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1、期货从业人员考试试卷（法律法规部分）（往年考卷，仅供参考）单选题1.题干: 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（ ）。A: 不承担责任B: 承担次要赔偿责任C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80%D: 全部承担赔偿责任参考答案D2.题干: 期货从业人员执业行为准则自（ ）施行。A: 2003年7月1日B: 2003年7月10日C: 2003年6月31日D: 2003年7月31日参考答案A 4.题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（ ）。A: 3年B: 5年C: 10年D: 20年参考答案B 6.
2、题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）。A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的期货从业人员C: 挪用客户保证金D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险参考答案B7.题干: 期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续B: 股东大会决定解散C: 破产D: 因合并或者分立需要解散参考答案C 18.题干: 期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（ ）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A: 3天B: 3个工作日C: 一周D: 一个月参考答案B19.题干: 中国证
3、监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（ ）支付。A: 期货经纪公司B: 中国证监会派出机构C: 中国证监会D: 期货经纪公司股东参考答案C20.题干: 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会（ ）。A: 暂停从业人员资格6个月至12个月B: 撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C: 撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D: 公开通报批评参考答案C 22.题干: 期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ）。A:
4、身份证复印件并加盖推荐公司公章B: 学历证书复印件并加盖推荐公司公章C: 期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表D: 人事部门的鉴定材料参考答案D23.题干: 中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（ ）。A: 录音记录B: 录像记录C: 书面记录D: 五人以上参与参考答案C24.题干: 持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报（ ）备案。A: 中国证监会B: 上级主管部门C: 期货交易所D: 国务院参考答案A25.题干: 每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到（ ）办理登记手续。A
5、: 国务院B: 上级主管部门C: 中国期货业协会D: 国家外汇管理局参考答案D26.题干: 每年初,为合法参与境外期货业务企业开据企业期货业务年度风险额度登记确认函的部门是（ ）。A: 中国证监会B: 国家商务部C: 该企业开立相关帐户的银行D: 国家外汇管理局参考答案D27.题干: 投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由（ ）承担责任。A: 投资者所在的经纪公司B: 投资者C: 投资者和所在的经纪公司共同D: 期货交易所参考答案B28.题干: 期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（ ）位具有期货，证券,基金或者中国
6、证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。A: 3B: 2C: 5D: 1参考答案B29.题干: 期货经纪公司（ ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。A: 内部控制制度 B: 内部控制文本制度C: 内部监督体系 D: 内部控制模式参考答案A30.题干: 根据关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位（ ）的前提下应力求精简，尽量减少经营运作成本。A: 相互制约 B: 相对独立C: 齐全完备D: 分工负责参考答案B31.题干: 期货
7、从业人员执业行为准则是（ ）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A: 中国期货业协会B: 中国证监会派出机构C: 中国证监会期货部D: 期货交易所参考答案A32.题干: （ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A: 期货高管人员任职资格管理办法B: 期货从业人员执业行为准则C: 期货从业人员行为规范D: 期货从业人员经纪业务规范参考答案B33.题干: 审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准。A: 期货交易所规定的保证金比例B: 期货经纪公司规定的保证金比例C: 客户实际交纳的保证金D: 中国证监会规定的保证金比例参考答案A34.题干: 期货业务辅助人员有违反期货从业人员执业行为
8、准则行为的，由（ ）进行处理。A: 所在地期货交易所B: 期货业协会C: 所在机构D: 证监会规定的机构参考答案C36.题干: 我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（ ）日内，每一年度结束后（ ）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A: 5；10 B: 10；20C: 15；30D: 7；14参考答案C37.题干: 期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。A: 中国期货业协会B: 本交易所会员大会C: 本交易所理事会D: 中国证监会参考答案D38.题干: 投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（ ）
9、审批。A: 中国期货业协会B: 期货交易所C: 中国证监会D: 期货交易所会员大会参考答案B39.题干: 我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（ ）。A: 非盈利企业法人B: 非盈利民间团体C: 官方机构D: 按其章程实行自律性管理的法人组织参考答案D 41.题干: 以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有（ ）。A: 营业部形式B: 分公司形式C: 合作经营的营业部D: 中国证监会许可的其他分支机构形式参考答案C42.题干: 期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（ ）。A: 服务周到B: 技能熟练C: 诚实信用D: 小心谨慎参考答案C43.题干: 下列关于期货经纪公司
10、高级管理人员的说法，正确的有（ ）。A: 高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效B: 高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C: 经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D: 期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行参考答案C44.题干: 期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（ ）。A: 1万以上B: 3万以上C: 1-3万D: 3万以下参考答案C45.题干: 境外期货业务许可证持证企业
11、的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存（ ）年。A: 1B: 2C: 3D: 5参考答案C46.题干: 持境外期货业务许可证的企业年检合格，由（ ）在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。A: 国务院B: 中国证监会C: 中国期货业协会D: 国家外汇管理局参考答案B47.题干: 企业从事境外期货业务须经（ ）批准。A: 中国证监会B: 国务院C: 商务部D: 国家外汇管理局参考答案B 49.题干: 提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括（ ）。A: 采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B: 在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C: 以低于本公
12、司其他客户手续费标准开发新客户D: 开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系参考答案C50.题干: 期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、( )、授权分责、监督制约、财务核对相符原则。A: 程序化B: 系列化C: 保密化D: 精细化参考答案A 52.题干: 期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（ ）。A: 及时向主管部门报告B: 公平对待该投资者C: 及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D: 了解投资者的投资目标参考答案C53.题干: 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并未让客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于合同法中的（ ）。A: 双方违约行为B: 违背诚实信用原则的行为C: 恶意进行磋商D: 单方违约行为参考答案B54.题干: 非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的（ ）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。A: 无权代理B: 职务代理C: 越权代理D: 表见代理参考答案D 56.题干: 期货交易所的非期货经纪公司会员是指（ ）。
