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1、案例一 Q E S结合审核检查表 受审核部门 XXXX审核时间 2011年XX月XX日审核员 XXX 2020 4 4 1 受审核部门 发电部审核时间 2011年XX月XX日审核员 XXX 案例一 Q E S结合审核检查表 2020 4 4 2 受审核部门 发电部审核时间 2011年XX月XX日审核员 XXX 案例一 Q E S结合审核检查表 2020 4 4 3 受审核部门 发电部审核时间 2011年XX月XX日审核员 XXX 案例一 Q E S结合审核检查表 2020 4 4 4 受审核部门 发电部审核时间 2011年XX月XX日审核员 XXX 案例一 Q E S结合审核检查表 2020
2、4 4 5 受审核部门 发电部锅炉运行审核时间 2011年XX月XX日审核员 XXX 案例二 EMS检查表 2020 4 4 6 受审核部门 发电部锅炉运行车间审核时间 2011年XX月XX日审核员 XXX 案例二 EMS检查表 2020 4 4 7 受审核部门 XX部审核时间 2011年XX月XX日审核员 XXX 案例三 OHSMS检查表 2020 4 4 8 4 现场审核活动的实施 续 审核证据的收集和验证 基本方法 抽样 常用方法 谈 与受审核方人员面谈 查 查阅文件与记录 看 现场观察体系运行情况 记 记录所收集的审核证据 验证 只有经过验证的客观证据才能作为审核证据 2020 4 4
3、 9 4 现场审核活动的实施 续 收集审核证据的基本方法 抽样 抽样审核是在有限的时间内和有限资源条件下获取审核证据的科学方法 原理 用样本代表样本总体 抽样审核有局限性和风险 为尽可能降低风险 审核员应合理抽样 包括 界定样本总体 对样本进行分类 并进行分层抽样 随机抽样 如等距离抽样等 确保一定的样本量 3至12个 2020 4 4 10 4 现场审核活动的实施 续 收集审核证据常用方法一 面谈 续 聆听 保持平等 真诚的态度 认真地听 有耐心 及时作出成熟 职业的反应 注意正面理解 鼓励发言 善于排除干扰 引入主题 注意事项 少讲多听 不怕沉默 2020 4 4 11 4 现场审核活动的
4、实施 续 收集审核证据常用方法二 查阅 查阅管理体系文件及相关外来文件 包括 检查文件本身的有效性 检查文件相关规定的执行情况 查阅记录 包括检查 记录的相关性 记录的真实性 记录的完整性 2020 4 4 12 4 现场审核活动的实施 续 收集审核证据常用方法三 观察 先观察整体受控状态 再深入观察 人员资格 技能和精神状态 设备完好状态 材料摆放情况及其标识状态 作业活动与相应规定的符合性 作业环境管理 控制状况 注意受审核方人员的代表性 观察各类人员的反映 以判断审核发现的真实性 2020 4 4 13 4 现场审核活动的实施 续 收集审核证据常用方法四 记录 记录的作用 作为编不符合项报告和审核报告的依据 作为备忘 查阅 追溯验证的依据 记录的要求 真实 完整 准确 清晰 简明 不符合事实记录应具体 详实 如文件名称 产品批号 标识 设备 记录和合同编号 陈述人职务 岗位等 及时 当场记录 避免事后回忆 2020 4 4 14
