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1、公共政策分析 制作者：王诗宗 前言、公共政策：背景、涵义 及相关因素 （一）公共政策研究的兴起过程 （二）公共政策的含义分析 （三）当代公共政策的主要特征 （四）影响公共政策的主要因素 公共政策研究的兴起过程 若干背景： 大型城市出现导致的管理问题 “最小政府”和党派政治的失效 20世纪30 年代的（美国）国内国际形势 公民的“非政治化” 相应的学术变化 政治学的转化 管理学和经济学的渗透 back 公共政策的含义分析 Lasswell的定义：公共政策是有价值、 有目标、有策略的大型计划 Thomas.R.Dye的定义：凡政府决定做某 事或不做某事的行为就是公共政策。 D.Easton的定义:
2、公共政策就是政府对全 社会的价值作权威的分配。 Robert Eyestone的定义:公共政策就是政 府与环境之间的关系，P=f(G,E) 伍启元的定义：公共政策就是政府对公 、私行为的引导。 Lasswell定义 该定义准确表明了公共政策所必备的三 个要素：目标、价值和策略。政策必定有 其预期状态；必定包含政策制订者的价值 观，而且是对价值的分配（参见Easton定 义），必定需要可操作性。 不过，计划并不一定就是政策。 back Dye定义 该定义具有行为主义色彩，提醒人们政府对 某类问题的不作为也是政策；而且判定政策内 容并不只是看政府怎么说，应考虑政府怎么做 。 不过，政府决定一件事的
3、处置方式，是否属 于政策？（参见毛寿龙为公共政策的治理之 道所作的序言） 政府并不是政策的唯一制订 者。 back Easton定义 该定义被较多地采用，原因在于它肯定 了“利益”是调节人类活动的基础，而且利 益调整必须具有权威性，政府等公共部门 的活动是不可或缺的。（应思考政策权威 性的来源） 在方法论上，这个定义使得经济学和政 治学的结合成为合理的行为。 back Eyestone定义 该定义涉及了公共政策的作用。按照福 利经济学构建的政策科学理论，将公共政 策的最高目标视为公共利益的最大化。然 而，政府可能只是追求与环境的共存，而 不是“优化”。政府（部门）自身也可能存 在利益追求。 政
4、策定义总结 对上述定义的要点总结： 1、从要素看，公共政策必须具备目标、 价值、策略等。 2、从表现形态看，公共政策不仅表现为“ 符号”，且表现为行为。 3、从功能看，政策的主要作用是调节利 益关系。 当代公共政策的主要特征 由统治政策走向治理政策 政策的合法性被重视 政策多样且复杂 政策目标、政策内容经常冲突 next 影响公共政策的主要因素 政治制度：以决策制度为例 政治文化：系统文化、过程文化和政策文化 外部环境：国际政治、经济、第三部门等 经济制度 社会文化 自然环境、地理条件 利益集团和“大众” 政治制度和决策制度 政治制度通常指政体制度、国家结构形 式、议会、政党、选举制度,也包括
5、决策制 度。 决策制度涉及最高决策权、最高决策者 、决策的合法程序等。 决策制度决定了公共政策取决于谁的价 值观、为谁服务。 经济制度（及相应的政策特征 ） 自给、半自给制度：专制、封闭 计划经济制度：高度集权、控制个人行 为、否认私有、强制 市场经济制度：承认私有、鼓励流通、 尊重契约、保障个人的多方面自由 back 社会文化 文化含知识、信仰、艺术、习俗等，一 般涉及到价值观层面 文化是一种“潜在”的制度，且比正式制 度更加稳定 政策如果与文化产生对抗，将严重影响 政策过程的顺利进行。 特定情形下，文化可能较快地改变。 back 外部、内部环境 国际环境，如中国加入WTO后，如何保护本 国
6、的产业 国内环境，如国内的人口、资源状况 例，BArthur对孟加拉人口问题的看法 back 利益集团和“大众” 利益集团指具有相同、相似利益需求的 人为争取、保障利益而集成团体 利益集团的主要类型：行业性的、地域 性的、血缘性的、裙带性的 各国利益集团的特色及影响 next “大众”：由于居住分散、经济贫困、政 治地位低下等原因，难以集成社群争取自 身利益的人们。 MOlson对“大众”的见解 如何在政策过程中保障“大众”的利益 第一章 政策分析的一般过程 （一）政策分析的环节 （二）政策分析的几个原则 （三）一个例证 （四）分析中的价值与理性 （一）政策分析的环节 批判理性主义哲学的影响：
7、从问题开始 主要环节：政策问题 问题的界定（如Dunn所说： “有效地阐明问题就等于问题解决了一 半”） 评估标准的选择（评估标准实际 上描述了目标状态，标准的维度含经济的、技 术的、政治和伦理的、行政的，往往是冲突的 ） next 设计政策方案（这应该是一种“ 满意”的行为，不能过于狭窄，但又不可 能求全） 评估政策方案（实际上，这是 一个初步选择和反馈、修改的过程） 展示方案（Koontz对参谋人员 展示意见的见解） 跟踪、监测方案的实施 back （二）政策分析的几个原则 学会界定问题，问题可能是一个“假问题” 可能原先的表述存在严重的不当，造成 问题的原因是什么？这一步其实包含了信息
8、准备和初步分析 next 善于建立一种综合性的评估标准体系 评估标准不宜是单一维度（内格尔 主张所有的标准均可以转化成B、C， 实际上并不可行） 要懂得在体系中体现政策的“目的”， 这对职业化的政策分析尤为重要。 next 明确理性是有限的，而未来事物状态的变化 存在不确定性。 设计政策时的“全面”思维 back 政策行动的类型 直接 间接 货币 供给 税收 购买 补贴 非货币 禁止 告知 要求 劝谕 （三）一个例证 认真阅读教材，把握各个环节必须做什 么。 这一部分基本上包含了我们写作专项政 策分析报告时必备的要点，比政策分析报 告更加简洁的是政策评论文章，这类文章 通常需要抓住其中一点或数
9、点。 back （四）分析中的价值与理性 价值难点：分析者并非中立者，也不仅 仅是“顾客”的工具，两者的价值观可能会 发生冲突，尤其是“顾客”和公共部门追求 自身利益的时候。 分析者可以医患关系处理这一难题， 表明后果和不确定性，供“顾客”选择。 分析者只承担自己能承担的责任。 next 分析中的理性困境： 对理性的理解，类似于经济理性（参见张国 庆现代公共政策导论中的叙述） 一个关于理性（数学）方法的例子 理性方法局限性的原因分析 如何挣脱“困境”：以内蒙的“公地悲剧”为例 。 建议阅读，邓恩：公共政策分析导论第 一章有关批判复合主义的内容 建构模型时的知识局限（Pasons： Public
10、 Policy） 对未来的不确定性的估计不足 分析者或决策者将自己的偏好等同于他 人的偏好（2001年，陕西省周至县的“民 告官”案例） Dunn的政策分析方法论见解 传统的看法是，决策者可以有充分的信息保 障，有针对性地寻求最优经济效益、最大政治 权力或最强组织效能。而批判复合主义的主要 原则是“多维定位”，这是基于对政策问题复杂性 的认可。 复合主义包括的主要原则： 多元操作主义从多角度运用两种或两 种以上方法对同一对象进行分析 next 多种研究方法和多重分析综合 多变量和多角度分析 利益相关者的多重分析 注重交流 一点说明 前言和第一章分别介绍了政策及政策分 析的概貌。必须进一步掌握一
11、个“工具箱” 才能有效地进行政策分析。但是，要使用 工具箱，首先要“逼近”分析的对象，这就 使得我们不能避开政策分析中必要的理论 基础。 第二章 政策分析中关于“人”的 理论 （一）、人是否可能为利益而采取集体 行动 （二）、公共利益存在吗 （三）、公共政策中的基本的价值观 （一）、人性假定与集体行动 个人理性问题 对集体行动的经济分析 集团的大小与集团利益的实现 各种不同的集团 经济人假定的要点：社会是由“原子”构 成的、人追求自身利益、人以理性方式思 考 建构理性与适应性理性 利己与合作 对集体行动的经济分析 正如Nash所看到的，每个人都单独追求自己 的利益，整体利益未必最大化。但集体行动并 不容易（即使成员看到行动是必要的），因为 存在“策略依赖”。 Olson认为外部干预往往成为集体行动的决定 因素，但外部干预也是需要寻求的，它一
