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1、 密 级： 学校代码：10075 分类号： 学 号：20090865 历史学硕士学位论文 历史学硕士学位论文 试析中世纪英格兰兵役免除税 学位申请人： 韩 勇 指 导 教 师： ： 张殿清 副教授 学 位 类 别 ： 历史学硕士 学 科 专 业 ： 世界史 授 予 单 位 ： 河北大学 答 辩 日 期 ： 二一二年五月 Classified Index: CODE:10075 U.D.C: NO: 20090865 A Dissertation for the Degree of M. History Analysis of Scutage in Medieval England Candid
2、ate: Han Yong Supervisor: Prof. Zhang Dian Qing Academic Degree Applied for: Master of History Specialty: World History University: Hebei University Date of Oral Examination: May, 2012 摘 要 I 摘 要 12 世纪英格兰发生了严重的通货膨胀，导致国王对货币的需求增加；与此同时， 受再分封、贵族侵占等因素的影响，“军事领保有关系”十分混乱，从而使国王很难将 服役骑士召集齐全。面对这种情况，亨利二世于 1159 年
3、开始征收兵役免除税。起初的 兵役免除税只是一项以钱代役的临时措施，到约翰时期发展成了一项固定制度，爱德华 一世时期被取消。 围绕兵役免除税征收所引发的一系列重大事件， 影响了英格兰由封建社会向近代社 会转型的进程。首先，国王与男爵之间围绕征税权等关键问题的争论直接推动了大宪 章的产生，为以后议会获得批税权提供了法律依据。其次，国王利用兵役免除税从大 陆招募雇佣兵，推动了英格兰雇佣兵制取代封建兵役制的进程。这一过程有力地冲击了 服役骑士的效忠观念，导致英格兰的封建主义走向衰落。最后，一部分免除兵役的骑士 开始投资实业，职业和身份均发生了变化。 关键词 军事领保有关系 兵役免除税 大宪章 雇佣兵
4、Abstract II Abstract In the twelfth Century, the king of England was once in urgent need for money due to a serious inflation. To make things worse, the king also found it hard to call the knights to military service as the system of “military tenure” was severely damaged by the subinfeudation and t
5、he nobles illegal occupation of lands. Faced with this situation, Henry II levied scutage in 1159. The scutage, a temporary measure to substitute money for service at the beginning, developed into a fixed institution in the reign of John and was cancelled by Edward I. A series of significant inciden
6、ts related to the scutage had an impact on the transition of England from feudal society to modern society. First of all, the disputes between the king and the barons over some critical problems such as the right of taxation prompted the birth of Magna Carta, which provided legal support for the par
7、liament to obtain the right of taxation. Secondly, the scutage enabled the king to employ a large number of mercenaries from mainland, which promoted the transition from feudal military service system to mercenary system in England. In consequence, the idea that knights should be loyal to the king w
8、as weakened and some knights exempting from military service invested in industry and thus changed their occupation and social identity, which led to the decline of feudalism. Key words military tenure scutage Magna Carta the mercenaries 目 录 III 目 录 引 言1 第 1 章 兵役免除税兴起的背景4 1.1 12 世纪中期英格兰的社会经济状况4 1.2
9、英格兰封建兵役制度4 1.3 兵役免除税兴起的原因6 第 2 章 兵役免除税的征收情况 8 2.1 以钱代役的临时措施：1200 年之前的征收情况.8 2.1.1 亨利二世时期的征收情况.8 2.1.2 理查时期的征收情况.11 2.2 制度的形成和衰落：1200 年之后的征收情况.14 2.2.1 约翰时期的征收情况.14 2.2.2 亨利三世时期的征收情况.16 2.2.3 爱德华一世时期的征收情况.18 2.2.4 兵役免除税衰落的原因.23 2.2.5 兵役免除税的运行规则.24 第 3 章 兵役免除税与英格兰社会转型29 3.1 国王与贵族关系29 3.2 雇佣兵制度的兴起31 3.
10、3 英格兰社会的垂直流动31 结 语33 参考文献34 致 谢37 攻读学位期间取得的科研成果38 引 言 1 引 言 一、国外研究状况 目前，国外对中世纪英格兰兵役免除税的相关研究已经取得了一些成果，为本人毕 业论文的写作提供了一些材料。 鲍德温的英格兰兵役免除税和骑士服役 是研究 12-14 世纪英格兰兵役免除税 的一本专门著作。全书共分为兵役免除税的起源和本质、亨利二世时期的兵役免除税、 亨利二世时期兵役免除税的影响和骑士身份、约翰和理查时期的兵役免除税、亨利三世 时期的兵役免除税、爱德华一世时期的兵役免除税和男爵服役共六章。书中参考了大量 一手材料，对五位国王统治时期的兵役免除税征收情
11、况进行了梳理。 道威尔的英国征税史 并不是一部专门对英格兰兵役免除税进行研究的著作。 但是，仍然抽出了部分章节对兵役免除税做了一些简要论述，并对兵役免除税兴起的原 因做了一些分析，指出诺曼征服后，英格兰的封建兵役制存在诸多的弊端。他认为以这 种方式召集起来的军队难于管理，主要体现在国王发布召集军队的命令后，大男爵时常 无故缺席。 同时， 40 天的服役时间不能够应付长期战争的需要。 另外， 他对 12211253 年兵役免除税税率变化、估税方式等具体细则进行了详细论述。这本书也是一部研究英 格兰兵役免除税的重要参考著作。 英格兰著名法学家梅特兰在英国宪政史 的部分篇章中，对封建兵役制和兵役 免
12、除税做了分析。这本书是英国法律史方面的名著，因此，更多的是从法学角度来阐述 兵役免除税制度。对封建兵役制度与兵役免除税制度的关系做了介绍，提出兵役免除税 代替封建兵役制的部分原因。他认为 1066 年至 1166 年，英格兰封建兵役制主要体现在 军事义务方面；1166 年至 1266 年，尽管封建骑士也要服兵役，但更主要体现在经济方 面。最后，概括出中世纪英格兰总共征收过 40 余次兵役免除税。 茹德在 1891 年 10 月出版的 英国历史年鉴 发表 英格兰骑士服役制的引入 一 James Fosdick Baldwin. The Scutage and Knight Service in
13、England. Chicago, 1897. Stephen Dowell. History of Taxation and Taxes in England Vol 1. London, Green, and Co and New York, 1888. F. W. Maitland. The Constitutional History of England. New College, Oxford, 1908. J. H Round. The Introduction of Knight Service. The English Historical Review, Vol. 6, N
14、o. 24(Jan,. 1981), pp. 625-645, Oxford University Press, 2011. 河北大学历史学硕士学位论文 2 文。这篇文章是了解亨利二世时期兵役免除税征收情况的重要材料。他参考了大量的权 威资料，对亨利二世最初的几次兵役免除税征收情况做了详细的分析。如对 1156 年兵 役免除税征收的对象、税率提出了自己的观点。并用翔实的史料对斯威夫特的结论作了 有力回应。 海琳娜于 1923 年在英国历史年鉴发表了题为14 世纪英格兰兵役免除税 的 文章。对爱德华一世时期兵役免除税的征收情况做了详细分析。并对这一时期兵役免除 税衰落的原因做出了解释，认为随着
15、14 世纪商业的迅速发展，相关机构的调整并没有 跟上，致使财政署行政效率下降，从而影响到了兵役免除税的征收。同时，直接参与兵 役免除税征收的地方行政人员拒绝执行国王的命令也是其走向衰落的一个重要原因。 二、国内研究状况 北京大学学者马克垚在英国封建社会研究 中，把兵役免除税放在了 1113 世 纪“国王的收入”一节。提出了兵役免除税的定义，对兵役免除税的发展过程和征收次 数做了介绍，认为中古英格兰共征收过 40 余次兵役免除税。征收兵役免除税的过程导 致男爵与国王之间发生了一些冲突。最后，提出兵役免除税在国王收入中所占的比重不 大。 中国人民大学学者孟广林在英国封建王权论稿 中，将兵役免除税兴
16、起的原因 归结为 12 世纪英格封建军队召集困难，并用史实论证了这一时期封建兵役制度开始衰 落。对亨利二世时期的兵役免除税征收情况做了简要介绍。强调了雇佣兵在亨利二世时 期的战争中所起的重大作用，以及约翰时期封建骑兵的不可替代性。 河南大学学者阎照祥在英国政治制度史 中，强调了亨利二世军事改革对英格 兰封建社会产生的重大影响。认为亨利二世征收兵役免除税取代封建兵役制，削弱了封 建制度的基础，减轻了国王对贵族封臣的依赖。并提到一部分摆脱了兵役的封建骑士开 始向投资实业的商人转变。 首都师范大学学者施诚在中世纪英国的军役制度 一文中，介绍了盾牌钱的概 Helena M. Chew. Scutage in the Fourteenth Century. The Engli
