学校ppp实施方案

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1、昌邑市实验中学改建项目政府和社会资 本合作（PPP）实施方案 项目授权主体：昌邑市人民政府 项目实施机构：昌邑市教育局、昌邑市财政局 二一五年十二月 目录 一、项目概况1 （一）基本情况1 1、项目提供的公共产品和服务内容1 2、项目采用政府和社会资本合作模式运作的必要性和可行性2 （二）经济技术指标3 （三）项目公司股权情况4 二、风险分配基本框架5 三、项目运作方式7 四、项目交易结构7 （一）项目投融资结构7 （二）项目回报机制9 （三）相关配套安排11 五、项目合同体系11 六、项目监管架构12 七、采购方式选择12 （一）选择具体采购方式12 （二）采购程序13 附件：16 1 昌邑

2、市实验中学改建项目政府和社会资本 合作（PPP）实施方案 昌邑市实验中学改建项目政府和社会资本 合作（PPP）实施方案 一、项目概况一、项目概况 （一）基本情况（一）基本情况 1、项目提供的公共产品和服务内容、项目提供的公共产品和服务内容 本项目总用地面积 57862 ,改建宿舍楼一幢五层 4598 平方米， 新建校舍总用地面积 34285 平方米，校舍总建筑面积 34285.46 ， 新建总建筑面积（含地下通道）29687.46 。1#教学楼,容纳 32 个 班；2#、3#教学楼各容纳 16 个班；4#实验楼；5#教学楼；6 号体育 馆&食堂， 均为 5 层。 该项目改造建设竣工后， 可容纳

3、 60 个班级， 3000 名学生就读，能够更加完善教学设施，进一步优化办学条件，提高办 学水平，而且有利于昌邑市实验中学扩大招生规模，为高一级学校输 送优秀新生，为地方经济建设培养有用人才，适应昌邑市社会教育发 展的需要，大力发展教育，改善办学条件，扩大教学规模，将满足广 大人民对优质中学教育的需求。 同时更有利于提高全市人民的科技文 化素质，有利于促进昌邑经济及各项事业的发展。实验中学改造建设 项目适应了昌邑市教育事业发展的需要， 能够提高昌邑教育现代化的 水平。 2 2、项目采用政府和社会资本合作模式运作的必要性和可行 性 、项目采用政府和社会资本合作模式运作的必要性和可行 性 昌邑市实

4、验中学创建于 1958 年， 学校原址在富昌街 171 号， 2010 年 9 月迁至北海路 271 号，是山东省规范化学校、山东省首批教学示 范校、山东省文明单位。学校现占地 187 亩，建筑面积 49544 平米， 绿化面积 19000 多平米。现有教学班 40 个，在校学生 1830 人，教职 工 220 人。实验中学建校年代久远，房屋的建筑设计和抗震鉴定均达 不到中小学学校建设安全标准。 校园面积较小， 生均占有面积不达标。 学生活动空间不多，不利于学生身心健康发展。现有的校舍为 80 年 代的旧房，已不能满足现代化教育体系的要求，加之教学楼已成为危 楼，严重影响教育教学水平的提高和在

5、校学生的生命安全。为此，面 对现有的状况，市政府按照科学发展的要求，对实验中学进行学校改 造建设。 潍坊市规划纲要指出，集中力量抓好基础教育、高等教育，努力 促进和实现均衡教育，把人口压力转化为人力资源优势，为经济社会 发展提供强有力的人才保障。基本普及高中阶段教育，初中毕业生升 学率达到 85%以上。搞好学校布局调整，中心城区新建 23 所高水 平完全中学，实现农村普通高中全部进城。完成市区“中小学解困工 程”、农村“百所薄弱小学改造工程”和中小学危房改造工程。根据 国家、山东省及潍坊市的城市总体规划，项目的开发建设符合相关规 划要求。 PPP（Public-Private Partners

6、hip）即政府和社会资本合作模 式，是公共基础设施的一种项目融资模式。在该模式下，鼓励社会资 本与政府进行合作，参与公共基础设施的建设。通过这种合作方式， 合作各方可以达到与预期单独行动相比更为有利的结果。PPP 模式具 3 有更低的建设和运营成本，能克服预算体制缺陷，缓解财政压力；优 化风险分配；激励提升管理和绩效水平；更规范的操作流程和更高的 项目实施效率；更佳的公共服务质量；更规范的公共服务规划和合同 化监管，有效提高公共管理能力。 为更好地推进本项目顺利建设及后期运营服务水平， 经市政府常 务会议讨论后明确本项目采取 PPP 模式。 本次项目建设采用 PPP 模式 与传统的政府投资模式

7、比较，在解决融资困难、优化风险分配、降低 全寿命成本、促进创新、提高资源利用率、提升经营管理效率和公平 竞争等方面都有很大优势，项目运行采取 PPP 模式是可行的。 （二）经济技术指标（二）经济技术指标 项目总用地面积57862,已建宿舍楼一幢五层4598平方米需要 进行改造，拟新建校舍总用地面积 34285 平方米，校舍总建筑面积 34285.46 ，新建总建筑面积（含地下通道）29687.46 。1#教学 楼,容纳 32 个班；2#、3#教学楼各容纳 16 个班；4#实验楼；5#教学 楼；6 号体育馆&食堂，均为 5 层。体育场地总面积 23821 ，其中 田径场（1 片），15705 ；

8、篮球场（7 片），4256 ；排球场（4 片），1440 ；乒乓球场地（24 张乒乓球台），2420 。建筑密度 19.21%，容积率 0.58，绿地率 35%，自行车停车（按 1.2 平方米/辆） 620 个，汽车停车位 45 个。 主要技术经济指标汇总表主要技术经济指标汇总表 项目项目数量数量单位单位 总用地面积57862平方米 校舍总建设面积34285.46平方米 校舍楼（已建）4598平方米 新建总建筑面积（含地下通道）29687.46平方米 其中其中 4 南大门100平方米 中央文化长廊1095.16平方米 1#教学楼7668.91平方米 2#教学楼2906.27平方米 3#教学楼2

9、906.27平方米 4#实验楼4122.80平方米 5#综合楼5361.75平方米 6#体育馆&食堂4365.7平方米 看台474.1平方米 地下通道686.5平方米 建筑层数1 层、2 层、5 层 体育场地总面积23821平方米 其中 田径场（1 片）15705平方米 篮球场（7 片）4256平方米 排球场（4 片）1440平方米 乒乓球场地（24 张乒乓球台）2420平方米 建筑密度19.21% 容积率0.58 绿地率35% 自行车停车（按 1.2 平方米/辆）620平方米 汽车停车位45个 项目总投资估算 2 亿元， 建设期 10 个月， 拟于 2016 年 3 月开工， 2016 年

10、12 月竣工。 （三）项目公司股权情况（三）项目公司股权情况 本项目公司拟采用有限责任公司性质，项目总投资约 2 亿元，项 目公司注册资本金为项目总投资的 30%，即 6000 万元。资本金由昌 邑市政府授权机构出资不超过 10%，即不超过 2000 万元，其余 20% 即 4000 万元由中标成交社会资本全部注入，联合体中标成交的由联 合体各方协商后按各自应承担的比例注入。 采用 PPP 引导基金融资的，PPP 引导基金的融资结构由社会资本 方自行设计并在响应文件中提交方案， 社会资本指定的基金管理人负 责该基金的管理及运行。 昌邑市政府授权出资机构若在引导基金中资 5 本金出资不超过 10

11、%，则将不再对具体项目公司出资，但应保留项目 公司的一票否决权。 相关银行潍坊分行可以申请授信，待授信审批通过，为项目公司 提供一定金额的项目贷款融资。 二、风险分配基本框架二、风险分配基本框架 按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑 政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政 府和社会资本间合理分配项目风险。 原则上，项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险由社会资 本承担，法律、政策和最低需求等风险由政府承担，不可抗力等风险 由政府和社会资本合理共担。 项目风险分配表 风险类型风险描述分配风险方式 政策风险 特许权收回/违背政府承担 政治反对、政局不稳政

12、府承担 产业政策政府承担 土地政策政府承担 城市规划政府承担 审批延误/获得 “谁造成，谁承担” ，政府造成由政府承担，社 会资本造成由社会资本承担。 建设风险 融资风险社会资本或项目公司承担 分包商违约社会资本或项目公司承担 工程质量社会资本或项目公司承担 完工延误风险“谁造成，谁承担” ，不可抗力延误共同承担 工地安全社会资本或项目公司承担 6 劳资风险社会资本或项目公司承担 建设成本超支 “谁造成，谁承担” ，政府造成由政府承担，社 会资本造成由社会资本承担。 场地可行性/准备“谁造成，谁承担” ，不可抗力延误共同承担 公共设备服务提供政府承担 运营风险 运营成本过高社会资本或项目公司承

13、担 运营商违约社会资本或项目公司承担 服务质量社会资本或项目公司承担 维护成本社会资本或项目公司承担 运营效率社会资本或项目公司承担 设备维护状况社会资本或项目公司承担 法律风险 项目公司破产社会资本或项目公司承担 设施所有权政府承担 合同违约“谁违约，谁承担” 合同文件冲突合同签约方共同承担 经济风险 通货膨胀已考虑在社会资本投资回报率 利率风险 锁定一定范围，范围内由社会资本或项目公司 承担；超出范围，进行相应调整。 税收风险 锁定一定范围，范围内由社会资本或项目公司 承担；超出范围，由政府承担。 收益风险 收益不足政府承担 材料费上涨 一定风险范围内社会资本或项目公司承担，范 围外政府承

14、担。 市场竞争政府承担 特殊风险 “谁造成，谁承担” ，社会资本或项目公司方造 成的由社会资本或项目公司方承担，第三方造 成由第三方承担。 其他风险 招投标风险招投标方分别承担各自风险 环境影响风险“谁造成，谁承担” ，不可抗力共同承担。 7 三、项目运作方式三、项目运作方式 具体运作方式的选择主要由收费定价机制、项目投资收益水平、 风险分配基本框架、融资需求、改扩建需求和期满处置等因素决定。 本项目属政府提供的公共义务教育服务范畴，无收费机制，项目 本身不产生现金流量。 根据本项目的特点，借鉴类似项目经验，本项目拟采用“项目优 化设计、改建、投融资、运营、移交一体化（DBFOT）模式，即：在

15、 维护运营期内政府向社会资本或项目公司购买项目可用性和年度绩 效维护服务。服务期满，社会资本或项目公司将项目设施及相关权益 完好、无偿移交给政府指定机构。 本项目拟采取 PPP 模式推进，同时建立投资、补贴的协同机制， 为投资者获得合理回报创造积极条件。 四、项目交易结构四、项目交易结构 交易结构主要包括项目投融资结构、回报机制和相关配套安排。 （一）项目投融资结构（一）项目投融资结构 项目投融资结构主要说明项目资本性支出的资金来源、 性质和用 途，项目资产的形成和转移等。 为充分吸引社会资本参与项目竞争， 可采取 PPP 引导基金的模式 进行运作，并由基金管理公司担任基金管理人，具体方案如下

16、： 事项事项具体方案具体方案 1. 公司名称*昌邑市 PPP 基金合伙企业（注：以工商核名为准） 2. 组织形式PPP 基金拟采用有限合伙方式设立； 8 基金管理公司为基金的普通合伙人和执行事务合伙人； 昌邑市政府、 项目建设及托管方以及本期基金的其他投资人为 有限合伙人。 3. 基金规模拟定为 17 亿元。 4. 出资方式及 期限 以货币形式， 采用承诺出资制进行出资， 在基金运作过程中根 据项目进度的需要， 以电话或其他方式通知有限合伙人缴纳资 金。 5. 出资比例 昌邑市政府及项目建设方或其关联方出资比例共计 20%； 社会资本联合银行协助募集资金所占比例为 80%。 6. 存续期限拟定为 10 年，自取得营业执照之日起计算。 7. 投资地域昌邑市。 8. 投资范围 PPP 项目，包括但不限于实验中学项目、妇幼保健院病房楼项 目、 广电大厦等三个中心项目、 潍河清淤堤顶路项目及其他市 政公用设施、社会事业等领域。 9. 投资决策委 员会 三名委员，社会资本提名两名、昌邑市政府提名一名，项目投 资表决需全票通过。 10. 退出机制 包括但不限于 PPP