危险源辨识风险价及风险控制

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1、西安科技大学李树刚 危险源辨识、风险评价危险源辨识、风险评价 及风险控制及风险控制 西安科技大学 李树刚 西安科技大学李树刚 安全、安全性与系统安全 （Safety & System Safety ） 西安科技大学李树刚 安全（系统的状态或条件） 是指客观事物的危险程度能够为人们普遍 接受的状态 是指没有引起死亡、伤害、职业病或财产 、设备的损坏或损失或环境危险源的条件。（引自 美国军用标准MIL-STD-883C） 是指不因人、机、媒介的相互作用而导致 系统损失、人员伤害、任务受影响或造成时间损失 西安科技大学李树刚 安全性（系统的性能） 是系统在可接受的最小事故损失条件下发 挥其功能的一种

2、品质或不发生事故的能力 系统安全 是指为保证系统的全寿命周期的安全性所 做的工作 安全工作者最主要的任务，就是结合管理和技 术等各种手段和措施，努力提高系统的安全性，减 少因事故造成的损失 西安科技大学李树刚 系统安全的内容 系统安全的基本内容包括事故致因理论、事故危险源辩 识技术、事故风险评价技术和事故风险控制技术四个方面， 其基本关系如图所示： 西安科技大学李树刚 一、事故致因理论 ( Accident -Causing Theory ) 主要讨论事故的定义，影响因素，各种事故模式，事故 规律的法则及事故预防的原理。其中，事故模式对于事故的 分析、处理技术和事故的控制技术具有指导作用，是安

3、全系 统工程的核心。目前，世界上有代表性的事故模式理论有十 几种，对我国影响较大的主要有如下几种： （一）、事故因果型 ( Cause and Effect Type of Accident ) 1、连锁型 一个因素促成下一个因素发生，下一个因素又促成再下 一个因素发生，彼此互为因果，互相连锁导致事故发生 事故 西安科技大学李树刚 2、多因致果型（集中型） 多种各自独立的原因在同一时间共同导致事故的发生 3、复合型 某些因素连锁，某些因素集中，互相交叉、复合导致事故 。 简单集中型或简单连锁型较少，事故的发生多为复合型。 事故 西安科技大学李树刚 （二）多米诺骨牌理论（Dominos Acci

4、dent Theory） 海因里希因果链锁论 MPH DA M 遗传及社会环境； P 人的缺点； D 发生事故； H 人的不安全行为和物的不安全状态； A受到伤害 海 因 里 希 模 型 西安科技大学李树刚 W . H . Heinrich 在20世纪30年代首先提出了事故因果 连锁论（亦称为多米诺骨牌理论），认为伤亡事故的发生是 许多互为因果的原因、因素连锁作用的结果，即： 人员的伤亡（A）的发生是由于事故（D） 事故（D）的发生是因为人的不安全行为或机械、物质 的不安全状态（H） 人的不安全行为和物的不安全状态（H）是由于人 的缺 点错误（P）造成的 人的缺点错误（P）起源于不良的社会环境

5、或先天的遗传 因素（M） 西安科技大学李树刚 多米诺骨牌理论确立了正确分析事故致因的事件链这 一重要概念，简单、明了、直观显示事故发生的原因：只 要抽去五块牌中任一块，即可破坏事故链，防止事故发生 。 W . H . Heinrich还强调指出，企业安全的中心工作就 是要移去 H 牌，从而中断事故的进程。事实上，骨牌之 间的联系是随机的。多米诺骨牌理论的不足之处在于把事 故致因的事件链过于绝对化、简单化，过多考虑了人的因 素。尽管如此，多米诺骨牌理论由于其形象化和在事故致 因理论研究中的先导作用，因而有着重要的历史地位 西安科技大学李树刚 （三）系统理论 ( Systems Theory )

6、系统理论把人、机械和环境作为一个系统（整体），研究 人机环境之间的相互作用，反馈和调整，从中发现事故的 致因，揭示出预防事故的途径。系统理论有多种事故致因模型 ，具有代表性的是美国人瑟利（J . Surry）在1969年提出的(瑟 利)模型 瑟利模型是一个典型的根据人的认知过程分析事故致因的 理论。该模型把事故的发生过程分为危险出现和危险释放两个 阶段，这两个阶段各自包括一组类似认知信息处理过程，即感 觉、认识和行为响应。在危险出现阶段，如果人的信息处理的 每个环节都正确，危险就能被消除或得到控制；反之，就会使 操作者直接面临危险。 在危险释放阶段，如果人的信息处理过 程的各个环节都是正确的，

7、则虽然面临已经显现出来的危险， 但仍然可以避免危险释放出来，不会带来伤害或损害；反之， 危险就会转化成伤害或损害 西安科技大学李树刚 人 和 环 境 对危险的构成有警告吗？ 感觉到了这警告吗？ 认识到了这警告吗？ 知道如何避免危险吗？ 决定要采取行动吗？ 能够避免吗？ 无 危 险迫 近 的 危 险 危险构成 出现危险紧急时期 无 伤 害伤 害 或 损 害 对危险的显现有警告吗？ 感觉到了这警告吗？ 认识到了这警告吗？ 知道如何避免危险吗？ 决定要采取行动吗？ 能够避免吗？ 感觉 认识 行为响应 感觉 认识 行为响应 Y Y Y Y Y Y N N N N N N N N N N N N Y Y

8、 Y Y Y Y 瑟 利 模 型 西安科技大学李树刚 （四）轨迹交叉论 ( Orbit Intersecting Theory ) 轨迹交叉论综合了各种事故致因理论的积极方面，其基本 思想是：伤害事故是许多互相关联的事件顺序发展的结果。这 些事件可概括为人和物两个发展系列。当人的不安全行为和物 的不安全状态在各自发展过程中（轨迹），在一定的时间、空 间发生接触（交叉），能量“逆流”于人体时，伤害事故就会发 生。而人的不安全行为和物的不安全状态之所以产生和发展， 又是受多种因素作用的结果 根据轨迹交叉论构造的轨迹交叉论事故模型反映了绝大多数 事故的情况。实际情况是，只有少量事故是与人的不安全行为

9、 和物的不安全状态无关的，绝大多数事故是与二者同时相关的 。日本劳动省调查分析了50万起事故的结果是：从人的序列分 析，只有约4%与人的不安全行为无关；从物的序列分析，只有 约9%与物的不安全状态无关 西安科技大学李树刚 不安全状态 不安全行为 起因物致害物 人 事故现场 安全管理缺陷 物的原因 人的原因 接 触 伤 害 物（包括环境） 人（包括肇事人和受害人） 本质原因 间接原因 直接原因 轨 迹 交 叉 论 事 故 模 型 西安科技大学李树刚 二、事故致因理论的基本结论 （1）事故的发生是多种因素及它们之间相互联系、相互影 响、互为因果，一步一步组合的结果 （2）由于产生事故原因的多层次性

10、，不能把事故发生的原 因简单地归结于违章 （3）事故致因的多种因素的组合，可归结为人和物两大系 列的运动。发生事故是由于人、物两大系列的运动轨迹交叉， 防止事故应着力于提高技术装备安全化水平，使人物运动轨 迹不产生交叉 （4）研究人的不安全行为和物的不安全状态应和对环境的 分析研究结合起来，致力于环境的改善 （5）人物环境都受管理因素支配，管理因素是本质原 因，防止发生事故归根结底应从改进管理做起 西安科技大学李树刚 危险源辨识与风险评价在体系中的体现危险源辨识与风险评价在体系中的体现 危险源与风险的基本概念危险源与风险的基本概念 危险源辩识风险评价过程的基本步骤及要求危险源辩识风险评价过程的

11、基本步骤及要求 风险评价的实施风险评价的实施 危险源辨识危险源辨识 风险评价风险评价 风险控制技术风险控制技术 西安科技大学李树刚 危险源辨识与风险评价危险源辨识与风险评价 在体系中的体现在体系中的体现 西安科技大学李树刚 4.3.1 危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 用人单位应建立和保持危险源辨识、风险评价和实施必要控制措施的程序，程 序应包括 常规和非常规的活动 所有进入作业场所人员的活动 作业场所内的设施 用人单位所采用的危险源辨识和风险评价方法应该符合下述条件 依据用人单位的范围、性质和时限进行确定，以保证该方法是主动的而不是 被动的 确定风险级别 与运行经验和所采取的风险控制措施

12、的能力相适应 为确定设备要求、明确培训需求和建立运行控制，提供相应信息 对所需控制活动的监测提供信息，以保证实施的有效性和及时性 风险评价的结果应形成文件，作为建立和保持职业安全健康管理体系中各项 决策的基础，并为持续改进用人单位的职业安全健康管理绩效提供衡量基准。用人 单位所制定的风险控制计划应有助于保护员工的安全健康 用人单位应定期或及时评审和更新危险源辨识、风险评价和控制措施的信息 国家经贸委国家经贸委职业安全健康管理体系审核规范职业安全健康管理体系审核规范中中 西安科技大学李树刚 危险源与风险危险源与风险 的基本概念的基本概念 西安科技大学李树刚 伤亡事故伤亡事故 伤亡事故是指职工在劳

13、动过程中发生的人身伤害、急 性中毒事故 职工在劳动过程中发生的人身伤害、急性中毒事故是 指职工在本岗位劳动，或虽不在本岗位劳动，但由于企 业的设备和设施不安全、劳动条件和作业环境不良，所 发生的轻伤、重伤、死亡事故 企业职工伤亡事故报告和处理规定（1991年国务院颁布 ） 西安科技大学李树刚 职业病职业病 职业病是指企、事业单位和个体经济组织 （统称用人单位）的劳动者在职业活动中，因接 触粉尘、放射性物质和其他有毒有害物质等因素 而引起的疾病 西安科技大学李树刚 危险源、风险危险源、风险 危险源是指可能造成人员伤害、职业病、财产损 失、作业环境破坏的根源或状态 风险是指某一特定危险情况发生的可

14、能性与后果 的结合 西安科技大学李树刚 危险源辨识、风险评价过程危险源辨识、风险评价过程 的基本步骤及要求的基本步骤及要求 西安科技大学李树刚 （一）基本步骤（一）基本步骤 划分作业活动 辨识危险源 确定风险 确定风险是否可承受 制定风险控制措施计划 评审风险控制计划的充分性 西安科技大学李树刚 1 1、划分作业活动、划分作业活动 编制一份业务活动表，其内容包括厂房、设备、人员和编制一份业务活动表，其内容包括厂房、设备、人员和 程序，并收集有关信息程序，并收集有关信息 辩识与各项业务活动有关的所有重大危险源。考虑谁会受辩识与各项业务活动有关的所有重大危险源。考虑谁会受 到伤害以及如何受到伤害到

15、伤害以及如何受到伤害 2 2、辩识危险源、辩识危险源 评价现有（或拟定）控制措施情况下的风险（考虑在特定评价现有（或拟定）控制措施情况下的风险（考虑在特定 危险源中的暴露、控制措施失败的可能性、伤亡或财产损危险源中的暴露、控制措施失败的可能性、伤亡或财产损 失的潜在后果）失的潜在后果） 3 3、确定风险、确定风险 西安科技大学李树刚 4 4、确定风险是否可承受、确定风险是否可承受 判断计划的或现有的判断计划的或现有的OH&SOH&S预防措施是否足以把危险源控制预防措施是否足以把危险源控制 住并符合法律的要求住并符合法律的要求 编制计划以处理评价中发现的、需要重视的任何问题。编制计划以处理评价中发现的、需要重视的任何问题。 用人单位应确保新的和现行控制措施仍然适当和有效用人单位应确保新的和现行控制措施仍然适当和有效 5 5、制定风险控制措施计划、制定风险控制措施计划(如有必要) 针对已修正的控制措施，重新评价风险，并检查风险针对已修正的控制措施，重新评价风险，并检查风险 是否可容许是否可容许 6 6、评审风险控制措施计划的充分性、评审风险控制措施计划的充分性 西安科技大学李树刚 （二）风险评价要求（二）风险评价要求 如欲风险评价在实践中有用，用人单位应该如欲风险评价在实践中有用，用人单位应该 指定用人单位内的一名高级成员促进和管理评价活动指定用人