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1、第 1 题：( )负责批准公司发展战略、批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员、决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等重要决策。A、监事会 B、董事会 C、理事会 D、股东大会第 2 题：某投资者投资A甚金5万元钱.现获得现金分红15000元，还有5000元未成功退出，则总收益倍数为( )。A、0.2 B、0.4 C、0.5 D、0.3第 3 题：股东大会负责修改公司章程、聘任和解聘公司董事、( )等重大事项的决策。A、公司上市、增资、减资、利润分配 B、公司上市、减资、利润分配、审批重大关联交易C、公司上市、增资、减资、审批重大关联交易 D、公司上市、增资、减资、利润分
2、配、审批重大关联交易第 4 题：我国的证券交易竞价结果有三种可能：全部成交、部分成交、( )。A、不成交 B、一半成交 C、多数成交 D、少数成交第 5 题：股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和( )A、散户 B、意向投资者 C、高净值个人客户 D、大客户第 6 题：下列不属于合伙型基金税负特点的是( )。A、以合伙型企业税法为计算依据 B、免交实际税负 C、机构投资者实际税负为25% D、享受实际税负减免第 7 题：新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和( )。A、报价转让 B、协议转让 C、股份转让 D、书面转让第 8 题：私募基金管理人等相关机构及其从业人员有下列( )违规情
3、形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款。.承诺本金不受损失或者承诺最低收益 .未对投资者采取评估、确认等措施，未对基金进行评级，或者向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金 .未按照合同约定如实向投资者披露信息或者未按规定向中国证券投资基金业协会报送信息 .未按要求保存相关资料A、. B、. C、. D、.第 9 题：根据合伙企业法的相关规定，设立有限合伙企业，应当具备下列条件( )、有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立，但是法律法规另有规定的除外，有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人 、有书面合伙协议
4、;有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样;有限合伙人认缴或者实际缴付的出资 、有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资(但有限合伙人不得以劳务出资，在股权投资基金领域，普通合伙人也通常只宜以货币形式出资) 、有生产经营场所;法律法规规定的其他条件。A、. B、. C、. D、.第 10 题：公司型基金股权投资业务主要包括( )、投资事项;管理方式 、托管事项;利润分配及亏损分担 、税务承担;费用和支出 、信息披露制度A、. B、. C、. D、.第 11 题：下列属于基金外包服务的基础业务内容的是( )。A、基金份额登记、估值核算 B、清算交收 C、风险及绩
5、效分析 D、向基金管理人提供客户报告第 12 题：股权投资基金通过( )参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会和监事会，可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。A、董事长 B、监事长 C、基金管理人 D、理事长第 13 题：股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的( )和( )作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。A、收入、年龄 B、资产价值、收入 C、资产价值、纳税金额 D、资产规模、健康状况第 14 题：投资后管理的作用( )。、投资后的项
6、目监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全 、投资后的增值服务有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益 、投资后管理对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用 、投资后管理对股权投资基金提供全面的数据服务，增加服务信息A、. B、. C、. D、.第 15 题：( )应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密，除法律法规另有规定外，不得对外披露。A、证监会 B、基金业协会 C、证券公司 D、证券业协会第 16 题：2005年11月，颁布( )。A、关于促进股权投资企业规范发展的通知 B、私募投资基金监督管理暂行办法C、创业投资
7、企业管理暂行办法 D、关于私募股权基金管理职责分工的通知第 17 题：募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和( )相匹配的私募基金。A、个人投资喜好 B、风险了解状况 C、对市场了解状况 D、风险承担能力第 18 题：并购基金的投资方式有( )。A、债权投资 B、权益型投资 C、公司型债券投资 D、政府型公债投资第 19 题：( )，新修订的证券投资基金法增设了第十二章“基金行业协会”，为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据。A、201
8、3年6月1日 B、2013年7月1日 C、2014年6月1日 D、2014年7月1日第 20 题：可以成为普通合伙人主体的是( )A、外资公司 B、国有企业 C、上市公司以及公益性的事业单位 D、社会团体第 21 题：业务尽职调查内容主要包括( )。、业务内容，即企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析 、历史沿革，即了解标的企业从设立到调查时点的股权变更以及相关的工商变更情况 、主要股东/实际控制人/团队，即调查控股股东/实际控制人的背景 、行业因素，即行业发展的总体方向、市场容量、监管政策、准人门槛、竞争态势以及利润水平等情况。客户、供应商和竞争对手A、. B
9、、. C、. D、.第 22 题：担任基金托管人应当具备以下哪些条件( )。.净资产和风险控制指标符合有关规定 .设有专门的基金托管部门.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 .有安全保管基金财产的条件A、. B、. C、. D、.第 23 题：募集行为包含如下哪些( ).推介基金 .发售基金份额 .办理基金份额认缴 .退出A、. B、. C、. D、.第 24题：从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和( )的自律规则，恪守职业道德和行为规范。A、中国证券业协会 B、中国期货业协会 C、中国证券投资基金业协会 D、中国证监会第 25 题：境内股权投资基金
10、投资于境外企业，应遵循商务部颁布的( )以及国家发展改革委颁布的( )。A、境外投资管理办法，境外投资项目核准和备案管理办法 B、境内投资管理办法，境内投资项目核准和备案管理办法C、境外投资管理办法，境内投资项目核准和备案管理办法 D、境内投资管理办法，境外投资项目核准和备案管理办法第 26 题：私募投资基金管理人内部控制指引第三章第六条规定管理人内部控制要素构成,包括( )。.内部环境 .控制活动 .风险评估 .信息与沟通A、. B、. C、. D、.第 27 题：股权投资基金通过( )参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会和监事会，可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权
11、保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。A、董事长 B、监事长 C、基金管理人 D、理事长第 28 题：股权投资基金管理人应当于每年度( )之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。A、2月底 B、3月底 C、4月底 D、5月底第 29 题：( )被公认为是全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。A、美国创业投资协会(NVCA) B、美国小企业管理局(SBA) C、“小企业投资公司计划”(SBIC) D、美国研究与发展公司(ARD)第 30 题：目前国内股权投资母基金的运作模式为( )。A、上市公司募集 B、向自然人募集 C、公开募集 D、机构募资第 31
12、题：股权投资基金管理人参与投资后管理主要渠道和方式( )。、参与被投资企业股东大会(股东会) 、关注被投资企业经营状况、日常联络和沟通工作 、参与被投资企业董事会、监事会A、. B、. C、. D、.第 32 题：并购投资则更多关注管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及( )等。A、公司行业 B、产品服务 C、职业经理人 D、风险分析第 33 题：下列选项中不得成为普通合伙人的主体是( )。.国有独资公司 .国有企业 .上市公司以及公益性的事业单位 .社会团体A、. B、.C、. D、.第 34 题：公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )年内不得转让。A、4 B、2 C、1 D、3第 35 题：关于公司型基金的计税依据正确的是( )。A、合伙企业税法 B、有限公司税法 C、信托型契约型基金 D、股份公司税法第 36 题：有限合伙型按照合伙协议的规定有一个经营期限，一般为( )年，期限届满时，利润要进行全额分配。A、5 B、7 C、6 D、10第 37 题：私募投资基金信息披露管理办法中规定，私募基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，( )可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。A、中国证监会 B、证券交易所 C、中国基金业协会 D、中国证券监督管理委员会第 38 题：内部收益率的缺点
