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1、讲 座： 工程交易及相关理论 河海大学 工程管理研究所 王卓甫 zfwang 讲座六： 工程交易及相关理论 河 海 大 学 王 卓 甫 zfwang 本讲主要参考文献： （1）王卓甫等. 建设工程交易理论与交易模式. 中国 水利水电出版社，2010. （2）洪伟民,王卓甫. 工程项目交易模式研究综述J. 科技管理研究,2008(8):188-190. 工程交易及相关理论 河 海 大 学 王 卓 甫 zfwang 1 现代工程及其建设方式分析 1.1 现代工程 与传统工程相比： 形式多样。从民用建筑到水利、交通、海洋等多 种用途的工程；从土石结构发展到钢结构等。 技术复杂 工程规模大，投资高 工
2、程交易及相关理论 河 海 大 学 王 卓 甫 zfwang 1 现代工程及其建设方式分析 1.1 现代工程 例：现代水电工程空间分解 工程交易及相关理论 河 海 大 学 王 卓 甫 zfwang 1 现代工程及其建设方式分析 1.1 现代工程 例：现代工程项目时间分解 工程交易及相关理论 河 海 大 学 王 卓 甫 zfwang 1 现代工程及其建设方式分析 1.1 现代工程 现代工程建设的时空二元结构： 设计：实华工程设计 有限公司 EPC发包：中石化宁波工程公司 时间 初步设计 详细设计施 工 煤气化装置 空分装置 主控室 净化装置 2100，2700 净化装置 2300，2500 煤筒仓
3、 道路 子项目 施工：中石化三建筑公司 施工：中石化五建筑公司 施工：安徽石化建筑公司 施工：安徽省一建筑公司 工程交易及相关理论 河 海 大 学 王 卓 甫 zfwang 1 现代工程及其建设方式分析 1.2 工程建设方式的发展 古代 ：技术落后，工程简单。统治者强迫劳动人 民去修建工程。据记载，秦始皇使用了近百万劳动 力修筑长城，占全国总人口的二十分之一。 现代：技术进步，生产力发展，专业分工，工程复 杂了。但不同制度上存在截然不同的建设方式。 计划经济下：专业分工，工程建设按计划分配 市场经济下：工程建设专业化，市场方式配置工程 建设任务，即通过市场安排工程生产 工程交易及相关理论 河
4、海 大 学 王 卓 甫 zfwang 1 现代工程建设方式分析 1.3 工程建设市场化的特点 优点： 引进了市场竞争机制，促进了生产效率的提高 通过市场有效地配置建设资源 缺陷： 过渡竞争或垄断，均会引起市场机制失灵 人逐利本能、交易过程的信息不对称，会出现“逆向 选择”、“道德风险”问题，也会使市场机制失灵 工程交易及相关理论 河 海 大 学 王 卓 甫 zfwang 2 工程交易及其基本问题 2.1 交易和工程交易 交易： 交易的概念从交换发展而来，简言之，是指 双方以货币为媒介的价值的交换。 交易有多种方式，这里是指买卖交易（ Bargaining Transaction），即法律上平等
5、的、具有 竞争性的市场交易 。 工程交易及相关理论 河 海 大 学 王 卓 甫 zfwang 2 工程交易及其基本要素 2.1 交易和工程交易 工程交易： 指以工程实体或建设过程的中间产品为买卖 对象的交易，包括完整的工程、部分工程、工程 的中间产品，还包括设计成果、咨询成果等。 工程交易及相关理论 河 海 大 学 王 卓 甫 zfwang 2 工程交易及其基本问题 2.2 工程交易基本要素 一般交易要素，可概括为： 交易主体 交易客体 交易客体产权 交易的目的 交易合同 交易管理 工程交易及相关理论 河 海 大 学 王 卓 甫 zfwang 2 工程交易及其基本问题 2.2 工程交易基本要素
6、 工程交易要素，主要包括： 交易主体 交易客体 交易客体产权（不详细讨论） 交易的目的（不详细讨论） 交易合同 交易管理 工程交易及相关理论 河 海 大 学 王 卓 甫 zfwang 2 工程交易及其基本问题 2.3 工程交易特点 属期货交易 边生产边交易 交易资产与时间的专用性 交易的偶然性、交易市场的特殊性 交易的不确定性 交易双方信息的不对称性、交易合同的不完备性 工程交易及相关理论 河 海 大 学 王 卓 甫 zfwang 2 工程交易及其基本问题 2.4 工程交易的基本问题 工程交易基本问题，即与交易要素相关的问题。 交易客体选择问题 交易主体选择问题 交易合同设计问题 交易管理方式
7、选择问题 工程交易及相关理论 河 海 大 学 王 卓 甫 zfwang 3 工程交易目标、过程与优化 3.1 工程交易目标 工程质量、工期不变的条件下，要求实现， 工程总造价最小，即： 工程交易及相关理论 河 海 大 学 王 卓 甫 zfwang 3 工程交易目标、过程与优化 3.2 工程交易过程 建设工程交易招标 主体：业主方 建设工程交易策划 主体：业主方 工程交易要素方案 确定工程承包方 确定工程合同与价 格 建设工程实施 主体：工程承包方 工程实施的监督管理 主体：业主方 工程验收、移交 主体：交易双方 交易结束 工程交易及相关理论 河 海 大 学 王 卓 甫 zfwang 3 工程交
8、易目标、过程与优化 3.3 工程交易模式优化 交易模式包括： 交易方式 交易合同 交易管理方式 三者存在一定联系，应整合一并优化。 工程交易及相关理论 河 海 大 学 王 卓 甫 zfwang 3 工程交易目标、过程与优化 3.3 工程交易模式优化 建设项目目标、建设条件分析 发包方式初选 合同类型初选 业主管理方式 初选 建立发包方式、合同类型、管 理方式可行集，并整合优化。 可行交易模式集评价决 策 优化的交易模式 优化评标机制 结 束 优化的评标机制 工程交易及相关理论 河 海 大 学 王 卓 甫 zfwang 4 交易费用/成本与工程交易费用 4.1 交易费用/成本 概念： 交易费用的
9、概念首先由科斯（1937）提出。 “利用价格机制的成本 ” 威廉姆森除了对交易费用的定义有研究外，对交 易费用的外延也有研究，他将交易费用区分为签 订合同前的“事前”交易费用和签订合同后的“事后 ”交易费用。 工程交易及相关理论 河 海 大 学 王 卓 甫 zfwang 4 交易费用/成本与工程交易费用 4.1 交易费用/成本 决定因素： 威廉姆森的研究认为，决定交易费用的主要 因素包括人的因素、与特定交易有关的因素和交 易的市场环境因素等。 （1）人的因素：威廉姆森认为，现实生活中的人 并不是“经济人”，而是“合同人”，“合同人”都处于 交易之中，并用明的或暗的合同来协调他们的交 易活动。
10、工程交易及相关理论 河 海 大 学 王 卓 甫 zfwang 4 交易费用/成本与工程交易费用 4.1 交易费用/成本 决定因素： 经济人：即为理性经济人，也可称“实利人”；不 顾其他只追求利益，并存在机会主义动机。 合同人：不象经济人那样理性，仅为有限理性， 所签订的合同具有不完备性。 因此，人的因素方面概括为：有限理性、机会主义 倾向的程度。 工程交易及相关理论 河 海 大 学 王 卓 甫 zfwang 4 交易费用/成本与工程交易费用 4.1 交易费用/成本 决定因素： （2）与特定交易有关的因素： 资产专用性 交易不确定性 交易的频率 （3）交易的市场环境因素： 竞争对手情况，垄断性
11、工程交易及相关理论 河 海 大 学 王 卓 甫 zfwang 4 交易费用/成本与工程交易费用 4.1 交易费用/成本 交易费用/成本计算 总体而言，绝对交易费用/成本很难计算，相对值 有时可进行分析 工程交易及相关理论 河 海 大 学 王 卓 甫 zfwang 4 交易费用/成本与工程交易费用 4.2 工程交易费用/成本 工程交易费用内涵： 组织工程招标与签约的费用成本、签约后管理交 易合同和无效监管而增加的额外费用（成本），以 及建设工程最终验收和保修的管理费用 。 工程交易的交易费用外延 ： 合同前交易费用 合同后交易费用 工程交易及相关理论 河 海 大 学 王 卓 甫 zfwang 4
12、 交易费用/成本与工程交易费用 4.2 工程交易费用/成本 工程交易的交易费用外延 ： （1）合同前交易费用： 对于业主方而言，签订合同前发生的交易费 用有：委托招标代理的费用（包括发布招标广告 费用、编制招标文件费用、组织招标过程中评标 等各项活动的费用）、合同谈判费用、招标可能 失败的风险性费用等。 工程交易及相关理论 河 海 大 学 王 卓 甫 zfwang 4 交易费用/成本与工程交易费用 4.2 工程交易费用/成本 工程交易的交易费用外延 ： （2）合同后交易费用： 1）管理组织交易费用，即组织成本。 2）额外交易费用，即交易过程有限理性、机会主 义动机而引发的交易成本，包括：承包人
13、施工方 案不合理 、变更索赔过程，以及偷工减料、提供 虚假信息等方面，使业主方增加的成本。 工程交易及相关理论 河 海 大 学 王 卓 甫 zfwang 5 工程交易与拍卖理论、委托代理理论、项 目治理理论 5.1 拍卖理论 5.1.1 工程交易与拍卖理论 工程招标，为建设工程交易的起点，其任务是 选择交易对象，即选择承包方，和确定交易合同 价格。 在市场经济环境下，建设工程业主方，买方， 广泛采用招标方式选择承包人（卖方）。与招标 具有异曲同之妙的是拍卖。 工程交易及相关理论 河 海 大 学 王 卓 甫 zfwang 5.1 拍卖理论 5.1.1 拍卖机制 拍卖机制是拍卖人为了实现特定的拍卖
14、目标而 设置的一系列明确规则，包括竞价规则、分配规 则和支付规则，这些规则在市场参与者的报价基 础上确定资源配置结果以及市场均衡价格。 工程交易及相关理论 河 海 大 学 王 卓 甫 zfwang 5.1 拍卖理论 拍卖基准模型 Riley和Samuelson及Harris和Raviv在投标人 是风险中性者；投标人具有独立的私人估价体 系；支付只是报价的函数；投标人是对称的 等假设下，对一级密封价格拍卖进行了深入的研 究，通过建立模型，并求解，得到拍卖基准模型 ，并得到中标人 i 的期望效用为： 上式中，n为参与投标的人数，v为预期估价。 工程交易及相关理论 河 海 大 学 王 卓 甫 zfw
15、ang 5.1 拍卖理论 拍卖机制在工程招标中的局限性： 拍卖与工程招标的差异表现为： 拍卖与工程招标最终得到的成果不同 物品拍卖与工程招标的过程不同 物品拍卖过程与工程招标过程信息完备程度不一 结论：不能套用。核心差异： 现货交易，期货交易 是否存在交易成本 工程交易及相关理论 河 海 大 学 王 卓 甫 zfwang 5.2 建设工程交易与委托代理理论 5.2.1 概述 （1）建设工程交易中业主方面对的问题 建设工程交易招标业主方面临的问题 “逆向选择” 建设工程交易合同的不完备性 合同有漏洞 建设工程合同履行过程业主方面临的问题 “道德风险”问题 工程交易及相关理论 河 海 大 学 王 卓 甫 zfwang 5.2.1 概述 （2）建设工程交易合同不完备性分析 完备合同：指合同条款详细地描述了与合同行为相 对应的、未来可能出现的事件，并表明了在这种 事件出现时，每个合同当事人在不同情况下的权 利与义务、风险分摊的情况、合同强制履行的方 式及合同所要达到的最终结果。 结论：完备合同是可以严格执行的最优合同，理想 状态下的合同，一般是不存在的。 工程交易及相关理论 河 海 大 学 王 卓 甫 zfwang 5.2.1 概述 （3）合同不完备的其原因分析： 人的有限理性 合同双方信息的不对称 合同使用语言的模糊性 （4）不完备合同与“敲竹杠”问题 所谓“敲竹杠”，在英文中用“Ho
