创新和过程创新 1 产品创新 2 过程创新 四 技术创新的模式1 技术创新模式 1 技术推动模式 2 市场需求拉动模式 3 综合作
9、用模式2 三种技术创新模式的比较 二 技术传播理论技术传播是一个社会系统内的个体或组织成员 在一定的时间内 通过特定的渠道传递技术创新知识并采用新技术的过程 技术传播一般包含四个主要因素 技术发明交流渠道社会系统时间 第二节国际技术转让理论一 技术差距论技术差距论 theoryoftechnologicalgap 又称技术间隔论 是由美国学者波斯纳 M U Posner 于20世纪60年代提出的 该理论认为形成技术转移的原因在于国际间存在着技术差距 该理论还提出了 模仿时滞 问题 模仿时滞指的是其他国家模仿创新国家的新技术产品需要一段时间 二 学习曲线效应学习曲线 LearningCurve
10、反应的是这样一个过程 随着生产产量的累积增加 企业掌握的技术经验日益丰富 从而生产的平均成本不断降低 它表明了产品的平均成本与生产者的累计总产量之间的反向关系 基于学习曲线的分析 通过贸易与投资这些产生 学习效应 的基本渠道 后起企业通过 学习 能够获得比先进企业更多的收益 三 后发优势论1962年 美国著名经济学家亚历山大 格申克龙第一个在他的论文 经济落后的历史回顾 中提出了 后发优势 advantageofbackwardness 理论 工业化前提条件的差异对发展的进程有较大的影响 一个国家在其工业化初期 相对于他国落后程度越高 其后的工业化进展反而越快 往往以突变的方式出现 他提出了一
11、个后进国家追赶先进国家的经济增长模型 所谓后发优势 就是为由后发国地位所致的特殊益处 这一益处先发国没有 后发国也不能通过自身的努力创造出来 而完全是与其经济的相对落后性共生的 是来自于落后本身的优势 四 梯度论与跳跃论梯度论的观点是根据技术发展的不同水平 将技术划分为若干个梯度 技术转移是按梯度依次进行的 跳跃论则认为技术的引进不一定必须按梯度进行 处于基础技术水平 第三梯度 的国家可以根据其经济发展需要引进先进国家的尖端技术 第一梯度 即进行跳跃式技术引进 国际技术贸易对外经济贸易大学杜奇华 第三章与技术贸易相关的经济理论第一节技术与经济增长理论第二节技术与国际贸易理论第三节技术与国际直接
12、投资理论 第一节技术与经济增长理论一 新古典增长理论20世纪50年代中后期 针对哈罗德 多马模型的缺陷 索洛对哈罗德 多马模型进行了创造性的突破 从而开创了新古典经济增长理论 索洛认为资本 劳动比率和资本 产出比例都是可以按需要进行调整和变化的索洛假定资本与劳动是可以相互替代的索洛考虑了技术进步 但认为它是一个具有固定趋势的常数 二 内生增长理论罗默认为 技术知识具有独特的性质 它既不是传统的私人产品 也不是一般的公共品 而是介于两者之间的具有非竞争性和部分排他性的产品 技术由专门生产思想的研究部门生产 然后以两种方式进入生产 一方面技术会用于中间产品 进而通过中间产品数量和种类的增长提高最终
13、产品的产出 另一方面 技术变化能增加总的知识量 通过外溢效应提高研究部门的人力资本生产率 从而实现经济的长期增长 三 长波理论1925年 俄国的经济学家康德拉季耶夫在其论文中发表了对长波 LongWave 进行的系统性统计研究 认证了长波的存在 从而将长波理论引入了经济增长的研究领域 在长波上升期 繁荣年份较多 下降期则以萧条年份为主在长波下降期 农业常出现显著而长期的萧条 在长波下降阶段经常出现许多重要发明 并在下一个长波的上升阶段得到大规模的应用在长波上升阶段初期 黄金产量会增长 世界市场也因新兴国家 特别是殖民地国家 的加入而扩大长波上升阶段往往发生战争与革命 第二节技术与国际贸易理论一
14、 技术转移论日本著名经济学家斋藤优在对技术创新在当代社会发展中的地位与作用的深入考察的基础之上 提出了 技术立国 的主张 强调了技术开发与技术转移在促进发展中的重要作用 他的建议被日本政府作为20世纪80年代的基本国策 在政府的推动下 日本的技术发展经历了一个以技术转移为主到以技术开发为主的技术进步过程 二 产品生命周期理论在产品的生命周期中 制造这种产品的生产要素比例会发生变化 创新国的技术优势会逐渐丧失 贸易的地理方向会产生转移 贸易结构也会发生变化 在不同的产品周期阶段 由于各国具有不同的技术优势 创新国跨国公司有对外投资的动力 对外投资客观上又带来了技术的扩散 从而使技术发明国丧失了在
15、某种产品生产上拥有的技术优势 并将这种优势转移给其他国家 导致贸易的地理方向产生转移 三 南北贸易模型克鲁格曼 PaulKrugman 在1979年发表了题为 创新 技术转让和世界收入分成的模型 论文 结合国际贸易格局的动态研究 对产品生命周期理论作了重要发展 率先建立了南北贸易中技术转移的一般均衡模型 克鲁格曼和多勒的南北贸易模型具有较强的政策含义 第三节技术与国际直接投资理论一 垄断优势理论1960年 美国学者海默 StephenHerberttHymer 率先提出以垄断优势来解释企业对外直接投资行为的理论 此后 其导师金德尔伯格 C Kindleberger 对这一理论进行了完善 从而创
16、立了垄断优势理论 又称 海默 金德尔伯格 理论 海默还认为 东道国的当地企业相对于跨国经营企业来说至少有三方面的优势 金德尔伯格侧重于分析市场不完全对于企业对外直接投资的决定性作用 二 内部化理论内部化理论的思想渊源可以追溯到1937年科斯在 企业的性质 一书中提出的 科斯定理 又称新厂商理论或交易费用理论 内部化理论从 国际分工为什么不通过世界市场 而是通过跨国公司来进行 出发 通过研究世界市场的不完善以及跨国公司的性质 来解释跨国公司对外直接投资的动机及决定因素 内部化理论的基本观点是 企业之所以从事对外直接投资活动 是由于中间产品市场的不完全性造成的 为了获得最大限度利润 企业在跨国经营活动中将中间产品市场内部化 三 国际生产折衷理论国际生产折衷理论是英国著名学者邓宁 JohnH Dunning 在综合各类学者关于跨国公司的研究的基础上提出的 该理论在对跨国公司对外直接投资进行分析的同时 也对国际技术转移的成因进行了分析 所有权优势 OwnershipAdvantages 区位优势 LocationAdvantages 内部化优势 InternalizationAdvantage
