第3章-产业组织：SCP分析框架

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1、一个人拥有健康，美貌，诚信，机敏，才学，金钱，荣誉，7个背囊，渡船开始时风平浪静，可是不久就刮起了大风，船夫说要扔掉一个背囊，你会扔掉那个背囊呢？最后你要扔掉哪一个？为什么呢?说说你的理由。 l1.1 产业组织的定义和理论渊源 l1.2 哈佛学派与SCP分析框架 l1.3 芝加哥学派 l1.4 可竞争市场理论 l1.5 新制度学派等其他学派（自学） 第三章第三章 产业组织理论的形成与发展产业组织理论的形成与发展 一个人拥有健康，美貌，诚信，机敏，才学，金钱，荣誉，7个背囊，渡船开始时风平浪静，可是不久就刮起了大风，船夫说要扔掉一个背囊，你会扔掉那个背囊呢？最后你要扔掉哪一个？为什么呢?说说你的

2、理由。 1.11.1、产业组织的定义与理论渊源、产业组织的定义与理论渊源 组织这一概念通常包括三种含义：组织这一概念通常包括三种含义： uu第一，指按照一定的目的、任务和形式予以第一，指按照一定的目的、任务和形式予以 编制，如作为企业管理职能之一的组织等。编制，如作为企业管理职能之一的组织等。 uu第二，指形成的形式。如各种党派、团体、第二，指形成的形式。如各种党派、团体、 企业、学校、医院、家庭和国家政权等。企业、学校、医院、家庭和国家政权等。 uu 第三，指组成部分之间的关系。第三，指组成部分之间的关系。 一个人拥有健康，美貌，诚信，机敏，才学，金钱，荣誉，7个背囊，渡船开始时风平浪静，可

3、是不久就刮起了大风，船夫说要扔掉一个背囊，你会扔掉那个背囊呢？最后你要扔掉哪一个？为什么呢?说说你的理由。 所谓所谓产业组织产业组织(Industrial organization)(Industrial organization)， 通常是指上述组织概念中的第三种含义，即同通常是指上述组织概念中的第三种含义，即同 一产业内企业间的组织或者市场关系。这种企一产业内企业间的组织或者市场关系。这种企 业之间的市场关系主要包括：交易关系、行为业之间的市场关系主要包括：交易关系、行为 关系、资源占用关系和利益关系。关系、资源占用关系和利益关系。 思考：产业的定义？思考：产业的定义？ 1 1、定义、定义

4、 一个人拥有健康，美貌，诚信，机敏，才学，金钱，荣誉，7个背囊，渡船开始时风平浪静，可是不久就刮起了大风，船夫说要扔掉一个背囊，你会扔掉那个背囊呢？最后你要扔掉哪一个？为什么呢?说说你的理由。 2 2、理论渊源、理论渊源 现代产业组织理论的形成迄今只有现代产业组织理论的形成迄今只有4040多年多年 的历史。然而，从其产生和形成的渊源来看，的历史。然而，从其产生和形成的渊源来看， 最早可以追溯到斯密关于竞争机制的论述，但最早可以追溯到斯密关于竞争机制的论述，但 最早把产业组织引入经济学的是马歇尔，也有最早把产业组织引入经济学的是马歇尔，也有 学者认为产业组织理论萌芽于马歇尔的学者认为产业组织理论

5、萌芽于马歇尔的“ “生产生产 要素理论要素理论” ”。张伯伦和罗宾逊夫人的垄断竞争。张伯伦和罗宾逊夫人的垄断竞争 理论也是产业组织理论的重要思想来源。理论也是产业组织理论的重要思想来源。 一个人拥有健康，美貌，诚信，机敏，才学，金钱，荣誉，7个背囊，渡船开始时风平浪静，可是不久就刮起了大风，船夫说要扔掉一个背囊，你会扔掉那个背囊呢？最后你要扔掉哪一个？为什么呢?说说你的理由。 （1 1）亚当斯密的竞争机制）亚当斯密的竞争机制 竞争机制竞争机制被西方古典经济学认为能解决被西方古典经济学认为能解决 资本主义经济中的各种问题，能使有限的资资本主义经济中的各种问题，能使有限的资 源得到最优的合理的配置

6、。源得到最优的合理的配置。 竞争机制竞争机制被视为市场经济条件下经济进被视为市场经济条件下经济进 步的最大动因，竞争活力被作为信条而成为步的最大动因，竞争活力被作为信条而成为 市场经济赖以生存和发展的前提。市场经济赖以生存和发展的前提。 一个人拥有健康，美貌，诚信，机敏，才学，金钱，荣誉，7个背囊，渡船开始时风平浪静，可是不久就刮起了大风，船夫说要扔掉一个背囊，你会扔掉那个背囊呢？最后你要扔掉哪一个？为什么呢?说说你的理由。 至至1919世纪世纪6060年代，西欧自由竞争的资本年代，西欧自由竞争的资本 主义发展到顶点，并开始向垄断资本主义过主义发展到顶点，并开始向垄断资本主义过 渡。正是在这一

7、背景下，当马歇尔研究分工渡。正是在这一背景下，当马歇尔研究分工 与机器、某一地区特定产业的集中、大规模与机器、某一地区特定产业的集中、大规模 生产及企业的经营管理、企业的形态等问题生产及企业的经营管理、企业的形态等问题 时，触及了时，触及了“ “规模经济规模经济” ”（Economics of Economics of ScaleScale）现象，而规模经济又是与组织形态现象，而规模经济又是与组织形态 直接相关的。直接相关的。 一个人拥有健康，美貌，诚信，机敏，才学，金钱，荣誉，7个背囊，渡船开始时风平浪静，可是不久就刮起了大风，船夫说要扔掉一个背囊，你会扔掉那个背囊呢？最后你要扔掉哪一个？为

8、什么呢?说说你的理由。 他在其名著经济学原理中论及生他在其名著经济学原理中论及生 产要素问题时，在萨伊的生产三要素（劳产要素问题时，在萨伊的生产三要素（劳 动、资本和土地）的基础上，提出了动、资本和土地）的基础上，提出了“ “组组 织织” ”这一第四生产要素。这一第四生产要素。 （2 2）马歇尔对产业组织理论的贡献）马歇尔对产业组织理论的贡献 一个人拥有健康，美貌，诚信，机敏，才学，金钱，荣誉，7个背囊，渡船开始时风平浪静，可是不久就刮起了大风，船夫说要扔掉一个背囊，你会扔掉那个背囊呢？最后你要扔掉哪一个？为什么呢?说说你的理由。 马歇尔的经济理论隐含了产业组织理论马歇尔的经济理论隐含了产业组

9、织理论 的萌芽，具体表现在他不仅提出了产业组织的萌芽，具体表现在他不仅提出了产业组织 的概念，而且第一次触及到了现代产业组织的概念，而且第一次触及到了现代产业组织 理论所关注的一些基本问题。理论所关注的一些基本问题。 首先，触及了首先，触及了垄断垄断问题，论述了所谓完问题，论述了所谓完 全竞争市场是不存在的。第二，触及了产品全竞争市场是不存在的。第二，触及了产品 差别、生产条件差异以及广告费用等造成的差别、生产条件差异以及广告费用等造成的 不完全竞争市场的不完全竞争市场的垄断因素垄断因素问题。第三，提问题。第三，提 出了被后人称之为出了被后人称之为“ “马歇尔冲突马歇尔冲突” ”的矛盾。的矛盾

10、。 一个人拥有健康，美貌，诚信，机敏，才学，金钱，荣誉，7个背囊，渡船开始时风平浪静，可是不久就刮起了大风，船夫说要扔掉一个背囊，你会扔掉那个背囊呢？最后你要扔掉哪一个？为什么呢?说说你的理由。 “ “马歇尔冲突马歇尔冲突”(Marshalls dilemma)”(Marshalls dilemma)：大规大规 模生产能为企业带来模生产能为企业带来规模经济性规模经济性，企业追求规，企业追求规 模经济必然导致市场结构中的垄断因素不断增模经济必然导致市场结构中的垄断因素不断增 强，而垄断的形成又必然强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源阻碍竞争机制在资源 合理配置中所发挥的作用合理配置中所发挥的

11、作用，使经济丧失活力，使经济丧失活力， 从而扼杀自由竞争。从而扼杀自由竞争。 这一矛盾至今仍是产业组织理论的核心问题。这一矛盾至今仍是产业组织理论的核心问题。 一个人拥有健康，美貌，诚信，机敏，才学，金钱，荣誉，7个背囊，渡船开始时风平浪静，可是不久就刮起了大风，船夫说要扔掉一个背囊，你会扔掉那个背囊呢？最后你要扔掉哪一个？为什么呢?说说你的理由。 1933 1933年，张伯伦和罗宾逊夫人同时出年，张伯伦和罗宾逊夫人同时出 版了专著垄断竞争理论不完全竞争版了专著垄断竞争理论不完全竞争 理论，不谋而合的提出了纠正传统自由理论，不谋而合的提出了纠正传统自由 竞争概念的所谓竞争概念的所谓垄断竞争垄断

12、竞争理论。理论。 （3 3）张伯伦的垄断竞争理论）张伯伦的垄断竞争理论 一个人拥有健康，美貌，诚信，机敏，才学，金钱，荣誉，7个背囊，渡船开始时风平浪静，可是不久就刮起了大风，船夫说要扔掉一个背囊，你会扔掉那个背囊呢？最后你要扔掉哪一个？为什么呢?说说你的理由。 1.2 1.2 哈佛学派与哈佛学派与SCPSCP分析范式分析范式 1940 1940年克拉克提出年克拉克提出有效竞争有效竞争概念，所概念，所 谓有效竞争，就是谓有效竞争，就是既有利于维护竞争又有利既有利于维护竞争又有利 于发挥规模经济作用的竞争格局。于发挥规模经济作用的竞争格局。其中，政其中，政 府的公共政策将成为协调两者关系的主要手

13、府的公共政策将成为协调两者关系的主要手 段。段。 1 1、理论体系的建立、理论体系的建立 一个人拥有健康，美貌，诚信，机敏，才学，金钱，荣誉，7个背囊，渡船开始时风平浪静，可是不久就刮起了大风，船夫说要扔掉一个背囊，你会扔掉那个背囊呢？最后你要扔掉哪一个？为什么呢?说说你的理由。 一些经济学家将有效竞争标准从二分法一些经济学家将有效竞争标准从二分法 扩展为三分法，即扩展为三分法，即市场结构标准、市场行为市场结构标准、市场行为 标准，市场绩效标准标准，市场绩效标准。 市场结构标准：市场结构标准： （1 1）集中度不太高；（）集中度不太高；（2 2）市场进入容易；）市场进入容易； （3 3）没有极

14、端的产品差别化。）没有极端的产品差别化。 一个人拥有健康，美貌，诚信，机敏，才学，金钱，荣誉，7个背囊，渡船开始时风平浪静，可是不久就刮起了大风，船夫说要扔掉一个背囊，你会扔掉那个背囊呢？最后你要扔掉哪一个？为什么呢?说说你的理由。 市场行为标准：市场行为标准： （1 1）对于价格没有共谋；（）对于价格没有共谋；（2 2）对于产品没有共）对于产品没有共 谋；（谋；（3 3）对竞争者没有压制政荣。）对竞争者没有压制政荣。 市场绩效标准：市场绩效标准： （1 1）存在不断改进产品和生产过程的压力；）存在不断改进产品和生产过程的压力； （2 2）随成本大幅下降，价格能向下调整；）随成本大幅下降，价格

15、能向下调整； （3 3）企业与产业处于适宜规模；）企业与产业处于适宜规模； （4 4）销售费用在总费用中比重不存在过高现象；）销售费用在总费用中比重不存在过高现象； （5 5）不存在长期的过剩生产能力。）不存在长期的过剩生产能力。 一个人拥有健康，美貌，诚信，机敏，才学，金钱，荣誉，7个背囊，渡船开始时风平浪静，可是不久就刮起了大风，船夫说要扔掉一个背囊，你会扔掉那个背囊呢？最后你要扔掉哪一个？为什么呢?说说你的理由。 方法标准评价：方法标准评价： uu不再将不现实完全竞争作为理想的追求模式不再将不现实完全竞争作为理想的追求模式 和政策制定的出发点。和政策制定的出发点。 uu注意从不同方面提供判断有效竞争状况标准注意从不同方面提供判断有效竞争状况标准, , 使理论研究和政策制定有了坚实基础。使理论研究和政策制定有了坚实基础。 uu有利于从不同角度对竞争是否有效进行更加有利于从不同角度对竞争是否有效进行更加 全面的分析。全面的分析。 一个人拥有健康，美貌，诚信，机敏，才学，金钱，荣誉，7个背囊，渡船开始时风平浪静，可是不久就刮起了大风，船夫说要扔掉一个背囊，你会扔掉那个背囊呢？最后你要扔掉哪一个？为什么呢?说说你的理由。 梅森的弟子贝恩梅森的弟子贝恩19591959年出版了年出版了产业组产业组