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1、中小企业集群社会资本及其正反馈机制研究摘要：有效率的企业集群有着丰富的诸如信任、承诺等社会资本。社会资本充足与否及质量优劣直接影响着中小企业集群的发展壮大。然而，中小企业集群丰富的社会资本是一个不断培育、增加、积累和发展的动态过程。本文认为，中小企业集群社会资本是具有自我激励、自我增强性质的正反馈机制发挥作用的过程。本文从正反馈循环视角来探讨中小企业集群社会资本不断积累和增加的再生产过程。 关键词：中小企业集群 社会资本 正反馈 中小企业集群的成长发展得到各国各界的普遍关注和研究。纵观世界各国，发展良好的中小企业集群都积累了丰富的社会资本。紧密联系、高度信任、互惠规范、合作精神等是成功中小企业
2、集群的重要特征。正如威廉姆森(Williamson,1975)所指出的，当一个中小企业集群出现时，它不一定就是有效率的集群；而一个有效率的企业集群必定有着广泛的社会联系和相互信任。因此，如何增加、积累和发展以信任、承诺和密切联系等为主要特征的社会资本是中小企业集群研究的一个重要领域。 一、中小企业集群社会资本概述 社会资本的思想萌芽可以追溯到现代经济的鼻祖亚当斯密(Adam Smith)的道德情操论。丽达汉尼凡(Hanifan, 1916)被认为是最早使用社会资本概念的人。之后，众多学者开始对社会资本进行研究和探索并使之不断完善和系统化。最典型的代表人物包括布迪厄(Pierre Bourdie
3、u)、科尔曼(James Coleman)、普特南(Robert Putnam)、波特斯(Alejandro Portes)、伯特(Ronald S. Burt)、福山(Francis Fukuyama)等。后来，很多学者将社会资本用于研究中小企业集群的发展壮大。如马歇尔强调，企业之间的竞争与合作关系可以产生一种系统效应(systemic effects)，这种系统效应促进了知识、技能、技巧的共享以及使企业获得了中小企业在单独情况下难以获得的规模经济和范围经济，从而帮助企业获得成长与发展的能力。 中小企业集群社会资本源于社会结构的交互作用行为(Leender & Gabbay,1999
4、)，中小企业集群社会资本可以定义为厂商组织中以一种无形资源来获取利益或创造价值的能力(Alder & Kwon, 2002)。严格地说，中小企业集群社会资本最早来自英国著名经济学家阿尔弗雷德马歇尔(Marshall, 1890)的“外部经济性”和社会交换理论(social exchange theory, SET)的思想。社会交换理论认为，互换、互恵，是引起并维持社会交换关系的基础(Malinowski,1922)。关系(relation)的本质带着义务和利益，迫使互惠的力量是社会或群体，个体间的交换活动实际上是按着群体规则进行，同时也在强化这些规则及准则(Mauss,1954)。 二
5、、合作机制生成中小企业集群社会资本正反馈效应 正反馈效应是一个推动性的环路和逐步放大的过程，它使系统具有自我激励和自我发展的功能。正反馈效应可以用“马太效应”来说明。现有文献大多数论述集群企业间的专业化分工程度和地理集聚程度与中小企业集群发展之间的正反馈效应，如马歇尔（Marshall, 1890）、韦伯（Weber, 1909）、仇保兴（1999）、符正平（2002）等。 中小企业集群社会资本的积累具有正反馈效应。中小企业集群社会资本之所以能形成正反馈效应是因为组织间持续、高效的合作使然。集群企业间成功合作具有时间的稳定性和持续性、创造了企业间相互依赖关系、提供了企业间互动行为的机会以及形成
6、了社会关系的封闭圈，因而企业间合作能够使集群企业不断地重复合作并加强合作，从而不断地创造和发展社会资本。威廉姆森（Willianmson, 1975）认为企业间交易会产生投机主义行为，投机主义行为来源于三个方面：交易频率、不确定性和专用性资产。而企业间持续的合作会增加交易频率、预测交易的不确定性并促进企业间专用性资产投资。因此，合作能够使集群企业获得高于单独运行的效益，进而促进集群企业不断增加合作的频繁和程度。在集群企业间不断合作的过程中，企业间的社会资本也不断地生产出来。通过正反馈机制，中小企业集群在已有社会资本的基础上，逐渐或快速地积累和扩展。见图1。 从图1可以看出，中小企业集群在社会资
7、本存量的基础上进行合作，而企业间成功的合作使社会资本增加，增加的社会资本会添加到原有的社会资本存量中，从而使社会资本存量增多。在增加了的社会资本存量基础上，集群企业间又开始了新一轮的合作，而新一轮的合作又会产生更多的社会资本，如此的循环往复、螺旋上升的正反馈过程促成中小企业集群社会资本的不断增加和积累。 企业间信任是决定中小企业集群发展壮大的重要的隐性资源。集群企业间信任资源的不断充足需要成员间不断的投资和培育。而对信任关系的投资和培育就是集群企业间的密切合作。在已有的企业间信任关系的基础上，集群企业间开始了最初合作。此时企业间的合作是试探性的、尝试的，交易量很少，也缺乏专用性资产投资。一旦合
8、作成功，双方的信任度就会提高。信任度的升级使集群企业间进行更高水平的合作，此时企业间交易额、交易频率和专用性资产投资会增加。这些高品质的信任资本就是通过企业间频繁而真诚的合作而在最初信任水平的基础上不断地循环累积而发展起来的。 三、地理集聚与专业化分工促成中小企业集群社会资本正反馈效应 集群企业间的地理集聚、专业化分工为中小企业集群社会资本不断积累创造了有利条件，是中小企业集群社会资本正反馈效应的前置变量，因为地理集聚与专业化分工是通过有利于集群企业间合作，从而为中小企业集群社会资本的正反馈效应创造良好条件。 地理集聚指众多企业及相关组织在某一具体区域相互邻近与集中。首先，地理集聚可以增加集群企业间合作的机会。地理集聚方便了企业之间的沟通和协作，进而获得良好的表现(Dyer,1996a; Enright,1995)。财富杂志的一位作者考察了硅谷地区，他将硅谷公司间的紧密关系和合作归因于共同的地理环境因素。其次，地理集聚可以降低集群企业间合作的成本。地理集聚可以降低运输成本。发生经济活动的成本随距离增长而增加。交易量随着距离增长而缩小是因为人们通常更了解他周围的情况，自然而然地会选择较近者。实际上，中小企业集群企业间地理集聚不仅可以降低运输成本，还可以降低寻找伙伴成本、学习成本、协调成本、建立和维护关系的成本、信任成本等。地理集聚能
