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1、小学内部控制工作计划与关于公司内控管理的心得六篇小学内部控制工作计划一、指导思想为做好我校内部控制工作，进一步提升单位内部管理水平，转变工作作风、降低行政成本，提高资金使用效益，确保内部控制规范工作有效推进，根据行政事业单位内部控制规范（试行）、行政事业单位内部控制报告管理制度和关于深入推进常熟市行政事业单位内部控制建设的指导意见及市财政局、教育局和辛庄镇人民政府有关文件精神，结合学校实际情况特制定本方案。二、工作目标1总体目标增强风险防范意识，建立自我检视、主动防控、持续改进的廉政建设内生机制，最终实现从源头上预防腐败的目的。2具体目标（1）达到“六个到位”：行政职权清理到位；风险源点排查到
2、位；防范措施制定到位；防范责任落实到位；内控长效机制建立到位；行政效能提高到位。（2）形成六种内控机制：目标控制(干部队伍不出事，违纪违法案件零发生)；横向控制(形成责任明确、管理科学、约束有力的岗位责任体系，对热点岗位和重要权力进行适度分解与制衡)；纵向控制(形成内部垂直监控体系)；流程控制(权力运行环节之间形成制约关系，对权力运行的高风险环节进行实时监控，形成有监控力的制度体系)；预警控制(定期进行警示教育，对行政风险进行事前预警)；审计控制(定期进行内部审计)。三、工作内容和实施步骤（一）建立内控机构，深入宣传发动。1建立内控机构。为内控机制建设提供组织保障。学校成立由单位主要负责人为组
3、长的单位内部控制建设领导小组，负责领导内部控制建设工作。内部控制领导小组组成如下：*领导小组主要职责：规划和制定单位内控建设基本思路、工作重点、建设计划等；组织开展各部门开展内控建设；建立健全内控建设组织体系和制度体系，推动内控建设常态化。2深入开展宣传发动。以“每个党员干部都理解内控、熟悉内控、参与内控”为目标，深入开展内控机制建设宣传教育活动，大力宣传内控机制建设的重要意义。3制订内控机制建设实施方案。方案制订时认真吸纳“建言献策”活动中有价值的意见和建议；方案制订后，要广泛征求群众意见，不断完善方案。（二）清理行政职权，优化权力运行流程。1清理行政职权，编制职权清单。根据学校实际，行政职
4、权清理的范围包括：(1)各项内部管理权，包括组织人事管理(干部选任、教师调动、教师交流支教、职称评定、岗位晋升、评优评先等)，财务管理(公务接待、资金使用、工程建设等)，资产管理(物品采购、日常办公用品管理、固定资产管理等)，重要决策(政策制定、项目立项、资产处置、评估确认、行政奖惩等)；(2)其他依法实施的行政执法权和内部事务管理权。2优化权力运行流程，健全组织规则和程序制度。要以“合乎法度、简单明了、方便群众、便于监督”为基本原则，优化权力运行路径，提升内控效率。保证环节之间、人员之间互相制衡，让决策权、执法权和管理权处于缜密的内部制约与监控之下。（三）坚持上下联动，排查行政风险风险是指党
5、员干部在行使权力、执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。排查的具体要求：1逐岗位逐环节排查。要将风险排查工作落实到每个具体岗位、岗位的每项权力、权力运行的每个环节，拓展排查广度和深度，尽可能把隐患和问题想得严重一些，力求风险点排查全面、细致、准确一些。在普遍排查的基础上，要突出重点岗位、重要权力项目、权力运行重点环节的风险排查。2明确查找办法。将自己找、群众帮、领导点和民主评等方式结合起来，组织全体党员干部和教职工参与查找风险，人人查出风险，人人制定防范措施。具体来说，主要从三个方面入手：一是将目前已经发生违法违纪案件的环节作为风险点查找出来；二是将目前虽未发生案件，但存在较大风险隐患的环
6、节作为风险点查找出来；三是将有发案风险，目前其他地区、其他单位已采取措施预防的环节作为风险点查找出来。3规范查找步骤。风险点的排查，要按照“每位干部和教职工自查学校的科室负责人带领全体人员集中讨论科室负责人初审单位内控领导小组二审听取中层行政、条线领导意见党政工联席会集体终审确认”六个步骤进行，做到步骤齐全、层层把关、确保质量。4突出查找重点。重点排查思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务操作风险和人际交往风险等“五类风险”。（1）思想道德风险。查找是否无视纪律制度规定，不断发生“小过错”；是否经常做出有悖常理的决定；是否不按规定报告或故意隐瞒个人分管、经办的重要公务和业务；是否经常对
7、不属于自己管辖范围内的工作施加影响；是否以沉默的方式容忍违纪违法行为，或对可疑的现象没有应有的反应；是否经常出入高档娱乐消费或不健康活动场所，生活行为不检点，群众或家庭成员有反映等。（2）制度机制风险。结合管理权限，查找本科室的内控制度是否具体、管用，是否覆盖各项公务或业务活动和权力运行的全过程。特别要排查那些不受关注且无制度约束的风险点，确保涉及职权、利益的“关键节点”均能得到有效的制度规范和约束。（3）岗位职责风险。结合岗位职责要求，重点排查在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的风险。（4）业务操作风险。结合业务工作特点，查找各类业务流程运行过程中易发的违纪违法行为。（5）人际交往风
8、险。结合自身职权，查找有无与服务对象交往过密，经常在一起吃吃喝喝；有无接受可能影响公正执行公务的宴请、娱乐和其他消费方面的风险源。5建立廉政风险点“信息库”。对排查出的各类风险点要认真分析、评估，按照风险发生机率高低和危害损失程度大小进行风险排序，划分为高、中、低三个等级。按照“内容全面、描述清楚、语言简洁”的要求，采取图表方式，对风险点逐一登记，归类汇总，一一列举出问题类型、表现形式、形成原因、风险等级以及牵涉到的岗位和人员，建立风险台账，形成本单位的风险“信息库”。（四）制定防范措施，清理整合制度1制定风险防范措施。针对查找出的每个风险点，深入分析风险产生的原因，按照“有风险点必有防范措施
9、”的要求，逐一制定具体有效的防范措施。2完善规章制度。对原有制度进行清理、整合，并根据新形势、新要求进行创造性地修订和补充，重构单位权力内控各项规章制度，并将内控制度汇编成册，形成制度体系。重点加强对重大决策、干部任免和人事调配、资金使用和物品管理等方面权力的制约和监督，用完备的内控制度管人、管事、管钱、管物。3持续更新内控机制。（五）抓好检查评估，务求内控实效1正常开展自查自纠。如发现问题，要及时对违纪违规行为进行问责，督促被检查对象整改。2定期接受专项督查。3认真执行问责制度。四、工作要求（一）明确内控工作实施的相关责任。内控工作领导小组负责组织实施，总务处作为内部控制牵头部门，负责组织协
10、调推进内部控制工作。同时，应充分发挥财务、内部审计、纪检监察、政府采购、基建、资产管理等部门或岗位在内部控制中的作用。（二）结合实际对内控制度做出科学规划设计。根据学校实际情况，按照内部控制的逻辑顺序，建立健全内部控制管理制度，完善自身的预算管理、经费支出、政府采购、固定资产、工程项目和专项资金管理流程。同时根据新的变化和要求，及时完善制度、改进措施和调整程序，不断修订和完善内部控制体系，确保内控制度的可操作性与实效性。（三）加强内控工作实施环节的规范操作。制定切实可行的实施方案，在全面梳理和系统规划的基础上，做到有计划、分步骤实施。通过内控工作的有序推进，确保内控建设各项任务的完成和目标的实
11、现。关于公司内控管理的心得六篇篇一当前是知识经济时代，知识经济的内涵一是强调知识和信息作为知识经济时代的基础;二是强调人力资本和学习的重要性。新技术革命所开创的信息时代向传统人事管理提出了一系列人力资源开发的新课题。有人认为培训只是一种消费，这种观点是错误的。事实上，对企业而言，如何激发员工活力，如何开发员工的才能，这是全球企业特别是我国企业所要通过培训解决的问题。较之其他投入，这种投入更能给企业带来丰厚的回报，其效益是巨大的，且具有综合性、长远性。国外有一份专门的研究成果表明，每投资培训员工1美元，企业就可获得50美元的综合收益。 培训是企业和员工的一种双赢选择。对企业而言，培训实质上是系统
12、化的智力投资。企业的效益和所有的经营活动都要靠人、靠员工的辛勤劳动和出色的创造。市场同行业所有的竞争最终还是队伍的竞争、人才的竞争。只有拥有优秀的人才,才可能在竞争中立于不败之地。企业获得人才的主要渠道是对外招聘和对现有人才进行培训。但是企业不可能在任何时候都招聘到合适的人才,即使招得到,也有一个提高、更新知识以适应新形势、新任务的问题。因此,从长远来看,人才的培训才是企业发展的关键。对员工而言，培训已成为最大的一项福利。 1、培训可以使新员工尽快适应其工作岗位。 新员工有两种类型：一种是刚刚毕业的大学生，另一种是从另一个单位进入本组织的“空降兵”。对于前者而言，他们面临的将是一个完全新鲜和陌
13、生的生活环境，不同组织文化将使其在行为举止和内心体验上烙上不同的色彩和图像。对于后者而言，面临的则可能是两种组织文化的激烈对撞。研究发现，新员工在刚到组织的一个过渡期内（通常是三个月到半年）将会以自己对组织的感受和评价来选择自己如何表现，决定自己是要在公司谋发展还是将其作为跳板。因此，那些以追求双赢为己任的组织会及时进行心理培训，表达组织对他们的欢迎、接纳和信任，帮助他们尽快消除种种担心和疑虑，让他们全面而客观的了解其工作环境、组织气氛及新工作所需要的技能与知识，从而尽快的实现有效适应与积极发展。 2、培训有利于降低经营成本。 表面上看，培训增加了企业的营业支出，而事实上，培训从一定程度上对降
14、低企业的经营成本起了重要作用。实践表明：没有经过培训的新员工同经过培训的 员工相比，工作效率低 ，差错 率 较 高。直接后果就是高额的“纠错”成本，间接损失就是企业的经济成本；另 外，加强员工的培训，可以降低员工的流动 率 ，从而减 少公 司员工流失成本。 3、培训有利于推动公司的发展 哈尔滨报业大厦曾做过一定范围内的社会调查，有半数以上的被调查者认为，员工培训对公司的发展有直接的影响。为了应对激烈的市场竞争以及实现企业的长远发展，为了提高效率与竞争力，企业常常会做出一些或大或小的战略与政策调整。而由于员工对变革的不确定性心存顾虑、安全感丧失等原因抗拒组织变革与创新，其不断的抱怨、工作漫不经心
15、、冷漠、无故请假或怠工等消极行为的结果直接影响到企业各类成本的增加，使企业的创新发展速度受到拖延，并且间接地对企业战略发展造成严重的负面影响，其间接成本损失更大。所以企业应从思想上、知识上、技能等上对员工进行培训以提高工作绩效，加强企业凝聚力。4、培训是一种有效的管理手段。这并不是说培训可以取代管理，而是说培训为管理创造了和谐的氛围与有利的条件。也可以说这是一种管理方式的转变，即把过去被动、强制、刚性的机械管理方式转化为自觉、能动、柔性的人性化管理方式；把“见物不见人”或把人当机器、工具的管理，转向发挥人这一主观能动资源的自觉性、积极性和创造性的管理。培训通过满足员工高层次的精神文化需求来激发
16、员工的干劲和热情，使上下级之间以及同事之间的关系更加融洽，更容易交流和沟通，如此一来，员工对公司的认同度更高，贯彻领导意图的自觉性更强。 5、培训有利于员工保持工作激情与自身的发展。 人在遇到坎坷时会产生苦闷失落心理，在某个环境中或某个岗位上时间久了会产生疲倦厌烦心理。而所有负面性情与情绪无疑会进一步降低员工的工作满意度以及对公司的忠诚度，并具体表现为怠工、冷漠、离职等。对企业而言，这些消极行为会增加材料及人力的损耗（比如招聘新员工显然增加了人力资源方面的开支），造成了产品质量与数量的下降，甚至发生严重事故。培 训 能 使 员 工 在 学 会 做好本职工作的基础上，开始学习上一层次的工作，有助于扩大知识面和扩展工作领域
