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1、基金基础知识模拟题1. （基金职业道德教育），时指根据基金行业工作的特点，有目的、有组织、有计划地对基金从业人员实施的职业道德影响，促使其形成2. （基金估值核算）是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。3. （检查）是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。4. （投资人）交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立。5. （证券投资基金）依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。6. 私募投资基建监督管理暂行办法规定，除基金合同另有约定外，私募基金应当由（基金托管人）托管。7. 基金管理人整改后，应当向中国证监会提交报告。中
2、国证监会经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（3）日内解除对其采取的有关措施。8. 基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（6）个月内选任新基金管理人。9. 基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的（20）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。10. 目前，我国封闭式基金的交易佣金不得高于成交金额的（0.3%）。11. （基金监管体系）即为基金监管活动各要素机器相互间的关系。12. （基金销售机构）办理基金销售业务，可以按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取认购费、申购费、赎回费、转换费和销售服务费等费用。13. （货币市场）又称短期
3、金融市场，是指专门融通一年以内短期资金的场所。14. 按照运作方式，还可以分为开放式、（封闭式）基金。15. 根据证券投资基建法的规定，基金注册登记机构接受（基金管理人）的委托承担开放式基金的注册登记业务。16. 关于基金信息披露的完整性原则的表述，不正确的是（针对不同投资者对信息进行选择性披露）。17. (基金投资顾问）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。18. （股票市场）是股份有限公司的股票发行和转让交易的市场。19. 查处基金违法案件是中国证监会的法定职责之一，而（
4、调查取证）是查处基金违法案件的基础，是进行有效基金监管的保障。20. 从公司层面来看，美国资产管理机构包括银行、保险公司和（专业资产管理公司）三类。21. 基金销售前台业务系统基本功能不包括（提供交易清算、资金处理的功能）。22. 私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资单只私募基金的金额不低于（100）万元的单位和个人。23. 信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（2）日内编制并披露临时报告书。24. 依据证券投资基金法的规定，担任非公开私募基金的（基金管理人），应当按照规定向基金业协会履行登记手续，报送基本情况。25. 在美国，证券投资基金一般被称为（共同基金）。
5、26. 中国证监会对投资管理人员违规时的行政监管措施不包括（罚款）。27. （基金份额登记）是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。28. （政府基金监管）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。29. （内幕消息）是指会对证券价格产生影响的重要的非公开的信息。30. 基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（登载完整的风险提示函）。31. 基金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括（信息披露控制）。32. 我国改革基金募集核准制为基金募集（注册制），即对于公开募集基金，监管机构不再进行实质性审核，而只是进行合规性审查。33. 下列属于资产管理的主要投资对象的有（证券）。34. 证
6、券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成（独立的财产），由基金管理人管理、基金托管人托管、以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。35. 指数型股票基金的主要投资对象为（知识所包含的成份股票）。36. （审慎监管原则）是金融业特有的一项监管原则，旨在通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人或者存款人对金融机构和金融市场的信心。37. （诚实守信）是基金职业道德的核心规范。38. 场外募集的LOF基金份额注册登记在（中国结算公司开放式基金注册登记系统）。39. 基金业协会是证券投资基金行业的（自律性组织），是社会团体法人。40. (麦考利久期），又称
7、为存续期，指的是债券的平均到期时期，它是从现值角度度量了债券现金流的加权平均年限，即债券投资者收回其全部本机和利息的平均时间。41. （资产负债表）报告了企业在某一时间点的资产、负债和所有者权益的状况，报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末。42. 基金管理公司必须以（所管理的每只基金）为基金会计核算主体。43. 基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（当期损益）。44. 为提高交易效率和有效控制基金管理交易中交易执行的风险，基金采取（集中交易制度）。45. 下列哪一项不属于房地产投资信托的特点？（风险较高）46. 下列哪一项不属于交易对手信用评级制度的分析对象？(信用风险管
8、理）47. 一般情况下，下列证券中，哪种证券没有期限的（股票）。48. 下列关于基金财务指标的表述，正确的是（本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额，反映基金本期已实现损益）。49. 正是通过预测和估计未来潜在的股利和收益的价值，并判断将来是否有人对这些潜在股利和收益的估值有所不同，才使人们对股票的（内在价值）进行判断。50. （投资人）即基金份额持有人，是基金的出资人、基金资产的实际所有人和基金投资回报的受益人。51. （基金评价）是指对基金投资收益和风险或者基金管理人管理能力进行的评级、评奖、单一指标排名或者中国证监会认定的其他评价活动。52. （法律）是由国家制定或认可的一种行为规范，主
9、要表现为各种制定法或者判例法，内容明确，通常以文字作为载体，以便人们认知和遵守。53. 根据证券投资基金法的有关规定，开放式基金的销售业务有（基金管理人）负责。54. 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的（客户维护费）。55. 基金托管人由依法设立的（商业银行）或者其他金融机构担任。56. 下列基金类型中投资风险最低的是（货币市场基金）。57. 依据证券投资基金法的规定，担任非公开募集基金的(基金管理人），应当按照规定向基金协会履行登记手续，报送基本情况。58. 以下关于基金依法披露的信息对投资者的价值的表述，不正确的是（判断基金的风险
10、状况）。59. （客户资料）主要是指客户的个人资料，包括客户个人的身份证信息、移动电话号码、家庭成员信息、财务状况、投资需求等。60. （商业机密）是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并采取保密措施的技术信息和经营信息。61. 采取多个基金公用一个基金合同、自己就独立运作的结构形式的基金被称为（伞型基金）。62. 基金管理公司的督察长应由（基金管理公司董事会）聘任。63. 开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延续支付赎回款项，但延缓期限不得超过（20）个工作日。64. 我国开放式基金的存续期为（一般无限期）。65. 下列金融工具中不属于最常见和普遍的投资产品（货币
11、）。66. 依据证券投资基金法的规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（200）人。67. （道德）一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。68. （私募股权基金）指通过私募形式对私有企业，即非上市企业进行的权益性投资，在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利。69. （操纵市场），是指通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。70. （基金销售）是指基金宣传推介、基金份额发售或者基金份额的申购、赎回，并收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的活动。71. （基金管理人）的从业人员是指基金管
12、理人的董事、监事、高级管理人员、投资管理人员以及其他从业人员。72. 对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，（基金业协会）应当向中国证监会报告。73. 绝大多数的法律规范都是以（道德）作为价值基础的。74. 良好的（内部治理结构）是保证公开募集基金稳健运行、保护基金份额持有人利益的必要条件。75. 下列关于证券投资基金的陈述，不正确的是（风险固定）。76. （基金信息技术系统服务）是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和基金交易电子商务平台等的业务活动。77. 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规
13、定，符合条件的境内基金管理公司和（证券公司），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。78. 基金监管（体制），是指基金监管活动主体及其职权的制度体系。79. 加强日常的（现场检查），可以及时发现问题，消除风险隐患，督促基金机构守法合规地进行证券投资基金活动。80. 我国基金监管的首要目标是（保护投资者利益）。81. 下列关于我国基金销售渠道的表述，正确的是（基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势）。82. 有关上市交易封闭式基金的交易费用，下列表述错误的是（交易佣金由交易所向投资者收取）。83. 封闭式基金份额净值由（基金管理人）进行公告。84. 基金公司内部控制是指（公司
14、内部控制机制和内部控制制度两方面）。85. 以下哪项关于保本基金的描述是错误的（在任意时点保本投资者本金安全）。86. 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（30）日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。87. 中国证监会发现基金机构以及即将机构的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员、基金机构的股东和实际控制人等在基金机构活动中存在违法违纪行为的，应当对相关机构和人员或者相关机构对违法违规行为直接负责的主管人员和其他责任人员依法进行（行政处罚）。88. （职业道德），是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符
15、合职业特点要求的道德规范的总和。89. 从事开放式基金代销业务的商业银行接受（基金管理人）的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务。90. 根据（法律形式）的不同，可以将基金划分为契约型基金和公司型基金。91. 基金管理公司内部控制制度体系中的最低层次是（业务操作手册）。92. 基金监管（目标），是指基金监管活动所要达到的目的和效果。93. 基金监管（内容），是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主题也包括基金市场主体的活动。94. 有关上市交易封闭式基金的交易费用，下列表述错误的是（交易佣金由交易所向投资者收取）。95. 证券投资基金的市场销售不包含的行为是（基金投资）。96. 基金管理人应当在每个季度结束后（15）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和管理人网站上。97. 加强日常的（现场检查），可以及时发现问题，消除风险隐患，督促基金机构守法合规地进行正确投资基金活动。98. 依照有关规定，基金招募说明书不需要包括的内容是（基金收益的合理预期）。99. 已发行股票的转让流通市场叫股票的（二级市场）。100. 以下不属于契约型基金和公司型基金的主要区别的是（基金规模）。101. （检查）是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。102. （投资管理）一般是指金融机构受投资者委托，为实现投资者的特定目标和利益，
