谈谈申报国家基金的体会教程

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1、谈谈申报国家基金的体会 樊 治 平 东北大学工商管理学院 2010 年 10 月 20 日 1 讲述内容 n东大管理学院获得国家基金情况 n为什么要积极争取获得国家基金 n个人的成长历程与几点看法 n申报国家基金最重要的前期工作: 论文发表 n国家基金评审过程及要求 n如何选题 n怎样填写申请书 n关于申报国家基金的若干建议 n示例说明 2 东大管理学院获得国家基金情况(1/4) 2003年：4 项 2004年：2 项 2005年：2 项 2006年：1 项 2007年：9 项 2008年：6 项 2009年：7 项 2010年：11项 1986年：1 项 1989年： 1 项 1991年：

2、1 项 1993年： 1 项 1996年： 1 项 1998年： 1 项 2000年： 1 项 n 近20年来获得国家自然科学基金项目情况 3 东大管理学院获得国家基金情况(2/4) n至今获得过 4 项国家社会科学基金项目 2004年：2 项 2005年：1 项 2007年：1 项 4 东大管理学院获得国家基金情况(3/4) n主要进步与潜在优势： n自2003年以来，明显有进步。申报人数逐 年增加，每年都有申报获得成功的项目。2007 年、2008年、2009年申报国家基金的教师近40 人 ，2010年46人。 n在管理科学与工程、工商管理学科，实力 较强。 n近年来，科研水平有明显的提高

3、，如在发 表论文方面。 n至今，已有近80多名教师具有博士学位(占 专职教师的80%以上)，具有申报国家基金的竞 争力 。 5 东大管理学院获得国家基金情况(4/4) n存在的主要问题： n我们获得基金项目数量与其他知名高校相比， 有相当大的差距，至今没有获得过有影响的重点基金 项目。 n我们的应用基础研究成果或发表高水平的论文 仍显得薄弱。每年在国家基金委规定的30种重要期刊 上发表论文偏少，在SCI检索的国际杂志上发表论文就 更少。 n许多教师进行科学研究起步较晚，学术积累还 不够。 n许多教师仍不会撰写申请书。 n不善于学习或总结经验，也缺乏自信心。 n缺乏实质性、深入的学术交流。 n竞

4、争将越来越激烈，各校申报国家基金的水平 普遍提高，命中率只有13%左右。 6 为什么要积极争取获得国家基金(1/2) n研究方向的凝练程度？ n学术积累的程度？学术水平达到一个新的标志？ n多年来科学研究投入的价值体现或回报？ n在科学研究方面能得到较强的经费支持？ n激励出更多更好的应用基础研究成果 n在岗位上或提职方面更具有竞争力 n也有利于获得其他类型的基金项目 n有利于开展较高层次的学术交流 n支持学科建设 7 为什么要积极争取获得国家基金(2/2) n硕士点（一级学科二级学科） n博士点（一级学科二级学科） n一级学科博士后流动站 n省重点学科 n省部级研究基地、研究中心、实验中心、

5、实验室 n国家重点学科（一级学科二级学科） n教育部重点实验室研究基地 n国家重点实验室研究中心/工程中心 学科支撑：论文发表、国家项目、科技获奖、教学获奖 院士、国家杰出青年基金获得者、 教育部新世纪优秀人才 8 个人的成长历程与几点看法 (1/4) n本人作为负责人5 次获得过国家自然科学基 金项目 1. 多属性决策中主客观信息集成方法的研究, 1996年, 青年基 金 2.群决策中不同形式偏好信息的集成方法研究, 2000年, 面上 项目 3.基于二元语义变量运算的群决策理论与应用研究, 2003年, 面上项目 4.网络环境下群决策理论与方法研究, 2005年, 杰出青年基金 5. 非常

6、规突发事件的动态应急决策理论与方法研究，2009年, 重大研究计划培育项目 9 个人的成长历程与几点看法 (2/4) n本人已完成基金情况： 1、多属性决策中主客观信息集成方法的研究 1999年底结题，评价结果：优秀 2、群决策中不同形式偏好信息的集成方法研究 2003年底结题，评价结果：优秀 3、基于二元语义变量运算的群决策理论与应用研究 2006年底结题，评价结果：特秀 （在国际重要杂志上已发表9篇SCI检索的论文） n个人几点体会： 1、始终将申报或完成基金项目作为科研工作的重中之重； 2、注重研究方向的长期稳定； 3、平时注重思考、交流与学习； 4、无论申报还是完成国家基金项目，都做到

7、非常认真。 10 个人的成长历程与几点看法 (3/4) n关于申报国家基金的个人几点看法： n看重前期工作积累，特别是近年来高水平的论文发表 n看重国际交流或国际研究背景 n看重选题是否前沿、有无创新 n申请书中每个环节的撰写质量都重要 下列 5 种情况容易获得国家基金项目： 1、前期工作好 + 申报书写得好； 2、前期工作特好 + 申报书写得一般； 3、具有国际背景 + 申报书写得好； 4、知名学者 + 申报书写得良好； 5、前期工作良好或一般 + 申报书写得特好。 前期最重要的工作：高水平的论文发表 11 个人的成长历程与几点看法 (4/4) 前期工作的重要性： n必须大量查阅国内外相关文

8、献，了解已有的研究成果 n查阅以前资助过的基金课题，并了解获得基金项目的 课题负责人相关研究成果 n应该有相当水平的学术论文发表 n申报青年基金的教师，最好有博士学位 n通过多种形式，在同行之间多多交流 n熟悉在你的研究领域内的一些知名学者，要估计可能 评审你申报项目的专家 12 申报国家基金最重要的前期工作： 论文发表 (1/8) u具有发现新的研究方向的能力 n通过查阅最新的国内外文献（综述性文章），发现新 的研究方向或研究主题 n通过各种形式的学术交流, 发现新的研究动向 n从企业或现实中提炼或发现新的科学问题 13 申报国家基金最重要的前期工作： 论文发表 (2/8) u大量阅读国内外

9、最新文献 n针对选定的研究方向,应该查阅所有相关的文献，要 研读在较高水平学术刊物上发表的论文。 n在阅读文献的基础上,进行文献综述(即包括：历史演 变过程、学派、研究问题分类、已有研究成果的评述 )。 n要思考别人的文章为什么能发表？ n要能够发现每篇文献的创新之处和不足之处。 14 申报国家基金最重要的前期工作： 论文发表 (3/8) u确定你要研究的科学问题 n要研究的问题必须有明确的、大量的实际背景 n要研究的问题必须具有普适性 n要研究的问题必须具有理论研究价值 n针对要研究的问题，确定明确的研究内容和研究目标 15 申报国家基金最重要的前期工作： 论文发表 (4/8) u撰写论文必

10、须有明确的创新点或贡献 (1) n首次提炼新的科学问题 n首次提出新的概念、新的理论或新的方法。 n改进或完善别人提出的理论与方法，应该与已有研究 结果进行对比分析。 n将已有的理论或方法应用到新的应用领域，并事实表 明已取得了良好的应用效果。 n利用其它学科(领域)的理论知识来解决经济管理问题 。 16 申报国家基金最重要的前期工作： 论文发表 (5/8) u撰写论文必须有明确的创新点或贡献(2) n通过对已有的知识进行分析, 能够产生新的认识或新 的观点，并使你的观点(或结论)对宏观政策管理或企 业管理具有可操作性的指导意义 n通过实证分析, 发现或揭示新的东西, 并得出具有针对 性的结论

11、 n通过案例(或实例)研究, 发现具有共性(或具有一般指 导性)的建议 n综述(或评述)目前某一研究方向已有的研究成果, 并 进一步指出未来的研究方向(或还要解决的问题) 17 申报国家基金最重要的前期工作： 论文发表 (6/8) u论文投稿期刊或论文发表要考虑公认程度 nSCI / SSCI、EI、ISTP n国家自然科学基金委员会管理科学部认定的重要学 术期刊：30 种 n中国科学院文献情报中心的中国学术期刊引文数据 库（CSCD）： 669 种核心期刊 (网址：http:/159.226.100.178/html/lyqkb.htm) n南京大学编制的中文社会科学引文索引（CSSCI）

12、(网址： 18 申报国家基金最重要的前期工作： 论文发表 (7/8) 国家自然科学基金委认定的重要学术期刊 (A类 ) n(22个) 管理科学学报, 管理世界, 系统工程理论与实践, 数量经济技术经济研究, 金融研究, 中国软科学, 中国 管理科学, 系统工程学报, 会计研究, 系统管理学报, 科研管理, 管理评论, 南开管理评论, 公共管理学报, 管理工程学报, 管理科学, 预测, 运筹与管理, 情报学 报,中国工业经济, 科学学研究, 农业经济问题 n经济学季刊, 经济科学, 世界经济, 经济学动态 19 申报国家基金最重要的前期工作： 论文发表 (8/8) 国家自然科学基金为认定的重要学

13、术期刊 (B类) n(8个) 管理学报, 工业工程与管理, 中国人口资源与环境 , 科学学与科学技术管理, 研究与发展管理, 系统工程 , 数理统计与管理, 中国农村经济 n经济理论与经济管理, 控制与决策, 运筹学学报, 计算机集 成制造系统, 心理学报, 营销科学学报, 中国会计评论, 审计 研究, 南大商学评论, 外国经济与管理, 经济评论, 国际贸易 问题, 产业经济评论, Journal of Systems Science and Systems Engineering, 统计研究, 保险研究, 国际金融研究, 世界经济研究, 信息系统学报 20 国家基金评审过程及要求 (1/6)

14、 1、初评 (有国家基金委工作人员处理) n淘汰不符合申请资格的项目 2、函评（由5个专家评审） n五位同行专家评议给分标准如下： 质量分：优秀（4分）；良（3分）；中（2分）； 差（1分） 资助分：优先资助（2分）；可资助（1分）；不资 助（0分） 五位同行专家评议综合结果：A（优先）； A（资 助）； B（可以资助）； E（非共识）；C（不资助）； D (出筛淘汰) 3、会评 （由13位专家投票） n评审程序：两个主审，集体讨论，统一投票 21 国家基金评审过程及要求 (2/6) 申请项目没有通过初审的主要原因分析 n依托单位或合作单位无盖章。 n须推荐但无推荐意见或推荐人不符合要求，在职

15、博士生无导 师签字同意。 n超项申请。 n不具备申请资格（如青年基金申请人超龄，第二次申请青年 基金等）。 n申请书缺页或缺少部分内容，内容填写不明确，不规范，不 合要求，电子版与纸质版内容不一致等。 n申请经费超出基金资助能力或主体内容不符合基金资助范围 。 n申请管理科学部项目未按项目指南要求附社科基金申请 书或与社科基金雷同。 n申请人或课题组成员没有签字。 22 国家基金评审过程及要求 (3/6) 面上项目统一规范的评价标准： n项目水平评价：按照优4分、良3分、中2分、差1分相 加；资助意见评价:按照优先资助2分,可资助1分,不资 助0分,平均相加。（满分：30分；平均满分：6分）

16、nA 档:(=4.8)评价总成绩大于等于4.8分;为建议优先 资助项目,送学科评审会评审。(至少：4个优和1个良) nA- 档:(=4.6)评价总成绩小于4.8分,且大于等于4.6 分;为建议优先资助项目,送学科评审会评审。 23 国家基金评审过程及要求 (4/6) 面上项目统一规范的评价标准： nB档：（=4.0）评价总成绩小于4.6分, 且大于等于4.0分, 为建 议考虑资助项目, 送学科评审会评审。 nE档：(=3.8）评价总成绩小于4.0分, 且大于等于3.8分,一般应 具有2个优或两个优先资助以上，同时又有2至3个否定意见， 包括个别符合上述非共识特点,大于等于3.6分的项目（如：否 定意见出现了“差”）。E档为同行评议具有明显非共识意见, 但部分专家与科学处认为有创新意义, 送学科评审会评审的项 目。 nC档： (3.8）为不送学科评审会评审项目, 原则上不予资助。 nD档：为初筛项目, 不送学科评审会评审, 不予资助 24 国家基金评审过程及要求 (5/6) 国家基金委管理科学部特别