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1、2013年证券从业证券交易考前预测试题答案一、 单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)1.报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。A.规模大小 B.价格高低 C.时间先后 D.数量多少2.关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是( )。A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易D.证券公司应当由专
2、门的部门负责资产管理业务3.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。A.买卖对象为上市证券 B.主要收入为佣金收入C.证券公司都有自营资格 D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件4.中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的( )。A.及时性 B.完整性 C.真实性 D.准确性5.根据中国证监会证监EA998D号上市公司股东大会规范意见规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后( )内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。A.1个月 B.25天 C.2个月 D.90天6.填写委托单的第一要点是填写( )。A.证券账号 B
3、.交割日期 C.数量 D.品种7.下列证券品种中，不在证券登记结算公司办理过户的是( )。A.股票 B.基金 C.无纸化国债 D.凭证式国债8.( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。A.证券交易所 B.负责客户信用资金存管的商业银行C.证监会派出机构 D.证券登记结算机构9.关于证券登记，下列说法错误的是( )。A.是保障投资者合法权益的重要环节B.是规范证券发行和证券过户的关键所在C.是确定具体证券持有人及其权利的法律行为 D.是指证券公司接受证券发行人
4、的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记10.根据上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则的规定，( )。A.当日申购的基金份额，同日不可以卖出 B.当日申购的基金份额，同日可以赎回C.当日买入的基金份额，同日可以卖出 D.当日买入的基金份额，同日可以赎回11.下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是( )。A.按抽签决定认购成功者 B.按价格优先原则决定认购成功者C.按时间优先原则决定认购成功者 D.按客户优先原则决定认购成功者12.在自营业务操作流程方面，以下说法不正确的是( )。A.投资组合的制定和交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责B.禁止从自营账户中调入
5、调出资金C.交易指令需要强制留痕D.交易指令执行前应经过审核13.市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内( )买进或卖出证券。A.上一交易日收盘价格 B.当时的市场价格C.当时买进价和卖出价的中间价 D.当日的加权平均成交价14.下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C.将自营账户借给他人使用D.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利 害关系的发行人发行的证券15.在登记结算公司办理投资者挂失
6、补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( )两项内容。A.原证券账户的复制和证券的非交易过户 B.新开立证券账户和证券的非交易过户C.原证券账户的复制和证券的交易过户 D.新开立证券账户和证券的交易过户16.根据我国证券法等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容的说明，错误的是( )。A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物或质押物B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖17.标准券是由不同债券品种
7、按相应( )形成的回购融资额度。A.收益率加权 B.面值平均 C.折现率折现 D.折算率折算18.在回购交易中，标准品种只分( )。A.券种 B.回购期限 C.债券利率 D.债券价格19.证券经纪商提供的信息服务不包括( )。A.上市公司的详细资料 B.公司和行业的研究报告C.经济前景的预测分析和展望研究 D.有关股票市场变动态势的内部报告20.在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是( )。A.证券业协会 B.证券登记结算公司 C.证券交易所 D.中国证监会21.根据上海证券交易所交易规则的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为( )。A.数量不低于1万手，交易金额不低于100
8、0万元人民币B.数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币C.数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币D.数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币22.为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家( )的规定。A.货币政策 B.财政政策 C.产业政策 D.价格政策23.会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关手续。A.市场总监 B.总经理 C.会员部 D.会员大会常委会24.不属于限价委托的特点的是( )。A.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交 B.市价与限价一致时才有可能成交C.成
9、交速度慢 D.没有价格上的限制25.在我国，根据不同种类席位的含义，将只从事B种股票买卖的B股席位，只从事债券买卖的债券专用席位等席位称为( )。A. 自营席位 B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位26.下列关于申报原则的说法，不正确的是( )。A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价B.证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价C.证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素D.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易27.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下
10、列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有( )。A.根据中国证监会要求协助调查指定事项B.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息D.受托办理股份转让公司股权确认事宜28.关于目标市场，下列说法错误的是( )。A.目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合B.目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称“密集型策略”C.目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场D.证券公司的目标市场选择是指证券公司在市场细分的基础上，对不同的细分市场进行评估，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场，在其中
11、实施营销计划并获取利润的行为29.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由( )审核批准。A.交易所总经理 B.交易所理事会 C.交易所会员大会 D.交易所会员管理部门30.下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。A.违法违规开展资产管理业务 B.在资产管理业务中内幕交易C.丧失资产管理业务资格 D.证券公司因受到法律制裁而导致损失31.根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。A.实际发行价格 B.第一笔买入申报价 C.平均发行价 D.发行底价32.融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券
12、供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司向客户 B.银行向客户 C.银行向证券公司 D.证券公司向银行33.假设股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示:股票某时点申报价格和数量买入或卖出申报价格(元/股)申报数量(股)卖三5.40800卖二5.39300卖一5.382000买一5.371500买二5.36800买三5.351800假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令，价格为5.39元，数量为2600股，那么成交情况为( )。A.成交300股，价格为539元B.成交1800股，价格为535元C.成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元D.成交
13、2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元34.证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为( )。A.机构开户所使用的名称 B.机构专用C.机构所使用的交易席位号 D.交易席位所属的公司名称35.柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A.银行柜台 B.证券交易所 C.证券交易系统 D.其营业柜台36.证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A.3% B.5% C.10% D.15%37.证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向( )报告。A.证券登记结算公司 B.中国证监会 C.证券承销商 D.证券交易所38.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到
