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1、南京财经大学 硕士学位论文 FDI对江苏经济增长作用的地区差异性研究 姓名：朱平 申请学位级别：硕士 专业：国际贸易学 指导教师：李杏 2010-01-07 I 摘 要 摘 要 改革开放以来，江苏省在吸收外商直接投资方面取得重大成就，大量外商直 接投资的进入解决了经济发展过程中资本、技术等方面的缺口，促进了江苏经济 的快速增长。然而，江苏外商直接投资的吸收和引进呈现南多北少的地区倾斜格 局，地区间的经济增长也出现了南高北低的局面。在这些不平衡的背后，导致外 商直接投资在各地区发挥作用差异的机制是什么？外商直接投资在区域经济发 展过程中扮演着什么样的角色？这些问题对于江苏进一步成为外商直接投资的
2、 强省十分重要。 本文结合开放条件下的江苏经济发展背景， 在对不同经济增长理论外商直接 投资对经济增长作用进行评述和总结的基础上， 构建了外商直接投资对经济增长 作用机制的理论分析框架，即外商直接投资直接拉动经济增长、外商直接投资通 过资本形成推动经济增长、外商直接投资通过技术进步推动经济增长，并对框架 中的三条路线逐一进行了详细的阐述， 此外还对外商直接投资在经济增长中的负 作用作了阐述。 在外商直接投资对经济增长作用机制的理论框架下，本文利用 1997-2007 年 江苏省市际数据，运用面板数据方法、协方差检验以及 HAUSMAN 检验，发现 了外商直接投资与江苏区域经济增长之间的内在关联
3、机制和经验证据。 实证结果 表明，外商直接投资在江苏各地区发挥的作用存在明显差别。外商直接投资作为 一种资本形式，对苏南和苏中地区的经济直接增长作用显著，对苏北地区边际作 用尽管较大但并不明显，即对苏北地区经济增长的直接作用有限。外商直接投资 在苏南地区具有显著的技术外溢和资本挤入效应， 对中部地区经济增长的作用主 要表现为挤入效应而不是技术外溢效应，而在苏北地区，外商直接投资出现了挤 出部分国内资本的现象，技术外溢效应却不明显。此外还发现：在影响苏中地区 经济效率的各因素中，市场开放最能产生显著的作用，但市场开放在苏北地区对 其经济效率的提升作用并不显著， 人力资本水平的提高对于该地区具有更
4、为重要 的意义。 最后本文结合实证分析结果与江苏省外商直接投资的现状， 提出了相应的政 策和建议。 关键词：外商直接投资 经济增长 资本形成 技术外溢 II ABSTRACT Since the reform and opening up,Jiangsu province has got remarkable achievements in attracting FDI,which resolved the gap of capital and technology in the process of economic development,thereby promoting rapid e
5、conomic growth. However, the introduction and absorption of FDI in the southern Jiangsu was much more than in the northern， this pattern also appeared in the regional economic growth. Behind these imbalances, what is the functional mechanism resulting in FDI playing different roles in different regi
6、ons , how does FDI play in the regional economic growth? These issues are very important for Jiangsu to be a powerful province in FDI. Under the new open situation of Jiangsu economy growth,this paper constructs a framework in which FDI promotes economic growth endogenously after commenting and summ
7、arizing the role of FDI playing on economic growth of different theory， namely FDIeconomic growth、FDIcapital formationeconomic growth、FDI technological advanceeconomic growth,then describes the three routes within the framework in detail.Besides,the writer also elaborates the negative effects FDI pa
8、lying on economic growth. Based on a framework in which FDI endogenously promotes economic growth， using the Municipal data from1997 to 2007,this study finds out the intrinsic mechanism and evidence between FDI and economic growth in Jiangsu. The empirical test indicates that the effects of FDI on J
9、iangsu different regions are obviously different.As a form of capital， FDI has significant direct effect in the south、 middle of Jiangsu and a larger but not significant marginal effect in the north ， while it plays a limited role in north. FDI significantly brings about technology spillover effect
10、and crowding-in effect in the south，while in the middle，it mainly causes the crowding in effect but not the technology spillover effect，in the west， neither crowding-in nor technology spillover has appeared. Furthermore, we also find that the open market has a remarkable effect on the economic growt
11、h among all the factors affecting the economic efficiency in the middle of Jiangsu,it is the enhancement of human capital not the open market that has a greater meaning to attract FDI and improve regional economic efficiency for the northern Jiangsu . Finally，based on the empirical analysis and the
12、present sitiuation of FDI in Jiangsu, several useful policies and suggestions are proposed. KEYWORDS： FDI；Economic Growth；Capital Formation；Technology Spillover 学位论文独创性声明学位论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 论文中除 了特别加以标注和致谢的地方外， 不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的 研究成果。 其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明 并表示了谢意。 作者签
13、名： 日期： 学位论文使用授权声明学位论文使用授权声明 本人完全了解南京财经大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵 守此规定。 作者签名： 导师签名： 日期： 南京财经大学硕士学位论文 1 第一章 绪论 1.1 问题的提出问题的提出 一位美国经济学家曾经指出， “美国战后经济驱动力的源泉为投资，亚洲经 济的增长（以日本为代表）则更加依赖于投资的拉动。战后美日两国的经济发 展经验都表明：把刺激和鼓励投资放在经济政策的首位是成效显著的。 ” 近几
14、十年来，国际资本流动日益活跃，国际直接投资逐渐成为跨国资本流动的主要 形式，同时也成为发展中国家获取外部金融资源的主要渠道。由于外商直接投 资本身是资本存量、知识和技术的综合体，因此引进和利用外商直接投资成为 发展中国家促进经济增长的重要内容。 改革开放以来， 我国吸引外商直接投资的数额高速增长， 从 1993 年到 2001 年， 我国连续九年成为全球发展中国家中最大的外商直接投资引进国。 2002 年， 我国吸引外资的数额达到 527 亿美元，首次超过美国，成为全球最大的外商直 接投资引进国。2008 年，我国吸引 FDI 金额达到 923.95 亿美元，国际资本的大 量流入不仅缓解了我国
15、经济发展过程中的资本短缺问题，同时还带来了优秀的 管理方法、先进的技术能力、完善的国际分销渠道等诸多优势，有力地支撑了 中国经济的快速发展和崛起。FDI 一方面使我国经济较快地加入到世界经济一 体化进程中，另一方面也对我国区域经济增长起到非常重要的促进作用。 自 2003 年以来，江苏省实际利用 FDI 的金额一直保持着快速增长的态势， 其总量一直稳居全国首位。2008 年，江苏 FDI 实际到账注册外资达到 218.92 亿 美元，超过 2007 年总额 48 亿美元，同比增长 14.7%，实际到账注册外资占全 国总量的的 27.2%，实际引资总量继续位居全国第一。FDI 带来了充足的资金、
16、 先进的技术、优秀的管理，促进了省内经济增长和产业结构升级，FDI 的流入 对推动江苏省经济和社会的全面发展起到了积极的作用。 大量外商直接投资的涌入带来江苏经济快速增长的同时，在江苏内部的苏 南、苏中、苏北三大区域的经济增长和发展却呈现出迥异的态势。苏南地区依 靠着优越的地理位置、良好的基础设施和优秀的人力资本吸引了省内占多数的 外商直接投资；相反，苏中、苏北地区无论从外商直接投资的数量和质量，还 是从经济总量、人均收入等诸多方面与苏南的差距都有不断扩大的趋势。在这 些不平衡的背后，作为促进经济增长主要方式之一的外商直接投资在江苏省内 区域经济增长中发挥作用差异的机制是什么？外商直接投资在区域经济中扮演 了什么角色？本文在外商直接投资理论和经济增长理论的基础上，建立了一个 外商直接投资促进经济增长的理论分析框架，并利用江苏省 1997-20
