工程合同与索赔剖析

《工程合同与索赔剖析》由会员分享，可在线阅读，更多相关《工程合同与索赔剖析（234页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、一、索赔的概 述 二、常见索赔 分析 三、业主方的 索赔管理 四、索赔的程 序 五、索赔文件 的编写 尹贻林 教授 天津理工大学管理学院院长 博导 工程索赔实务 天津理工大学公共项目与工程造价研究所 Institute of Public Project 反索赔 单项索赔,综合索赔 工程范围变更索赔;工程拖期索 赔;加速施工索赔;施工现场变 化索赔 23 一、索赔的概 述 二、常见索赔 分析 三、业主方的 索赔管理 四、索赔的程 序 五、索赔文件 的编写 (1)(1)合同内索赔合同内索赔(Contractual Claims)(Contractual Claims) l l 指承包商提出的索赔

2、要求，在该工程项目的合同文指承包商提出的索赔要求，在该工程项目的合同文 件中有文字依据，承包人可以据此提出索赔要求，并件中有文字依据，承包人可以据此提出索赔要求，并 取得经济补偿。这些在合同文件中有文字规定的合同取得经济补偿。这些在合同文件中有文字规定的合同 条款，亦称为明示条款。条款，亦称为明示条款。 (2)(2)非合同规定的索赔非合同规定的索赔(Non-Contractual claims)(Non-Contractual claims) l l 承包商的该项索赔要求，虽然在工程项目的合同条承包商的该项索赔要求，虽然在工程项目的合同条 件中没有专门的文字规定，但可以根据某些条款的含件中没有

3、专门的文字规定，但可以根据某些条款的含 义，推出承包商有索赔权。这一种索赔要求同样有法义，推出承包商有索赔权。这一种索赔要求同样有法 律效力，有权获得相应的补偿。律效力，有权获得相应的补偿。 (3)(3)道义索赔道义索赔(EX-(EX-GratialGratial claims) claims) l l 业主了解承包商为完成某项困难工作，延误工程工业主了解承包商为完成某项困难工作，延误工程工 期，甚至承受了额外的费用损失，出于善良的意愿达期，甚至承受了额外的费用损失，出于善良的意愿达 成双方友好关系的考虑，同意给承包商以适当地经济成双方友好关系的考虑，同意给承包商以适当地经济 补偿。这是一种罕

4、见的索赔形式，其索赔内容在合同补偿。这是一种罕见的索赔形式，其索赔内容在合同 条款中找不到相应的规定。条款中找不到相应的规定。 No.1.按索赔的合同依据分类 24 一、索赔的概 述 二、常见索赔 分析 三、业主方的 索赔管理 四、索赔的程 序 五、索赔文件 的编写 (1)工期索赔(Claims for Extension of Time ) 工期索赔是由于非承包人责任的原因而导致 施工进程延误，承包人向业主要求批准顺延合同施 工工期，即是将原来的工程竣工日期顺延一段合理 时间的索赔。工期索赔形式上是对权利的要求，以 避免在原合同竣工日不能完工时，被发包人追究拖 期违约责任。 No.2.按索赔

5、目标分类 (2)经济索赔( Financial compensation ) 费用索赔就是承包商向业主要求补偿不应该 由承包商自己承担的经济损失或额外开支(Losses and expenses )，也就是取得合理的经济补偿(Financial Compensation)。施工费用超支的原因，主要来自两种 情况: 施工受到干扰，导致工作效率降低; 业主指令工程变更或额外工程，导致工程成本 增加。 25 一、索赔的概 述 二、常见索赔 分析 三、业主方的 索赔管理 四、索赔的程 序 五、索赔文件 的编写 No.3.按索赔的原因分类 (1)工期延长索赔； (2)加速施工索赔； (3) 施工条件变化

6、 (4)工程变更引起索赔； (5)增加(或减少)工程量 索赔； (6)地基变化索赔； (7)资料文件错误索赔； (8)暂停施工引起索赔； (9)终止合同引起索赔； (10)设计图纸拖交索赔 (11)拖延付款索赔 (12)物价上涨引起索赔 (13)业主风险引起索赔 (14)特殊风险引起索赔 (15)不可抗拒天灾引起索赔 (16)业主违约引起索赔 (17)法律法规变更引起索赔 26 一、索赔的概 述 二、常见索赔 分析 三、业主方的 索赔管理 四、索赔的程 序 五、索赔文件 的编写 依工程项目的具体情况，按对干扰事件的处 理方式不同，将索赔分为单项索赔与综合索赔。 (1)单项索赔 单项索赔是针对某

7、一干扰事件提出的索赔。 索赔的处理事在合同实施的过程中，干扰事件发生 时，或发生后立即执行。 (2)综合索赔 综合索赔又叫一揽子索赔或总索赔，是对工 程中发生的数起索赔事项综合在一起进行索赔。 No.4.按索赔的处理方式分类 27 一、索赔的概 述 二、常见索赔 分析 三、业主方的 索赔管理 四、索赔的程 序 五、索赔文件 的编写 l通常把承包商向业主提出的、为了取得经济补 偿或工期延长的要求，称为“索赔”；把业主向承 包商提出的、由于承包商违约而导致业主经济损 失的补偿要求，称为“反索赔”。这一定义已为国 际工程承包界所公认和普遍应用，具有特定的明 确含义。 l牛律法律指南中对反索赔的含义是

8、这样写 的；“由被索赔一方发起的对该项索赔坚持进行 检查和处理的行动。它不仅是对该项索赔的防卫 和反驳，而且是对索赔者提出实质性索赔的一个 独立的行动。” No.5.按索赔事件的性质分类 28 一、索赔的概 述 二、常见索赔 分析 三、业主方的 索赔管理 四、索赔的程 序 五、索赔文件 的编写 （1）成本意识 （2）时间意识 5. 索赔的意识 29 一、索赔的概 述 二、常见索赔 分析 三、业主方的 索赔管理 四、索赔的程 序 五、索赔文件 的编写 l索赔要求的提出和解决，都是建筑在成本 控制(Cost Control)的基础上. （1）成本意识(Cost Consciousness) l工程

9、的建设成本从开工之日起便处于不 断变化之中，随着工程量及工期的变化， 工程成本大多数都在不断地增加，直到建 成之日，才形成一个定值。大中型土建工 程的承包施工，其最终成本几乎都不是它 们的中标合同额：绝大多数是较合同价增 多，极个别项目的结算成本小于其中标合 同价. （1）工程成本处于变化之中 30 一、索赔的概 述 二、常见索赔 分析 三、业主方的 索赔管理 四、索赔的程 序 五、索赔文件 的编写 合同规定的因素 合同规定的工作 合同最终结算量 合 同 合 理 推 断 的 工 作 索赔范围 投标时 实施合同 合同完成时 开工 完工 中标合同价完工结算价 最终估算价 施工准备施工期维修期 施工

10、过程中工程量及合同价变化示意图 31 一、索赔的概 述 二、常见索赔 分析 三、业主方的 索赔管理 四、索赔的程 序 五、索赔文件 的编写 l在成本控制过程中,如果承包商发现了超 出合同范围的工作或施工受到了计划外的 干扰,引起施工效率降低,和施工费用增加, 他就要考虑提出施工索赔的问题.通过施工 索赔,承包商可以收回超出预算成本以为的 开支,增加了工程款收入,使工程项目的资 金流动处于良性循环状态. （2） 严格控制工程成本 32 一、索赔的概 述 二、常见索赔 分析 三、业主方的 索赔管理 四、索赔的程 序 五、索赔文件 的编写 l索赔提出时间要尽可能的早 一般来说，发现索赔可能性的阶段，

11、从投标时就开始了， 可以延续至工程建成一半时为止。晚于这个时限的索赔要求，往 往拖到工程建成以后还得不到解决。工程建成1434的这一 时段内，一般是解决索赔问题的有利时期，大量的索赔事项应力 争在这一时段内得到解决。整个工程的索赔谈判和解决阶段，应 该集中于工程全部建成完工以前，不宜再拖。最理想的安排，是 在竣工日的前夕解决一切索赔争端。 (2)时间意识 索赔与施工进度相 结合示意图 发现索赔 索赔论证 报告及证据 谈判解决 施工准备 工程全部建成 合同完成 时间 工程完成量 建成100% 开工 20% 40% 60% 80% 1/41/23/4 0 投标 33 一、索赔的概 述 二、常见索赔

12、 分析 三、业主方的 索赔管理 四、索赔的程 序 五、索赔文件 的编写 二、常见的17种承包商向业主 的索赔 （一）常见索赔事件分类 （二）常见的17种承包商向业主的索赔 34 一、索赔的概 述 二、常见索赔 分析 三、业主方的 索赔管理 四、索赔的程 序 五、索赔文件 的编写 种类/事件比 例 分 布 设计错误 是引起索赔的主要因素或种类，其出现次数占增量索 赔的46%，获得的赔偿费占赔偿总额的40% 工程变更 是引起索赔的重要因素或类别，分随意性变更和强制 性变更。两种变更的索赔次数在增量索赔中占26%， 获得的赔偿费占赔偿总额的28%。 现场条件变化 是指现场施工条件与合同规定不符，这些

13、索赔次数占 15%，获得的赔偿费占13% 恶劣气候和罢工 这两类索赔基本上是要求延长工期，因而因恶劣气 候与罢工所获准的延期占全部延期的60% 其他 包括终止合同和停工等一些不常发生的索赔，共占2% ，获得的赔偿费占19% 常见的引起索赔的事件包括：设计错误，工程变更，现 场条件变化，恶劣气候和罢工及其他，各种索赔事件引 起的索赔所占比例如下： （一）常见索赔事件分类 35 一、索赔的概 述 二、常见索赔 分析 三、业主方的 索赔管理 四、索赔的程 序 五、索赔文件 的编写 (1)工期延长索赔； (2)加速施工索赔； (3) 施工条件变化 (4)工程变更引起索赔； (5)增加(或减少)工程量

14、索赔； (6)地基变化索赔； (7)资料文件错误索赔； (8)暂停施工引起索赔； (9)终止合同引起索赔； (10)设计图纸拖交索赔 (11)拖延付款索赔 (12)物价上涨引起索赔 (13)业主风险引起索赔 (14)特殊风险引起索赔 (15)不可抗拒天灾引起索赔 (16)业主违约引起索赔 (17)法律法规变更引起索赔 （二）常见的17种索赔 36 一、索赔的概 述 二、常见索赔 分析 三、业主方的 索赔管理 四、索赔的程 序 五、索赔文件 的编写 1.工期延长 (Extension of time )索赔 37 一、索赔的概 述 二、常见索赔 分析 三、业主方的 索赔管理 四、索赔的程 序 五

15、、索赔文件 的编写 工期延误的分类及索赔处理 l在可原谅的拖期情况，如果拖期的责任者是业主或咨询工程师，则 承包商不仅可以得到工期延长，还可以得到经济补偿。 l虽然是可原谅的拖期，但其责任者不是业主，而是由于客观原因时 ，承包商可以得到工期延长，但一般得不到经济补偿。 索赔赔原因是否可原谅谅拖期原因处处理原则则索赔结赔结果 工程进进度延 误误 可原谅谅的拖期（1）修改设计设计 （2）施工条件变变化 （3）业业主原因拖期 （4）工程师师原因拖期 可给给予工期延 长长；可补偿经补偿经 济损济损失 工期索赔赔及经济经济 索赔赔均成功 （1）反常的天气 （2）工人罢罢工 （3）战战争或内乱 可给给予工

16、期延 长长，不给给予经经 济补偿济补偿 工期索赔赔成功， 经济经济索赔赔不成功 不可原谅谅的拖期 （1）工效不高 （2）施工组织组织不好 （3）设备设备材料不足 不延长长工期； 不补偿损补偿损 失； 承担工期延误误 损损害赔偿费赔偿费 索赔赔失败败，无权权 索赔赔 38 一、索赔的概 述 二、常见索赔 分析 三、业主方的 索赔管理 四、索赔的程 序 五、索赔文件 的编写 承包商获得工期延长的前提条件是可原谅的拖期，即： 使工期拖延的原因不是承包商的失误或无能，而是不可抵抗的 客观原因，或由于业主方面的原因。 (1)由于业主的原因：如未按规定时间向承包商提供施工现场 或施工道路；干涉施工进展；大量地提出工程变更或额外工程 ；提前占用已完工的部分建筑物等。 (2)由于工程师的原因：如修改设计；不按规定时间向承包商 提供施