《成都经济技术开发区建设发展有限公司2019第一期中期票据法律意见书》由会员分享，可在线阅读，更多相关《成都经济技术开发区建设发展有限公司2019第一期中期票据法律意见书（44页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、四川衡平律师事务所成都建发公司2019年度第一期中期票据法律意见书 地址 成都市新光华街 7 号航天科技大厦 3601 03A邮编 610016传真 028 86128585 电话 028 86117028 38 58 98http E mail 454410439 第 2 页 共 46 页 目目录录 一 关于本期中期票据发行的发行主体 5 一 发行主体 5 二 发行人为非金融企业 6 三 发行人接受交易商协会自律管理 6 四 发行人的历史沿革 6 五 发行人依法存续情况 8 二 关于本期中期票据的发行程序 8 一 本次发行的内部批准 8 二 关于本期中期票据发行的注册或备案 8 三 关于本期
2、中期票据发行的发行文件及发行有关机构 8 一 本次发行的募集说明书 8 二 本次发行的法律意见书 9 三 本次发行的审计报告 9 四 本次发行的承销商 11 五 本次发行的评级报告 11 六 本次发行的信用增进 12 四 与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 12 一 注册或备案金额 12 二 募集资金用途 13 三 发行人治理情况 13 四 发行人业务运行情况 13 五 受限资产情况 35 六 或有事项 36 七 重大资产重组情况 41 八 信用增进情况 41 五 结论意见 44 四川衡平律师事务所成都建发公司2019年度第一期中期票据法律意见书 地址 成都市新光华街 7 号航天科技大
3、厦 3601 03A邮编 610016传真 028 86128585 电话 028 86117028 38 58 98http E mail 454410439 第 3 页 共 46 页 四川衡平律师事务所四川衡平律师事务所 关于成都经济技术开发区建设发展有限公司关于成都经济技术开发区建设发展有限公司 2019年度第一期中期票据年度第一期中期票据 法律意见书法律意见书 衡平非诉字 2019 第 50 号 致 致 成都经济技术开发区建设发展有限公司成都经济技术开发区建设发展有限公司 根据成都经济技术开发区建设发展有限公司 以下简称 发行人 或 公司 与四川衡平律师事务所 以下简称 本所 于201
4、6年 5 月签订的 专项法律 服务合同 的约定 本所受发行人的委托 作为发行人在中国境内发行2019年 度第一期中期票据 以下简称 本期中期票据 的专项法律顾问 就本期中期 票据的发行 以下简称 本次发行 事宜出具法律意见书 以下简称 本意见书 重要声明 重要声明 本所律师依据 中华人民共和国公司法 非金融企业债务融资工具管理 办法 人民银行令 2008 第1号 等法律法规和规范性文件 按照交易商协 会规则指引以及律师行业公认的业务标准 道德规范和勤勉尽责精神出具法律意 见书 四川衡平律师事务所 SICHUANEQUITYLAWFIRM 全 国 优 秀 律 师 事 务 所衡世间事平天下心 地址
5、 成都市新光华街 7 号航天科技大厦 3601 03A邮编 610016传真 028 86128585 电话 028 86117028 38 58 98http E mail 454410439 第 4 页 共 46 页 本所律师依据截至本意见书出具日以前已经发生或存在的事实和我国现行 的有关法律 法规及规范性文件发表法律意见 发行人已向本所律师保证和承诺 即发行人已向本所律师提供为出具本意见 书所必需的 真实的 完整的原始书面材料 副本材料 复印材料和对有关事实 的说明 其所提供资料上的签字和 或印章均真实 有效 其所提供的副本材料 或复印材料与正本或原件完全一致 其所提供的资料文件和对有关
6、事实的说明均 为真实 准确 完整 无虚假记载 误导性陈述及重大遗漏 对本意见书至关重要而又无法获得独立证据支持的事实 本所律师依赖于有 关行政机关 司法机关 发行人或其他有关单位出具的证明文件和有关说明 本 所律师对以上无其他证据可供佐证的证明文件和有关说明视为真实无误 本所律师仅就与本期中期票据发行有关之法律事项发表法律意见 并不对有 关会计 审计 偿债能力和现金流分析等非法律专业事项发表评论 在本意见书 中如涉及会计 审计 偿债能力和现金流分析等内容时 均为严格按照有关中介 机构出具的报告引述 该等引述并不意味着本所对这些内容的真实性和准确性做 出任何明示或默示的保证 对这些内容本所并不具
7、备核查和做出判断的合法资格 本所律师已严格履行法定职责 遵循勤勉尽责和诚实信用原则 对本期中期 票据注册发行的合法合规性进行了充分的尽职调查 保证本意见书不存在虚假记 载 误导性陈述及重大遗漏 本所律师同意将本意见书作为发行人注册发行本期中期票据所必备的法律 文件 随同其他申报材料一同上报 并承担相应的法律责任 愿意作为公开披露 文件 并承担相应的法律责任 本意见书仅供发行人本期中期票据发行之目的使用 未经本所及本所律师书 面同意 发行人及其他任何法人 非法人组织或个人不得将本意见书用作其他任 何目的 四川衡平律师事务所成都建发公司 2019 年度第一期中期票据法律意见 书 地址 成都市新光华
8、街 7 号航天科技大厦 3601 03A邮编 610016传真 028 86128585 电话 028 86117028 38 58 98http E mail 454410439 第 5 页 共 46 页 基于上述声明 本所律师对发行人提供的有关文件和事实进行了核查和验证 对本期中期票据注册发行的合法合规性进行了充分的尽职调查 按照律师行业公 认的业务标准 道德规范和勤勉尽责精神 出具如下法律意见 一 关于本期中期票据发行的发行主体一 关于本期中期票据发行的发行主体 一 发行主体 一 发行主体 发行人系经成都市龙泉驿区人民政府 成都市龙泉驿区人民政府 成都经济 技术开发区管理委员会关于设立开
9、发区建设发展有限公司的通知 龙府发 2000 45号 批准 由成都经济技术开发区管理委员会 以下简称 成都经济技 术开发区管委会 与成都市龙泉驿区财政投资公司共同出资设立的有限责任公 司 于2000年6月12日经成都市龙泉驿区工商行政管理局注册登记 设立注册资 本为人民币26 190万元 根据发行人现持有的成都市龙泉驿区工商行政管理局颁发的 企业法人营业 执照 记载 目前发行人的基本情况如下 统一社会信用代码 91510112720397421A 名称 成都经济技术开发区建设发展有限公司 住所 四川省成都经济技术开发区 龙泉驿区 南京路33号 注册资本 68 800万元 实收资本 68 800
10、万元 法定代表人 周仁全 公司类型 其他有限责任公司 经营范围 土地整理 基础设施建设 房屋建筑工程 城乡统筹 物业管理 标准厂房建设与出租 房地产开发经营 地产 对高新技术企业投资 高新技术 产品的研制和生产 旅游项目开发 物资贸易 新能源材料研制 批发 零售 通讯设备 不含无线电发射设备 机电设备 工程机械 土特产品 水产品 家俱 文化产品 工艺品 不含金银饰品 音像器材 依法须经批准的项目 经相关部门批准后方可开展经营活动 未取得相关行政许可 审批 不得开展 经营活动 发行人是合法成立的有限责任公司 具有法人资格 四川衡平律师事务所成都建发公司 2019 年度第一期中期票据法律意见 书
11、地址 成都市新光华街 7 号航天科技大厦 3601 03A邮编 610016传真 028 86128585 电话 028 86117028 38 58 98http E mail 454410439 第 6 页 共 46 页 二 发行人为非金融企业 二 发行人为非金融企业 根据发行人的营业执照 发行人经营范围为 土地整理 基础设施建设 房 屋建筑工程 城乡统筹 物业管理 标准厂房建设与出租 房地产开发经营 地 产 对高新技术企业投资 高新技术产品的研制和生产 旅游项目开发 物资贸 易 新能源材料研制 批发 零售 通讯设备 不含无线电发射设备 机电设 备 工程机械 土特产品 水产品 家俱 文化产
12、品 工艺品 不含金银饰品 音像器材 依法须经批准的项目 经相关部门批准后方可开展经营活动 未取得 相关行政许可 审批 不得开展经营活动 经本所律师核查 发行人未持有金融监管部门授予的金融业务许可证或被金 融监管部门认定为金融控股公司 系合法成立的非金融企业法人 三 发行人接受交易商协会自律管理 三 发行人接受交易商协会自律管理 经本所律师的适当核查 发行人接受交易商协会自律管理 四 发行人的历史沿革 四 发行人的历史沿革 发行人于2000年6月12日在成都市龙泉驿区工商行政管理局登记注册 注册 号5101121001352 初始注册资本26 190万元人民币 是经四川省成都市龙泉驿 区人民政府
13、以龙府发 2000 45号文批准 由成都经济技术开发区管委会出资 25 990万元 占99 24 成都市龙泉驿区财政投资公司出资200万元 占0 76 共同组建的有限责任公司 2000年6月6日 四川天和会计师事务所对发行人的注 册资本进行了审验 并出具了天和会验 2000 25号 验资报告 截至法律意见 书出具日 成都经济技术开发区管委会出资投入的实物资产已回购 2001年3月 根据发行人股东会决议 2001年3月18日 成都市龙泉驿区财政 投资公司会议纪要 2001年3月18日 成都市龙泉驿区东移工作领导小组办公 室会议纪要 成都市龙泉驿区财政投资公司将所持发行人0 76 股权转让给成 都
14、市龙泉驿区东移工作领导小组办公室 2001年9月 成都经济技术开发区管委 会以国有土地使用权作价出资 增资42 610万元 后成都经济技术开发区管委会 已将该土地回购 发行人注册资本由26 190万元变更为68 800万元 成都经济技 术开发区管委会和成都市龙泉驿区东移工作领导小组办公室分别持有发行人 99 71 和0 29 的股权 四川鹏程会计师事务所对发行人的增资进行了审验 并 四川衡平律师事务所成都建发公司 2019 年度第一期中期票据法律意见 书 地址 成都市新光华街 7 号航天科技大厦 3601 03A邮编 610016传真 028 86128585 电话 028 86117028
15、38 58 98http E mail 454410439 第 7 页 共 46 页 出具了川鹏验字 2001 56号 验资报告 依据川鹏验字 2001 56号 验资报告 成都经济技术开发区管委会于2001年9月20日以经成都驿泉不动产评估有限公司 龙地价评 2001 字第10号 26号 27号 31号 32号 33号 34号 175号 176号 177号 178号 179号 180号 181号 182号 183号 184号 185号土 地估价报告评估为42 610 00万元的国有土地使用权出资 并完成了相应资产过户 手续 本次增资形式为土地使用权 用于本次增资的国有土地使用权属于出让地 未缴
16、纳出让金 截至本法律意见书出具日 成都经济技术开发区管委会出资投入 的国有土地使用权已回购 2009年5月 根据成都市龙泉驿区国有资产管理办公室2009年5月4日出具的 成都市龙泉驿区国有资产管理办公室情况说明 成都市龙泉驿区东移工作领 导小组办公室将持有发行人0 29 的股权全额划转至成都市城市发展东移开发建 设有限公司 2009年5月21日 发行人注册号变更为510112000022634 注册地址 成都经 济技术开发区 龙泉驿区 南京路33号 法定代表人 许宁 注册资本为68 800 万元 2012年8月 经发行人股东会决议 法定代表人变更为戴去非 并于2012年8 月13日完成工商变更登记手续 2012年11月 经发行人股东会决议 增加经营范围 旅游项目开发 并于2013 年3月4日完成工商变更登记手续 2016年12月29日 根据成都市龙泉驿区人民政府对发行人人事任免的通知 龙府 2016 30号 周仁全任发行人董事长 总经理 法定代表人 公司章 程相应更新 并于2017年3月16日办理完成工商变更登记手续 2017年3月16日 发行人取得了成都市龙泉驿区市场监督管理局颁发的
