《科技项目绩效评价规范（征求意见稿）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《科技项目绩效评价规范（征求意见稿）（12页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、科技项目绩效评价规范（征求意见稿） 本标准由丽水市科学技术局提出。 本标准由丽水市市场监督管理局归口。 本标准起草单位丽水市科学技术局生产力促进中心本标准主要起草人DBXX/XXXXXXXXX1科技项目绩效评价规范1范围本标准规定了丽水市本级科技项目绩效评价的各方职责、评价指标体系、项目指标及权重、评价流程、评价结论。 本标准适用于丽水市本级科技项目绩效评价活动，可以用于项目承担单位开展项目绩效自评价，管理部门对所管理的项目的绩效开展内部评价，管理部门委托外部评价机构对所管理的项目的绩效开展外部评价。 2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版
2、本适用于本文件。 凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 国标GB/T22900-xx科学技术研究项目评价通则。 3术语和定义下列术语和定义适用于本规范3.1科技项目指列入市级科技计划，在规定时期内由相关单位承担的科学技术研究开发及相关科技创新活动，主要包括公益性项目、重点研发计划项目、软科学研究计划项目和合作类项目等。 3.2绩效评价根据合同的约定，从项目任务完成情况和经费管理使用情况对项目实施情况进行综合评价。 4评价原则遵循经济性、效率性、有效性的原则。 5参与各方职责5.1项目管理机构项目管理机构负责组织开展科技项目绩效评价。 5.2第三方项目评价机构受托
3、开展科技项目绩效评价，并向项目管理机构报送绩效评价结果。 DBXX/XXXXXXXXX25.3会计师事务所受托开展项目经费审计工作，并向委托方提供审计报告。 审计报告应客观、完整反映科研项目经费使用情况。 5.4项目承担单位配合项目管理机构、会计师事务所等完成科技项目绩效评价。 5.5评价专家受托开展科技项目绩效评价，按照独立、客观、公正的原则进行评价并出具专家意见。 6评价指标体系6.1基础性指标6.1.1科研工作完成情况评价任务合同书规定的科研任务完成情况，应将实际开展的科研工作与项目任务合同书中要求的科研任务进行比对，评价工作内容的完成率。 见附录A.1。 6.1.2考核指标完成情况评价
4、任务合同书中确定的考核指标的完成情况，应对合同书规定的考核指标逐一评价，对每项指标的实际完成值与预期值进行对比，评价考核指标的完成率。 见附录A.1。 6.2效果性指标6.2.1经费使用合规性a)将项目经费实际使用情况与项目预算进行对比，计算经费执行率。 b)项目经费使用应符合财务制度、科技创新资金管理办法的规定。 6.2.2组织管理情况a)项目应按合同约定进度执行。 b)项目执行期所发生的合同期限、内容及项目组成员变更应履行相应的程序。 c)项目参与单位应通过正式协议约定成果和知识产权的权益分配。 d)项目负责人应在项目到期6个月内提交验收申请。 e)项目负责人在项目期内应配合接受项目监理。
5、 6.2.3关键成果的创新程度对项目研发获得的关键成果的技术独创性、扩散应用或集成创新情况进行评价，6.2.4关键技术成熟度对每项关键技术的成熟度，评价方法对照科学技术研究项目评价通则(GB/T22900xx)中的技术就绪水平量表，判断项目研发获得的关键技术成熟度。 6.2.5应用效果DBXX/XXXXXXXXX3a)根据项目实际转化与应用情况进行评判应用效果。 成果应用的形式包括改进或形成了新的产品、新的工艺、新的服务等，成果应用的领域、范围、数量、程度等。 b)根据成果应用取得的直接效果进行评判成果应用取得的直接效果，包括但不限于:产值、利润，满足市场需求，形成竞争实力，降低成本、节约资源
6、，进口替代或打破外国企业的市场垄断等。 6.2.6效果可持续性a)项目取得的关键技术应符合当前技术发展趋势，具有较好发展前景，通过后续的研究应具有升级换代的可能等；b)项目承担单位可为后续开发提供资金保障，建立对成果进行改进和完善的计划。 c)项目研发的新产品的使用应有完善的、易于掌握的管理和操作规程等。 6.2.7对经济/社会/环境的影响a)在带动本行业上下游企业的发展，培育战略性新兴产业生长点，推动传统产业优化升级的效果。 b)在带动形成了新的公共服务体系，加强社会公共安全，改善健康，增加就业等方面的效果。 c)在促进节能减排、改善环境等方面的效果。 6.2.8对科研能力的影响a)评价项目
7、对提高项目单位科研能力产生的影响，包括但不限于:形成了新的实验、测试方法，改进或研制了新型科研仪器设备，培养了科研人才和团队，建立或完善了科研基础信息数据库，改善了项目单位实验室等科研条件，建立或强化了产学研用合作关系等。 b）有企业参与的项目还应评价，企业与大学、科研院所建立了长期的研发合作关系，促进企业研发投入的增加，通过项目建立了企业研发中心等。 7项目指标及权重应根据项目类别选择指标及权重。 见附录B。 8评价流程包括经费决算及审计、评价申请、评前审查和评价实施等主要阶段。 8.1经费决算及审计a)根据科技计划项目管理办法，项目承担单位对项目总经费进行决算或委托会计师事务所开展经费决算
8、审计。 b)经费决算审计应包括市级财政资助资金和单位自筹资金。 8.2评价申请项目承担单位最迟应当在项目执行期结束后6个月内，向项目管理机构提交以下材料a)项目验收申请表。 b)科技项目绩效自评报告。 格式参照附录C。 c)科技报告。 d)审计报告或项目承担单位出具的项目决算报告。 e)与项目成果有关的重要数据、技术资料、专利、专著、论文和照片资料等。 DBXX/XXXXXXXXX4f)涉及技术、经济指标的有关证明，包括用户报告、有资质的机构出具的技术检测报告、有关经济指标证明等）。 g)项目进行指标、期限、成员调整的审批材料。 h)项目承担单位认为需要补充的其他说明材料。 8.3评前审查a)
9、项目管理机构负责对项目承担单位提交的材料进行评前审查，b)项目管理机构审查内容主要包括材料的完整性、合规性，并在10个工作日内出具审查意见。 8.4评价实施应当在通过评前审查后的1个月内完成。 8.4.1评价方式项目管理机构可自行组织评价、委托项目承担单位组织评价或委托第三方项目管理服务机构组织评价。 8.4.2评价要求a)邀请技术专家和财务专家参加，总人数不少于5人。 b)专家组在审阅资料、听取汇报和质询等基础上，对任务完成情况和经费使用管理情况进行评价，并形成项目绩效评价专家组意见。 c)专家组应确定项目专项资金使用情况。 9绩效评价结论9.1结论种类项目科技项目绩效评价结论分为通过、不通
10、过和结题三类。 9.1.1验收通过完成项目合同约定的目标和任务，绩效评分大于等于70分的。 9.1.2验收不通过项目在科技项目绩效评价中，出现下列情况之一的，为不通过。 a）科研工作完成情况评价低于60分的。 b）考核指标完成情况评价低于60分的。 c）经费使用合规性评价属于D档的。 d）组织管理情况评价属于D档的。 9.1.3结题既不属于通过也不属于不通过的情况。 9.2结论的应用DBXX/XXXXXXXXX5a)第三方项目评价机构在科技项目绩效评价实施完成1个月内，形成科技项目绩效评价档案，并向项目管理机构提交评价结论书建议。 b)项目管理机构审核通过后，向项目承担单位发出科技项目绩效评价
11、结论书（验收证书）。 c)项目管理机构应将科技项目绩效评价结果作为制订科技计划、后续项目支持、开展监督检查的重要依据。 DBXX/XXXXXXXXX1A A附录A（资料性附录）项目绩效评价体系A.1基础性指标采用根据目标值百分比的方式赋分评价。 表A.1基础性指标评价表序号评价指标评价方式评分标准1科研工作完成情况根据目标值百分比赋分科研工作完成率是各单个科研工作完成率的算术平均值。 单个科研工作完成率是已完成工作量与合同约定目标的百分比值。 单个科研工作指标是指合同约定的各项研究内容，包括形成相关技术，开发相关产品，建立相关标准，开展示范应用量等。 n合同约定的科研内容数量。 ix合同约定的
12、科研内容，x科研工作完成率科研工作完成率算法方法nxnx xxxniin?121?科研工作完成情况=科研工作完成率100，满分100分。 2考核指标完成情况根据目标值百分比赋分考核指标完成率是各单个考核指标完成率的算术平均值。 单个考核指标完成率是已完成情况与合同目标的百分比值。 单个考核指标包括知识产权指标、专著论文指标、取得成果指标等。 n合同约定的考核指标数量。 ix合同约定的考核指标，x考核指标完成率科研工作完成率算法方法nxnx xxxniin?121?考核指标完成情况=考核指标完成率100，满分100分。 DBXX/XXXXXXXXX2A.2效果性指标采用分档打分方式评价。 每项评
13、价等级分为A、B、C、D档，A档赋分分值为100-90分，B档赋分分值为89-80分，C档赋分分值为79-60分，D档赋分分值为59-0分。 表A.2效果性指标评价表序号评价指标档次评分标准1经费使用合规性A满足下列条件的经费使用合规。 经费执行率大于等于90%。 审计未提出注意事项。 B满足下列条件的经费使用合规。 经费执行率大于等于80%小于90%。 C满足下列条件的经费使用基本合规。 经费执行率大于等于70%小于80%。 审计提出的问题能够整改的。 D有下列情况之一的未对项目（课题）专项经费进行单独核算。 提供虚假财务会计信息，虚列支出，套取国家财政资金。 违反规定截留、挤占、挪用、转拨
14、、转移项目经费。 其他违反国家财经纪律或项目管理有关规定的行为。 项目经费执行率低于70%的。 2组织管理效率A满足下列条件的项目按进度执行。 项目组管理严格执行相关制度，配合项目监理。 与各参与单位通过正式协议约定成果和知识产权的权益分配。 项目变更事项均已履行相关程序。 B满足下列条件的项目基本按进度执行。 项目组管理严格执行相关制度，配合项目监理。 各参与单位通过正式协议约定成果和知识产权的权益分配。 项目变更事项均已履行相关程序。 项目延期不超过一年。 验收申请与项目到期前提交。 C满足下列条件的项目基本按进度执行。 项目组能够执行相关制度，配合项目监理。 项目变更事项均已履行相关程序。 项目延期不超过一年。 验收申请在项目到期后6个月内提交。 DBXX/XXXXXXXXX3序号评价指标档次评分标准D有下列情况之一的超过项目合同规定期限12个月以上（含）提交验收申请的。 未经批准擅自调整项目负责人、主要研究内容或技术指标的。 对项目监理提出的问题未整改的。 3关键成果的创新程度A满足下列情况之一的关键成果的技术创新
