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1、我国产业政策的历史演变及趋势张本照合肥工业大学经济学院Tel：05512901480，13605515796Email：ahzbz，ahzbz2011年11月18日于合肥主讲人简介主讲人简介张本照，男，张本照，男，19631963年年77月出生月出生安徽省定远县人，企业管理安徽省定远县人，企业管理学博士，产业经济学教授学博士，产业经济学教授硕士研究生导师硕士研究生导师中国证监会首批中国证监会首批注册证券分析师。现任合肥工业大学人文经济学院副院长、国注册证券分析师。现任合肥工业大学人文经济学院副院长、国家科技奖励评审专家、国家科技型中小企业技术创新项目评审家科技奖励评审专家、国家科技型中小企业技
2、术创新项目评审财务专家、安徽省金融学会常务理事、安徽省产业经济学会常财务专家、安徽省金融学会常务理事、安徽省产业经济学会常务理事、安徽省人民政府国有资产管理委员会规划投资委员会务理事、安徽省人民政府国有资产管理委员会规划投资委员会委员、安徽铜峰电子股份有限公司（委员、安徽铜峰电子股份有限公司（600237SH600237SH）独立董事。）独立董事。现从事经济学、管理学领域的教学和科研工作，研究方向现从事经济学、管理学领域的教学和科研工作，研究方向包括：金融业发展及资本市场、公司治理（并购与重组）、公包括：金融业发展及资本市场、公司治理（并购与重组）、公司理财与融资、项目评估及投资规划等。指导多
3、家公司的上市司理财与融资、项目评估及投资规划等。指导多家公司的上市前辅导和策划前辅导和策划33家民营企业赴海外融资，在家民营企业赴海外融资，在世界经济世界经济经经济学动态济学动态经济社会体制比较经济社会体制比较等核心学术期刊发表论文五等核心学术期刊发表论文五十余篇，出版著作十余篇，出版著作22部，获安徽省社会科学优秀成果二等奖部，获安徽省社会科学优秀成果二等奖33项项，主持和参与国家、省部级科研课题二十余项。，主持和参与国家、省部级科研课题二十余项。一、一、产业政策的理论回顾产业政策的理论回顾产业政策（Industrialpolicy）一词最早出现的标志，是1970年日本通产省代表在OCED（
4、经济合作与发展组织）大会上所作的题为日本的产业政策的演讲，此后，有关产业政策的研究不断扩展，并逐步在各国政界和学术界受到关注。严格地讲，产业政策是各国在工业化过程中所采取的一种经济政策，任何有能力履行经济职能的国家都存在某种形态的产业政策。我国的产业政策一词最早出现在国民经济和社会发展第七个五年计划中（1986年）。（一）产业政策的内涵（一）产业政策的内涵1.1.产业政策定义产业政策定义由于研究角度和学术背景的不同，人们对产业政策所作的解释也是多种多样的。日本学术界的定义具有一定代表性。现代日本经济事典则对产业政策作了比较全面的概括，认为“产业政策是指国家或政府为了实现某种经济和社会目的，以全
5、产业为直接对象，通过对全产业的保护、扶植、调整和完善，积极或消极参与某个产业或企业的生产、经营、交易活动，以及直接或间接干预商品、服务、金融等的市场形成和市场机制的政策的总称”。概括地讲，产业政策是国家指导、协调、规划产业发展的一种经济政策，是一个国家的中央或地区政府为了其全局和长远利益而主动干预产业活动的各种政策的总和。（一）产业政策的内涵（一）产业政策的内涵2.2.产业政策的构成要素和分类产业政策的构成要素和分类产业政策的构成要素通常包括：政策对象、政策目标、政策手产业政策的构成要素通常包括：政策对象、政策目标、政策手段与措施、政策实施机构，以及产业政策的决策程序与决策方式段与措施、政策实
6、施机构，以及产业政策的决策程序与决策方式。不同国家的产业政策体系特征总是建立在各要素的基础上。通。不同国家的产业政策体系特征总是建立在各要素的基础上。通过对这些构成要素的比较分析，我们就可以比较全面、准确地把过对这些构成要素的比较分析，我们就可以比较全面、准确地把握不同国家、不同部门产业政策的差异和共同点。握不同国家、不同部门产业政策的差异和共同点。依据不同的标准可以对产业政策作不同的分类。根据功能定位依据不同的标准可以对产业政策作不同的分类。根据功能定位的不同，产业政策可分为产业组织政策、产业结构政策、产业布的不同，产业政策可分为产业组织政策、产业结构政策、产业布局政策和产业技术政策；根据政
7、策的对象领域不同，产业政策还局政策和产业技术政策；根据政策的对象领域不同，产业政策还可以分为农业政策、能源政策、对外贸易政策、金融政策、环保可以分为农业政策、能源政策、对外贸易政策、金融政策、环保政策、中小企业政策；根据政策目标的不同，还可以对产业政策政策、中小企业政策；根据政策目标的不同，还可以对产业政策进行细分，如产业结构政策就可以细分为战略企业扶植政策、衰进行细分，如产业结构政策就可以细分为战略企业扶植政策、衰退企业调整政策、新兴技术产业化政策等。退企业调整政策、新兴技术产业化政策等。（二）产业政策的目标（二）产业政策的目标1.1.实现经济振兴和经济赶超实现经济振兴和经济赶超以实现经济振
8、兴和经济赶超为总目标时，产业政策的目标体以实现经济振兴和经济赶超为总目标时，产业政策的目标体系主要包括：系主要包括：(1)(1)形成最有利的产业结构形态；形成最有利的产业结构形态；(2)(2)选择和扶植选择和扶植战略产业。战略产业。2.2.实现产业结构合理化和高度化实现产业结构合理化和高度化以产业结构合理化和高度化为总目标时，产业政策的目标体以产业结构合理化和高度化为总目标时，产业政策的目标体系包括：系包括：(1)(1)强化社会基础设施建设，改善投资环境；强化社会基础设施建设，改善投资环境；(2)(2)组织组织衰退产业的生产力转移，防止产业内部的过度竞争；衰退产业的生产力转移，防止产业内部的过
9、度竞争；(3)(3)协调经协调经济发展与环境保护的关系，推行公害防治和环境保护政策。济发展与环境保护的关系，推行公害防治和环境保护政策。3.3.增强产业的国际竞争力增强产业的国际竞争力这是这是2121世纪各国产业政策的总目标。其目标体系主要包括：世纪各国产业政策的总目标。其目标体系主要包括：(1)(1)增加对新兴技术研究开发和成果产业化的投资，保证科研和增加对新兴技术研究开发和成果产业化的投资，保证科研和产业技术领先；产业技术领先；(2)(2)加强国家技术创新基地建设，支持科技型小加强国家技术创新基地建设，支持科技型小企业的发展，增强经济活力；企业的发展，增强经济活力；(3)(3)加强国家级信
10、息基础设施建设加强国家级信息基础设施建设，推动产业界的信息化；，推动产业界的信息化；(4)(4)在经济全球化过程中审时度势、在经济全球化过程中审时度势、趋利避害，确保国家经济安全等等。趋利避害，确保国家经济安全等等。（三）（三）产业政策的手段产业政策的手段产业政策的手段通常可分为直接干预、间接诱导和法律规制三产业政策的手段通常可分为直接干预、间接诱导和法律规制三大类型。大类型。1.1.直接干预。包括政府以配额制、许可证制、审批制、政府直直接干预。包括政府以配额制、许可证制、审批制、政府直接投资经营等方式，直接干预某产业的资源分配与运行态势，接投资经营等方式，直接干预某产业的资源分配与运行态势，
11、及时纠正产业活动中与产业政策相抵触的各种违规行为，以保及时纠正产业活动中与产业政策相抵触的各种违规行为，以保证预定产业政策目标的实现。证预定产业政策目标的实现。2.2.间接诱导。主要是指通过提供行政指导、信息服务、税收减间接诱导。主要是指通过提供行政指导、信息服务、税收减免、融资支持、财政补贴、关税保护、出口退税等方式，诱导免、融资支持、财政补贴、关税保护、出口退税等方式，诱导企业在有利可图的情况下自主决定服从政府的产业政策目标。企业在有利可图的情况下自主决定服从政府的产业政策目标。3.3.法律规制。通常适用于比较成熟和比较稳定的产业政策，是法律规制。通常适用于比较成熟和比较稳定的产业政策，是
12、以立法方式来严格规范企业行为、政策执行机构的工作程序、以立法方式来严格规范企业行为、政策执行机构的工作程序、政策目标与措施等，以保障预定产业政策目标的实现。欧美各政策目标与措施等，以保障预定产业政策目标的实现。欧美各国大都采取法律规制的手段，来实现反垄断和反不正当竞争等国大都采取法律规制的手段，来实现反垄断和反不正当竞争等产业组织政策的目标。在实践中，法律规制也可能充当直接干产业组织政策的目标。在实践中，法律规制也可能充当直接干预和间接诱导的共同依据。例如，日本的绝大多数产业政策都预和间接诱导的共同依据。例如，日本的绝大多数产业政策都是以法律规制的形式出台的。随着法治原则的普及，越来越多是以法
13、律规制的形式出台的。随着法治原则的普及，越来越多的产业政策将以法律规制作为实现目标的主要手段。的产业政策将以法律规制作为实现目标的主要手段。（四）（四）产业政策存续的理论依据产业政策存续的理论依据各国学者对产业政策兴起和存续的原因有各种各样的理论认识，归各国学者对产业政策兴起和存续的原因有各种各样的理论认识，归纳起来，产业政策兴起与存续的理论依据主要包括以下三种解释：纳起来，产业政策兴起与存续的理论依据主要包括以下三种解释：11市场失灵市场失灵”说。持这一立场的研究者强调，发挥政府经济职能去说。持这一立场的研究者强调，发挥政府经济职能去弥补市场机制的缺陷便成为必要。弥补市场机制的缺陷便成为必要
14、。“市场失灵市场失灵”说对产业政策在发说对产业政策在发达市场经济国家兴起和存续具有显著的理论解释力。达市场经济国家兴起和存续具有显著的理论解释力。2.2.赶超战略赶超战略”说。该学说强调产业政策是政府在市场机制基础上更有说。该学说强调产业政策是政府在市场机制基础上更有效地实施效地实施“赶超战略赶超战略”的需要。它是总结后发国家实现赶超目标的的需要。它是总结后发国家实现赶超目标的成功经验所得出的理论认识，因而较好地揭示了成功经验所得出的理论认识，因而较好地揭示了“为什么后发国家为什么后发国家在实现赶超目标的过程中比发达国家更多地运用产业政策在实现赶超目标的过程中比发达国家更多地运用产业政策”的奥
15、秘的奥秘。事实证明，由于。事实证明，由于“后发优势后发优势”的存在，发展中国家完全可能通过的存在，发展中国家完全可能通过制定和推行合理的产业政策，来实现经济的超常规发展，缩短追制定和推行合理的产业政策，来实现经济的超常规发展，缩短追赶先进国家所需的时间。赶先进国家所需的时间。3.3.国际竞争国际竞争”说。该学说强调产业政策是当今世界各国更好地参与国说。该学说强调产业政策是当今世界各国更好地参与国际竞争的需要。际竞争的需要。“国际竞争说国际竞争说”较好地解释了当今发达国家和发展较好地解释了当今发达国家和发展中国家都在致力推行不同形式的产业政策的深层原因。可以预见中国家都在致力推行不同形式的产业政
16、策的深层原因。可以预见，2l2l世纪，产业政策仍将作为各国最基本的经济政策之一而长期世纪，产业政策仍将作为各国最基本的经济政策之一而长期存在下去。存在下去。（五）产业政策的演变规律（五）产业政策的演变规律总结各国的实践经验可以看出，产业政策的演变大致遵循以下总结各国的实践经验可以看出，产业政策的演变大致遵循以下几方面的规律：几方面的规律：11政策内容从简单到复杂、从零星分散到系统化、规范化，政策内容从简单到复杂、从零星分散到系统化、规范化，政策对象从局部产业向全体产业发展。政策对象从局部产业向全体产业发展。22政策手段从直接干预为主向间接干预为主转变，政策推行政策手段从直接干预为主向间接干预为主转变，政策推行方式从日常行政为主向法治化方向转变。方式从日常行政为主向法治化方向转变。33政策目标从单一性向多元化转变，从局部向全局，从短期政策目标从单一性向多元化转变，从局部向全局，从短期向长期，从纯经济领域向综合国力和生活质量领域扩展。向长期，从纯经济领域向综合国力和生活质量领域扩展。44产业政策决策方式向民
