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1、2018年3月证券业从业人员资格考试冲刺资料之二证券市场基本法律法规培训机构模拟考试卷及答案一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用（）。A保险法B担保法C证券法D证券投资基金法2公司的发起人虚假出资，由公司登记机关责令改正，处以（）的罚款。A虚假出资金额5%以上10%以下B虚假出资金额10%以上15%以下C虚假出资金额5%以上15%以下D虚假出资金额1%以上15%以下3证券公司减少注册资本应当经（）批准。A国资委B中国人民银行C证监会D银监会4下列关于股份有限公司的说
2、法，不正确的是（）。A董事会会议，可以他人代为出席B股东大会选举董事，实行累积投票制C股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过D股东大会应当每年召开一次年会一5各会员应在集合资产管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。A1B2C3D56下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（）。A证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金B保证金可以用证券充抵C保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物D保证金应当存人证券公司客户证券担保账户或者客户资金担
3、保账户并记人该客户授信账户7下列选项中，不正确的是（）。A股东大会选举董事，实行累积投票制B股份有限公司，可以不在公司名称中标明股份有限公司和股份公司字样C有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东半数以上同意D基金份额持有人有权参与分配清算后的剩余基金财产8下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是（）。A新进入上市公司的董事、监事B新进入上市公司的高级管理人员、控股股东C上市公司收购人D新进入上市公司的实际控制人的主要负责人9证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额(融券余量)达到该证券上市可流通市值的（
4、）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入(融券卖出)，并向市场公布。A25%B30%C50%D65%10因外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在（）个工作日内进行调整。A5B10C15D3011为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，买卖该种股票的，应处以的罚款金额为（）。A3万元以上30万元以下B10万元以上30万元以下C买卖股票金额1倍以上3倍以下D买卖股票等值以下12证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括（）。A直投基金认缴承诺书B集合资产管理风险揭示书C集合资产管理计划说明书
5、D集合资产管理合同文本13下列关于股份有限公司股票转让的表述中，说法不正确的是（）。A公司一般情况下不得收购本公司股份B股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记C无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后发生转让的效力D发起人持有的本公司股份，自公司成立之E1起2年内不得转让14关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法，错误的是（）。A合格投资者累计不得超过200人B指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的个人C公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币D家庭金融资产合计不低于1000万元人民币15为了防范公司
6、与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，证券公司应当建立健全（）制度。A上市管理B投资咨询业务管理C证券经纪业务管理D证券监督管理16除另有约定外，召开股东会会议应当于会议召开（）日前通知全体股东。A10B15C25D3017下列选项中，说法不正确的是（）。A集合资产管理计划运作期间发生的费用，不可以在集合资产管理计划中列支B转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动C财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业
7、务D当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓18发行人在境内发行股票或者可转换公司债券、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券，适用（）。A证券发行与承销管理办法B证券投资基金销售管理办法C上市公司并购重组财务顾问业务管理办法D证券、期货投资咨询管理暂行办法19证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（）规定的必备条款的融资融券业务合同。A证券交易所B证监会C证券业协会D商务部20证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人。投资主办人须具有（）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和
8、职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。A35B73C53D5221下列选项中。说法正确的是（）。A向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行B公司一旦制定公司章程，不得再进行变更C我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营D证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式22下列选项中，说法正确的是（）。A公司解散或者被宣告破产，应由证券交易所决定暂停其股票上市交易B子公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担C证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款D公
9、司未弥补的亏损达实收股本总额14时股东大会应当在2个月内召开临时股东大会23融资融券业务合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。A证券交易所B中国证监会C中国证券业协会D证券公司24证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施不包括（）。A撤销证券从业资格B处以5万元的罚款C处以9万元的罚款D一律给予行政处分25证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会报告。A10B15C20D3026深圳证券交易所规定，会员在集合资产管理计划运行期间，应当每个交易日在交易所网站上报备经托管机构
10、复核的（）。A前一交易日的集合资产管理计划资产净值B当日的集合资产管理计划资产净值C前一交易日的集合资产管理计划资产总值D当日的集合资产管理计划资产总值27会员对本单位从业人员做出的处罚处分应记人（）。A处罚处分信息B基本信息C诚信信息备注栏D其他信息28下列选项中，说法不正确的是（）。A融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例B取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满12个月后自动失效C证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同D全国银行间市场规定交易双方可以协商设定保证金或保证券，设定保证券时
11、，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结29下列选项中，说法正确的是（）。A证券公司能够以证券经纪客户的资产向他人提供融资，但不能以其提供担保B未经批准，非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额D股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额30下列选项中，说法正确的是（）。A中国证监会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据相关法律法规，制定相关执业规范和行为准则B证券自营业务应
12、建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资C限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的10%，并应当遵循分散投资风险的原则D证券公司从事定向资产管理业务，其客户委托资产净值的最低限额是固定不变的31下列选项中，说法正确的是（）。A证券公司的董事应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格B证券公司增加注册资本应当经国务院财政部门批准C收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法暂停上市交易D上市公司在1年内
13、出售重大资产超过公司资产总额30%的，应当由董事会作出决议32证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。A10B20C15D3033下列决议中，不须经出席会议的股东所持表决权的23以上通过的是（）。A公司分立B修改公司章程C有限责任公司变更为股份有限公司D公司董事变更34证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A1B3C4D635被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书的申请。A2B3C4D536下列关于基金财产债权债务的说法，正确的是（）
14、。A基金财产的债权，可以与基金管理人同有财产的债务相抵销B基金财产的债权，可以与基金托管人固有财产的债务相抵销C不同基金财产的债权债务，可以相互抵销D非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行37证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，（）。A自提供之日起保存3年B自提供之日起保存2年C自咨询之日起保存3年D自咨询之日起保存2年38若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是（）。A已经发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款B尚未发行证券的，处以认缴资金金额1%以上5%以下的罚款C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款D吊销发行人营业执照39（）应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。A证券登记结算机构B证券公司C负责客户信用资金存管的商业银行D中国证监会40证券公司进行证券自营买卖，其收益主
