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1、. . .附件1 融资性担保机构经营许可证申请材料（样本）担保公司年月日备注：本参考文本以住所在县的担保公司申请经营许可证为例。申请材料目录一、申请书；二、县监管部门报市监管部门请示（附县监管部门审核意见书）；三、市监管部门报自治区金融办请示（附市监管部门审核意见书）；四、自查整改报告；五、股东会决议；六、公司章程；七、主要管理制度；八、股东名册、出资额及股权结构；九、最近一期经审计的财务会计报表（截至2010年9月末）；十、人民银行出具的企业信用记录；十一、公司业务情况统计表；十二、董事、监事、高级管理人员的任职资格材料；十三、经登记管理部门年检或年审合格的企业法人营业执照（或事业法人登记证
2、书）复印件；十四、营业场所证明材料；十五、企业名称变更预先核准通知书；十六、全体股东承诺书；十七、其他材料。申请材料之一担保公司文件司报号关于申请融资性担保机构经营许可证的请示 县（市）监管部门： 文件应载明的主要内容1.公司基本情况（拟变更机构名称、法定代表人、成立时间、住所、注册机关、组织形式、注册资本、实收资本、公司人数）。2.申请开展业务区划、申请业务经营范围。3.公司联系方式。包括2名联系人姓名，固定电话、移动电话、传真电话号码，E-mail，详细通讯地址及邮政编码等。 担保公司公章 年月日 申请材料之二县监管部门文件县报号关于批准担保公司融资性担保机构经营许可证的请示 市监管部门：
3、 年月日我单位受理了担保公司报送的关于申请融资性担保机构经营许可证的请示（司报号）。经认真审核和调查，我们认为担保公司融资性担保机构经营许可证申请材料中的内容和涉及事项属实并符合（基本符合）我区融资性担保公司的规定和要求，建议同意颁发融资性担保公司融资性担保机构经营许可证。现将该公司融资性担保机构经营许可证申请材料报送贵单位，请予以审核。附件：县监管部门审核意见书县监管部门 年月日 附件 关于对担保公司融资性担保机构经营许可证申请材料的审核意见书 我单位于年月日收到担保公司关于申请融资性担保机构经营许可证的请示（司报号）及相关申请材料，根据有关法律法规，对其中的内容和涉及到的事项进行了全面审核
4、和调查，具体审查情况和意见报告如下： 一、审核调查内容（一）公司基本情况 公司拟变更名称、注册资本、实收资本、注册地、住所、股东资格和股权结构等情况以及是否符合我区有关融资性担保公司的规定。（二）自查整改情况公司自查整改前未能符合我区融资性担保公司有关规定的地方和存在的问题；公司针对问题和不足采取的整改措施和效果；整改结果评价，是否达到相关要求；公司仍然存在的问题和不足，评估其能否进一步整改完善达到要求。（四）业务经营情况公司资产负债情况、利润情况、财务审计情况、信用记录情况、业务经营情况、经营规则和风险控制是否符合我区有关融资性担保公司的规定和要求。（三）机构有关情况公司申请开展业务的区划和
5、经营范围情况；公司章程、主要管理制度情况；公司治理架构、内部控制和风险管理体系建设方案情况；公司部门及岗位设置、分支机构设置情况；营业场所证明及办公、安全、消防设施等情况；以上情况是否符合我区有关融资性担保公司的规定。（五）人员资格情况拟任董事、监事、高级管理人员的任职资格情况，是否符合自治区融资性担保公司人员资格管理的有关规定。（六）申请资料情况申请材料各项内容的真实性、准确性和齐全性的评价。申请材料内容是否属实，表述是否准确。申请材料是否齐全、是否符合规定的形式等情况。（七）其他需要补充的情况二、审核意见提出审查时发现的问题和应当给予关注的事项。经认真审核和调查，我们认为担保公司递交的融资
6、性担保机构经营许可证申请材料中的内容和涉及事项属实并符合（基本符合）申请融资性担保机构经营许可证的规定和要求，建议同意颁发融资性担保公司融资性担保机构经营许可证。对于担保公司目前仍然存在的问题和不足，我们将继续督促担保公司进一步整改和完善，使其在各方面均符合我区有关融资性担保公司的规定和要求，并做好该公司的日常监管和风险处置等工作。我们对本审核意见书的内容负责。审核人姓名（签字并加盖名章）：要求两名以上（含两名）审核人员同时审查并签字盖章，其中包括监管部门主要负责人。县监管部门公章年 月 日 申请材料之三市监管部门文件市报号关于批准担保公司融资性担保机构经营许可证申请材料的请示 自治区金融办：
7、 年月日我单位受理了县监管部门关于报送担保公司融资性担保机构经营许可证申请材料的请示（县（市）报号）。经认真审核和调查，我们认为担保公司经营许可证申请材料中的内容和涉及事项属实并符合（基本符合）申请融资性担保机构经营许可证的规定和要求，建议同意颁发融资性担保公司融资性担保机构经营许可证。现将该公司经营许可证申请材料报送贵办，请予以审查批准。附件：市监管部门审核意见书（格式详见县监管部门审核意见书）市监管部门 年月日 申请材料之四自查整改报告提纲一、基本情况1、成立时间、注册资本、实收资本、注册地、实际经营区域、经营范围、法定代表人、部门及岗位设置。分支机构设置。 二、公司治理1、股权结构、股东
8、简介。2、公司法人治理结构。3、董事、监事、高管人员。三、截止2010年9月末业务开展情况1、融资性担保业务的种类、规模及合作银行名称。2、是否开展再担保业务及债券发行担保业务。3、非融资性担保业务的种类、规模。4、非担保业务种类、规模。四、截止2010年9月末合规经营情况1、是否主要从事融资性担保业务，是否从事吸收存款、发放贷款、受托发放贷款、受托理财等违法违规行为。（1）融资性担保责任余额是否超过净资产的10倍；（2）除国债、金融债券及大型企业债务融资工具等信用等级较高的固定收益类金融产品外，是否对外投资与本机构存在利益冲突，其总额是否高于净资产20；（3）是否为母公司或子公司提供融资性担
9、保；（4）对单个被担保人提供的融资性担保责任余额是否超过净资产的10；（5）对单个被担保人及其关联方提供的融资性担保责任余额是否超过净资产的15；（6）对单个被担保人债券发行提供的担保责任余额是否超过净资产的30。2、与机构合作情况。合作银行的家数、余额、发生额；融资性担保及非融资性担保风险分担情况；融资性担保及非融资性担保的履约情况。3、收益与损失情况。融资性担保业务、非融资性担保业务及其他业务收益情况；融资性担保业务、非融资性担保业务代偿和损失情况；其他业务损失情况。规范整顿范围内的担保公司未开展融资性担保业务的本部分内容可不填写，但应当说明原因，并根据融资性担保公司的相关规定和标准制定公
10、司今后的经营战略规划和业务发展计划。五、制度建设1、内控制度。是否建立符合审慎经营原则的担保评估制度、决策程序、事后追偿与处置制度、风险预警和突发事件应急机制，并制定严格规范的业务操作规程，加强对担保项目的风险评估和管理。2、财务制度。是否按照金融企业财务规则，建立健全财务会计制度，并按照企业会计准则和担保企业会计核算办法真实记录并全面反映业务活动、财务状况、经营成果和现金流量。担保公司公章 年月日 注：1、根据经营许可证申请条件进行自查，经自查整改后仍存在的问题和不足，应当制定时间不超过1年的整改方案。申请材料之五股东会决议召开股东会审议通过公司拟变更为融资性担保公司的决议、明确公司注册资本
11、、股东构成和股权结构、经营许可证申请方案、自查整改方案、融资性担保公司章程，选举融资性担保公司拟任董事、监事，推荐拟任高级管理人员，确定融资性担保公司的主要管理制度等其他重要事项。所有法人股东的法定代表人签名并加盖公章 所有自然人股东签名并盖指模申请材料之六融资性担保公司章程除符合公司法要求外，应当将广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法中与融资性担保公司责任和义务相关的内容写入章程中。 法人股东的法定代表人签名并加盖公章 自然人股东签名并盖指模申请材料之七融资性担保公司主要管理制度包括但不限于：业务经营制度、财务管理制度、内部控制制度、风险管理制度。 担保公司公章 年月日 专业技术资料申请材料之八-1 融资性担保公司股东名册住 址： 注册机关：注册资本： 股东名称法定代表人（法人股东填写）身份证号码出资额股份比例固定及移动电话备注：申请材料之八-2股东简历姓名性别出生年月照片籍贯民族政治面貌学历毕业院校专业身份证号码职称职务工作单位固定电话移动电话简历（从高中学习阶段填写） 本人承诺上述资料真实。 （签名并盖指模） 年 月 日备注：如股东为企业法
