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1、 融资融券交易 （员工篇） 融资融券业务部 2011年3月 主要内容 二、融资融券交易规则 三、客户进行融资融券交易，需要申报内容 四、信用账户禁止类交易及申报 五、融资融券交易菜单 六、融资融券交易委托方式 一、融资融券交易申报、非交易申报 融资融券交易 一、融资融券交易申报、非交易申报 （一）融资融券交易类申报 1、担保品交易：担保品买入、担保品卖出 2、融资交易：融资买入、卖券还款 3、融券交易：融券卖出、买券还券 4、平仓交易：融资平仓、融券平仓 融资融券交易 一、融资融券交易申报、非交易申报 （二）融资融券非交易类申报 1、权益类申报：配股、配债、行权 2、四类证券划转申报 （1）担
2、保物划转：担保物转入、担保物转出（允许为零 散股） （2）券源划转（允许为零散股） （3）还券划转：直接还券（现券还券） （允许为零散 股） （4）余券划转 融资融券交易 二、融资融券交易规则 （一）投资者融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股（份）或 其整数倍。 （二）投资者信用证券账户可以买入或卖出可充抵保证金证券、标 的证券，不得用于买入或转入除担保物及标的证券范围以外的证券 。 （三）投资者融券卖出的申报价格不得低于该证券的最近成交价； 当天没有产生成交的，其申报价格不得低于前收盘价。低于上述价 格的申报为无效申报。 投资者在融券期间卖出通过其所有或控制的证券账户所持有与 其融入证
3、券相同证券的，其卖出该证券的价格应当满足前款要求， 但超出融券数量的部分除外。 融资融券交易 二、融资融券交易规则 （四）投资者融资买入或融券卖出所使用的保证金不得超过其保证 金可用余额。 （五）投资者信用账户的保证金可用余额小于或等于零时不能进行 普通买入、融资买入和融券卖出。 （六）投资者通过其信用账户提交普通买入指令所占用的资金不得 超出保证金可用余额中的现金部分。 （七）投资者融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式 向公司偿还融入资金。 （八）投资者当日融资开仓，当日不能通过直接还款偿还该笔融资 负债。 融资融券交易 二、融资融券交易规则 （九）投资者融券卖出后，可通过买券还券
4、或直接还券 的方式向公司偿还融入证券。 （十）投资者卖出信用证券账户内证券所得价款，须先 偿还其融资欠款。 （十一）未了结相关融券交易前，投资者融券卖出所得 价款除买券还券外不得他用。 （十二）投资者从事融资融券交易，融资融券期限不得 超过6个月。 融资融券交易 二、融资融券交易规则 （十三）公司不接受持有上市公司限售股份（包括解除和未解除限 售股份）的投资者将该上市公司股份转入信用证券账户作为可充抵 保证金证券；持有该类上市公司股份的投资者不得融券卖出该上市 公司股票。 （十四）公司不接受持有上市公司股份的上市公司董事、监事及高 级管理人员将该上市公司股份转入信用证券账户作为可充抵保证金 证
5、券；持有该类上市公司股份的董事、监事及高级管理人员不得使 用信用账户买卖该上市公司股份。 （十五）投资者提交融券卖出交易指令，公司所持相关标的证券余 额不足的，公司有权拒绝执行该指令。 （十六）投资者提交的交易指令，将使公司融资、融券规模超过公 司确定的融资、融券规模上限的，公司有权拒绝执行该指令。 融资融券交易 二、融资融券交易规则 （十七）客户可以申请将证券在其普通证券账户和信用 证券账户之间进行划转。当投资者信用账户维持担保比 例超过300%时，投资者可以向公司申请提取保证金可用 余额中的现金或充抵保证金的证券，但提取后投资者信 用账户的维持担保比例不得低于300%。投资者按照规定 提取
6、担保物的，应提前两个交易日向公司提出申请。 （十八）投资者买券还券的数量不得高于其融券余量 100股（份），如果投资者采用买券还券方式偿还融券负 债，多划转部分由公司采用余券划转方式划转回投资者 信用证券账户。 融资融券交易 二、融资融券交易规则 （十九）单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流 通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买 入，并向市场公布。 该标的证券的融资余额降低至20%以下时，交易所可 以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。 （二十）单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流 通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出 ，并向市场公布。 该标的证券
7、的融券余量降低至20%以下时，交易所可 以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。 融资融券交易 二、融资融券交易规则 （二十一）交易所对市场融资融券交易进行监控。融资 融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下措施并 向市场公布： 1、调整标的证券标准或范围 2、调整可充抵保证金有价证券的折算率 3、调整融资、融券保证金比例 4、调整维持担保比例 5、暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易 6、暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易 7、交易所认为必要的其他措施 融资融券交易 二、融资融券交易规则 （二十二）公司有权根据法律法规及监管要求，对投资 者的异常交易行为进行监控并向监管部门、证券
8、交易所 报告，并按照其要求采取限制投资者相关证券账户交易 等措施，投资者应当予以配合。投资者因异常交易行为 而被采取限制措施的，自行承担相关损失和后果。 （二十三）融资融券交易存在异常交易行为的，交易所 可以视情况采取限制相关账户交易等措施。 融资融券交易 三、客户进行融资融券交易，需要申报内容 （一）客户应当在与证券公司签订融资融券合同时，向证券公司申 报其本人及关联人持有的全部证券账户。 （二）客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证 券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。 （三）投资者在融资融券交易期间，应向公司如实申报持有上市公 司限售股份（包括解除和
9、未解除限售股份）以及是否为上市公司董 事、监事或高级管理人员等相关信息。 （四）投资者及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持 有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应 当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 融资融券交易 四、信用账户禁止类交易及申报 （一）投资者信用证券账户不得用于从事债券回购交易、 预受要约、新股申购、定向增发等业务。 （二）融资融券暂不采用大宗交易方式。 融资融券交易 五、融资融券交易菜单 融资融券交易 （一）普通买入：信用账户信用普通买入，买入可充抵保证 金证券 五、融资融券交易菜单 融资融券交易 （二）普通卖出：信用账户信用普通卖出
10、 1、在客户没有融资负债的情况下，普通卖出等于卖出担保 品，即卖出客户信用证券账户的证券 2、在客户有融资负债的情况下，普通卖出相当于卖券还款 ，即卖出客户信用证券账户的证券所得资金先用于偿还融 资负债。 五、融资融券交易菜单 融资融券交易 五、融资融券交易菜单 （二）普通卖出 融资融券交易 （三）融资买入：客户进行融资开仓 五、融资融券交易菜单 融资融券交易 （四）融券卖出：客户进行融券开仓 五、融资融券交易菜单 融资融券交易 （五）买券还券：客户存在融券负债的情况下，可通过买券 还券偿还融券负债 五、融资融券交易菜单 融资融券交易 （六）现金还款：也称直接还款，客户存在融资负债的情况 下，
11、可通过现金还款偿还融资负债 五、融资融券交易菜单 融资融券交易 （七）卖券还款：客户存在融资负债的情况下，可通过卖券 还款偿还融资负债 五、融资融券交易菜单 融资融券交易 （八）现券还券：也称直接还券，客户存在融券负债的情况 下，可通过现券还券偿还融券负债 五、融资融券交易菜单 融资融券交易 五、融资融券交易菜单 （九）市价委托 融资融券交易 五、融资融券交易菜单 （十）担保品划转 融资融券交易 五、融资融券交易菜单 （十一）行权 融资融券交易 五、融资融券交易菜单 （十二）撤单 融资融券交易 五、融资融券交易菜单 （十三）查询 融资融券交易 五、融资融券交易菜单 （十四）银证转账 融资融券交易 五、融资融券交易菜单 （十五）密码修改 融资融券交易 六、融资融券交易委托方式 （一）网上交易：客户可在公司网站下载融资融券客户网 上交易客户端 （二）柜台委托下单（应急） 谢谢！
