《内部审计的时机与频率gmp自检(审计)(ppt 33页)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《内部审计的时机与频率gmp自检(审计)(ppt 33页)（32页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、来自 中国最大的资料库下载 *1 审 计 审计的定义 审计的目的 审计的方式 审计的依据 内部审计的时机和频率 审计的范围 审计员的背景和培训 审计的步骤 来自 中国最大的资料库下载 *2 审 计 审计的定义：审计是一项有计划性，以文件 形式记录，用来判定生产行为是否严格遵循 已建立的标准及遵守规范的程序的活动。 来自 中国最大的资料库下载 *3 审计的目的 为管理层的决策提供事实依据 为获取公正的管理信息 指出公司的风险性 指出需要进行质量改进的可行性 增进沟通 根据事实评估个人表现 评估公司设备的状况和运行能力 协助公司有关部门人员进行 来自 中国最大的资料库下载 *4 审计的方式 常规检
2、查 指按照GMP规定条款进行的全面检查 扼要检查 对过去常规检查记录审查，证明一贯遵守GMP的部门可进行扼 要检查。 扼要检查是从GMP检查项目中挑选有限项目作为执行GMP的指 标。 追踪检查（再评估或再检查） 被检查部门未履行或不正确履行GMP的某些规定，并已接受检 查员的整改措施表，检查员应对其进行追踪检查，监督整改措 施落实情况。 特殊检查 在接到投诉或回收怀疑其有质量问题的产品后，或者在接到药 品监督部门通知检查时，应进行特殊检查。 来自 中国最大的资料库下载 *5 质量审计的依据 药品生产质量管理规范 依据药品生产质量管理规范而作的检查条件 中华人民共和国药典 中华人民共和国卫生部部
3、颁标准 国家药品监督管理局局颁标准 来自 中国最大的资料库下载 *6 内部质量审计的时机和频率 一般情况下企业每年进行一次内部质量审计 在下列情况下，按GMP要求进行全面审计 新建车间或车间该扩建完工后 许可证更新，GMP认证前 引入新生产线、新产品时 生产方法和操作有明显改变时 更换关键人员、厂房、设备时 各部门检查频率或检查方式视其情况而定 来自 中国最大的资料库下载 *7 审计的范围 产品 生产过程 系统 综合 来自 中国最大的资料库下载 *8 GMP自检的范围 药品生产企业机构与人员 厂房、设施与设备 仪表或计量系统的校正 验证的实施及管理 卫生（工艺卫生、环境卫生、个人卫生） 所有物
4、料 生产管理 质量管理 来自 中国最大的资料库下载 *9 GMP自检的范围 生产管理和质量管理的文件 产品销售、收回以及退换货管理 用户意见 前次自检结果以及所采取的整改措施追踪 其它与药品生产质量管理相关的因素 来自 中国最大的资料库下载 *10 审计员的背景和培训 有合同和法律依据的要求 编码、标准和规范 质量管理实施 采用的工作程序 正规的审计培训 审计岗位培训 来自 中国最大的资料库下载 *11 审计的步骤 准备 进行 报告 结束 来自 中国最大的资料库下载 *12 审计的准备 明确审计的目的 确立审计范围 安排资源 明确标准 与审计对象接触 编写审计清单 回顾前次的审计 来自 中国最
5、大的资料库下载 *13 资源的确认与分配 成员构成 技术要求 审计时间 来自 中国最大的资料库下载 *14 确定行为标准 政府法规 行业标准 合同根据 公司生产手册/操作程序 部门的操作程序 过程指导 来自 中国最大的资料库下载 *15 与审计对象的联络 给公司负责人员的非正式通知 用书面或备忘录的形式通知 例外情况为暗查或突击检查 来自 中国最大的资料库下载 *16 制作检查表 提供组织结构图 确认所须要求 提供交流提示 提供数据记录 审计时间控制 重点检查表根据编码、标准和法规控 制的检查表 部门检查表与各部门 来自 中国最大的资料库下载 *17 编 写 检 查 表 （一）检查表的作用 1
6、、明确与审计目标有关部门的样本 2、使审核程序规范化 3、按检查表的要求进行调查研究可使审核目标始终保持明确 。 4、保持审核进度 5、作为审核记录存档 6、减少重复的或不必要的工作量 7、树立审核员在受审方眼中的职业形象。 来自 中国最大的资料库下载 *18 编 写 检 查 表 （二）检查表的设计 1、对照标准的要求 2、选择典型的质量问题 3、结合受审部门的特点 4、抽样应有代表性 5、时间要留有余地 6、检查表应有可操作性 来自 中国最大的资料库下载 *19 来自 中国最大的资料库下载 *20 回顾以往的工作 回顾上一次的审计结果 总结已经了解的情况 总结客户投诉 回顾有关法律事件，包括
7、： 产品回收、市场退货、查封 卫生局的视察和访问 回顾管理层的变化 来自 中国最大的资料库下载 *21 审计的实施 召开一次简短的首次会议 进行现场审核 确定不合格项并编写不合格报告 汇总分析审核结果 召开末次会议，宣布审核结果 编写审核报告 来自 中国最大的资料库下载 *22 审计的实施 召开首次会议： 向受审核方的高层管理者介绍采用的方法和程序 ； 重申审核的范围和方法； 简要介绍实施审核所采用的方法和程序； 在审核组和受审方之间建立正式联系； 确认审核组所需要的资源和设施已齐备； 确认审核组和受审方高层管理者之间末次会议和 中间数次会议的日期和时间； 澄清审核计划中不明确的内容。 来自
8、中国最大的资料库下载 *23 审计的实施 现场审核 现场审核需要注意之处 客观证据 审核的路线和方法 来自 中国最大的资料库下载 *24 审计的实施 现场审核需要注意之处 审核组长要控制审核的全过程 控制审核计划 控制审核进度 控制气氛 控制客观性 控制纪律 控制审核结果 来自 中国最大的资料库下载 *25 审计的实施 现场审核需要注意之处 要相信样本 选择样本要有代表性，应由审核员随机抽样 要依靠检查表，若要偏离检查表，必须小心谨慎 要从问题的各种表现形式去寻找客观证据 当发现不合格时，要调查研究到必要的深度 与被审方负责人共同确认事实 始终保持客观、公正和有礼貌 来自 中国最大的资料库下载
9、 *26 审计的实施 客观证据 GB/T 19021.1ISO 100111质量体系审 核指南审核中下的定义是： “通过观察、测量或试验获得的并且能被验证 的，与产品和服务质量有关的或与某一质量体 系要素的存在和实施有关的定性或定量的信息 、记录、或事实陈述。” 来自 中国最大的资料库下载 *27 审计的实施 审核的路线和方法 自上而下和自下而上的方法 正向和逆向的审核方法 按要素审核和按部门审核的方法 来自 中国最大的资料库下载 *28 审计的实施 审计的路线和方法 自上而下和自下而上的方法 1、所谓自上而下的方法是指先到信息比较集中的部门 了解总的情况，然后在此部门选择一批样本到使用这些
10、样本的各部门去调查。 EXP：文件控制要素的审计通常采用此方法。 2、所谓自下而上的方法是指先在许多部门调查研究， 选择一批样本到某一集中管理的部门去审核。 EXP：对检查、测量和试验设备的审计。 来自 中国最大的资料库下载 *29 审计的实施 审计的路线和方法 正向和逆向的审计方法 所谓正向的审计方法是指按产品质量形成 的过程从开始的合同签定到最后的售后服务的 顺序去审计。 所谓逆向的审计方法其路线正好相反，即 从售后服务向前步步追溯直到合同的签定为止 。 按要素审计和按部门审计的方法 来自 中国最大的资料库下载 *30 审计的实施 不合格项的确定和不合格报告的编写 不合格的定义 GB/T
11、6583ISO 8402中的定义：“没有满足某个规定的要 求。” 不合格类型 体系性不合格 实施性不合格 效果性不合格 备注：GMP认证属于外部质量审计，只有3个结论通过认证；限期6个 月整改后追踪检查；不通过认证。 来自 中国最大的资料库下载 *31 审计的实施 不合格报告的内容 受审核部门及负责人姓名 审核员姓名 审核依据 不合格事实描述 不合格类型 建议采取的纠正措施计划及完成日期 纠正措施完成情况及验证 来自 中国最大的资料库下载 *32 审计的实施 审核结果汇总分析 从发现不合格项来汇总分析 从发展的历史和趋势来分析 从两次审计之间该部门对最终产品质量影响来分析 总结部门质量工作上的优点
