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1、表单编号：MP02-02A内部审核检查表受审核部门治理层、治理者代表编制日期标准依据ISO9001：2000、ISO14001：2004审核要素4.1/4.2.1/4.2.2/5.1-5.6/6/8.1/8.2.2/8.5.14.2/4.4.1/4.4.3/4.4.4/4.5.5/4.6序号审核项目内容审核方式审核记录1治理手册讲明的剪裁细节是否合理？2治理手册覆盖的内容是否完整？3治理手册中过程的描述是否反映了公司所提供产品的特点？4最高治理者对建立和改进质量治理体系的承诺能够提供哪些证据？5最高治理者如何认识满足顾客的要求和法律、法规要求的重要性？6最高治理者采取了哪些相应措施将满足顾客要
2、求和法律、法规要求的重要性传达给公司的成员？7公司如何确定顾客的需要和期望？8最高治理者如何认识质量方针的重要性？9治理方针是否包括对持续改进和污染预防的承诺？对遵守与环境因素有关的适用法律法规和其它要求的承诺？10公司采纳什么措施传达治理方针？公司各层次对治理方针的理解程度如何？11治理方针评审及修改状态是否符合文件操纵的要求？12治理目标的设定是否在相关层次上得到分解？分解是否适宜？13治理目标是否与治理方针规定的框架一致？14治理目标是否具有测量性？测量方法是否明确？15质量策划的输出是否形成文件？拟制：审核：批准：表单编号：MP02-02A内部审核检查表受审核部门治理层、治理者代表编制
3、日期2006年12月4日标准依据ISO9001：2000、ISO14001：2004审核要素4.1/4.2.1/4.2.2/5.1-5.6/6/8.1/8.2.2/8.5.14.2/4.4.1/4.4.3/4.4.4/4.5.5/4.6序号审核项目内容审核方式审核记录1实现治理目标的资源是否齐备？2治理目标实现的程度如何？3质量策划是否体现了质量治理体系的技持续改进？4质量策划的的更改是否受控？更改期间是否保持了质量治理体系的完整性？5对应公司质量治理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？6部门和岗位职责、权限及相互关系是否清晰、协调？7各部门负责人及各岗位职员是否明确自己的职责、权限
4、及相互关系？8治理者代表采取什么措施来实现自己的职责和权限？效果如何？9公司内沟通工具有哪些？10各类人员是否了解公司的质量治理体系的运行状况？11如需进行外部交流，应规定交流方式有哪些？12最高治理者如何认识治理评审的重要性？13是否保存了治理评审的记录？14治理评审的执行人、时刻间隔、输入有输出是否符合标准的规定？15上次治理评审的改进措施是否得到实施？有效性如何?拟制：审核：批准：表单编号：MP02-02A内部审核检查表受审核部门治理层、治理者代表编制日期2006年12月4日标准依据ISO9001：2000、ISO14001：2004审核要素4.1/4.2.1/4.2.2/5.1-5.6
5、/6/8.1/8.2.2/8.5.14.2/4.4.1/4.4.3/4.4.4/4.5.5/4.6序号审核项目内容审核方式审核记录1最高治理者采取了何种途径确定所需提供的资源？2为满足实现质量方针和质量目标的要求，提供了哪些资源？3提供的资源及产品是否达到顾客中意？4是否对保证质量体系运行所需的测量和监控活动进行了规定、策划和实施？5在测量、分析和改进活动中是否采纳了统计技术？6测量和监控活动是否能确保满足要求和实现改进？7是否制定了形成文件的程序？程序文件是否符合标准要求？8是否制定了形成文件的程序？程序文件是否符合标准要求？9是否对内部审核方案进行了策划？策划的结果是否适合公司的现状？10
6、是否按规定要求实施？11审核人员是否具备独立性？12是否记录了审核中发觉的问题？是否及时采取了纠正措施？13是否对纠正措施进行了验证和报告？效果如何？14最高治理者如何认识“持续改进”？15公司策划和治理了哪些持续改进的过程？拟制：审核：批准：表单编号：MP02-02A内部审核检查表受审核部门治理层、治理者代表编制日期2006年12月4日标准依据ISO9001：2000、ISO14001：2004审核要素4.1/4.2.1/4.2.2/5.1-5.6/6/8.1/8.2.2/8.5.14.2/4.4.1/4.4.3/4.4.4/4.5.5/4.6序号审核项目内容审核方式审核记录1是否制定了程序
7、文件？程序文件是否包括了标准规定的要求？2是否对包括顾客投诉在内的不合格按规定的要求实施了纠正措施？3纠正措施是否有效？4重大的纠正措施是否成为治理评审的输入？5是否制定了程序文件？程序文件是否包含了标准规定的内容？6如何识不和分析潜在不合格？7实施了哪些预防措施？是否符合规定要求？对公司的改进是否起到作用？是否保存了相应的记录？8重大的预防措施是否成为治理评审的输入？9是否按照标准的要求建立、实施、保持和改进质量环境治理体系？10所建立的文件是否包括了环境方针和目标、治理手册、标准所要求的程序文件及其它为确保过程有效策划、运行和操纵所需的文件？11质量环境治理体系文件有哪些媒体、形式或类型？
8、这些文件的表面形式或类型是否适当有效？12131415拟制：审核：批准：表单编号：MP02-02A内部审核检查表受审核部门经营部编制日期2006年12月4日标准依据ISO9001：2000、ISO14001：2004审核要素7.2/7.4/8.2.14.3.1/4.4.6序号审核项目内容审核方式审核记录1公司如何确定顾客的要求?2顾客要求是否形成了文件？3强制性标准和法律、法规要求有哪些？是否进行了有效操纵？4对产品要求评审的时刻、内容和结果是否满足本标准规定的要求？5评审的结果和后续的跟踪措施是否予以记录？6产品要求更改后，相关文件是否被及时更改？相关人员是否了解了更改情况？7公司对有关产品
9、信息、问询、合同或订单的处理，包括对其的修订、顾客反馈，包括顾客投诉诸方面与顾客的沟通作了哪些安排？8这些安排是否得到了实施？9实施的效果如何？10对顾客中意程度的信息规定了哪些收集和分析方法？11信息收集和分析方法是否适用？12公司是否按规定要求执行？13对顾客中意程度的分析结果对改进起到了哪些作用？14对顾客财产是否进行了标识、验证、爱护和维护？15当顾客财产出现问题时是否有记录？是否向顾客报告？拟制：审核：批准：表单编号：MP02-02A内部审核检查表受审核部门经营部编制日期2006年12月4日标准依据ISO9001：2000、ISO14001：2004审核要素7.2/7.4/8.2.1
10、4.3.1/4.4.6序号审核项目内容审核方式审核记录1是否制订了对环境因素进行识不、评价的程序并实施？2是否操纵相关的环境因素？3对重要环境阻碍是否予以记录？4运行操纵的程序和作业指导书是否与环境手册相协调？5是否对有专门环境阻碍的过程进行了特不监督和操纵？6是否依照环境方针、目标和指标，并针对过程的特点，确定了与重要环境因素有关的职能、活动与运行？789101112131415161718拟制：审核：批准：表单编号：MP02-02A内部审核检查表受审核部门成品仓编制日期2006年12月4日标准依据ISO9001：2000、ISO14001：2004审核要素7.5.3/7.5.54.3.1/
11、4.4.6序号审核项目内容审核方式审核记录1是否在生产和服务运作的全过程对产品进行标识（包括在运作过程中对产品测量状态进行标识）？2当有可追溯性要求时，是否操纵和记录了产品的唯一性标识？3在生产和服务的全过程中是否明确了需实施防护（包括标识、搬运、包装、储存和爱护）的产品类不和要求？4产品防护的实施是否符合要求？是否有效？5是否制订了对环境因素进行识不、评价的程序并实施？6是否识不并操纵相应的环境因素？7对重要环境阻碍是否予以记录？8是否依照环境方针、目标和指标，并针对过程的特点，确定了与重要环境因素有关的职能、活动与运行？9运行操纵的程序和作业指导书是否与环境手册相协调？1011121314
12、15拟制：审核：批准：表单编号：MP02-02A内部审核检查表受审核部门人力资源部编制日期2006年12月4日标准依据ISO9001：2000、ISO14001：2004审核要素4.2.3/4.2.4/6.24.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.2/4.4.3/4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.4/4.5.5序号审核项目内容审核方式审核记录1公司是否制定了形成文件的程序？ 2公司的质量体系文件包括哪些？文件是否符合公司的产品特点和质量环境治理体系要求？3文件公布前是否得到批准？文件的修订是否及时？修订后是否被重新批准？4识不文件现行修订状态的方法是什么？是否满足要求？5使用处是否得到有效版本的适用文件？作废文件是否从发放场所及时撤回？6外来文件是否得到识不？发放如何操纵？7保留作废文件的标识是否清晰？8是否制定了质量记录的操纵程序？9质量记录的标识是否清晰？检索是否方便？10是否规定了质量记录的保存期？
