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1、主席： 委员： 答辩日期： 邑咖 l 阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其 他方法保存学位论文。 学位论文作者签名：j 氏竿 日期：_ 产千月印日 茹年；【鲰 醐m r 月叩白 国 突 域 标 两 况下各行其是。 我国由于历史、经济、法律等诸多因素的影响，在以往的实践中很少出现商 标平行进口现象，所以也没有明确的法律规制。但随着我国加入W T O ，逐渐纳 入到全球经济贸易体系当中，我国面临的商标商品平行进口问题越来越突出。近 年来发生在我国的三起性质相似的商标平行进口案件却引发了法院不同的判决 结果，说明我国商标平行进口问题的法律适用尚存在盲点。本文采用理论
2、联系实 际和比较的分析方法，从对这三个案例及法院判决结果的分析入手，以商标权、 平行进口 适用上应 程度获取 全文 合我国目 目前法律 进口的法 上考虑我 益均衡的 口的立场 商品允许 关键词： l l r i g h t O u rc o u n t r ya sar e s u l to ft h eh i s t o r y , t h ee c o n o m y , t h el a wa n dS Oo nm a n y f a c t o ri n f l u e n c e s ，a p p e a r st h et r a d e m a r kp a r a l l e
3、li m p o r tp h e n o m e n o nl i t t l ei nt h e f o r m e rp r a c t i c e , t h e r e f o r ea l s od o e sn o th a v et h ee x p l i c i tl e g a lr u l e sa n dr e g u l a t i o n s B u ta f t e rj o i n i n gt h eW T O b e i n gt h ei n t e g r a t eg r a d u a l l yt ot h eg J o b a le c o n
4、 o m i c a l t r a d es y s t e m ，O U rc o u n t r yf a c e sm o r ea n dm o r ep r o m i n e n tp a r a l l e li m p o r tq u e s t i o n s I nr e c e n ty e a r so c c u r r e di nO U rc o u n t r y st h r e en a t u r es i m i l a rt r a d e m a r kp a r a l l e l i m p o r tc a s e sh a v ea c
5、t u a l l yi n i t i a t e dt h ec o u r t sd i f f e r e n td e c i s i o n s ，i n d i c a t e dt h el a wo f o u rc o u n t r yt r a d e m a r kp a r a l l e li m p o r ts t i l lh a st h es c o t o m a T h i sa r t i c l eU S e St h ea p p l y I I I c o u n t r i e s l a w so nt h ep a r a l l e
6、li m p o r ta n da n a l y z e s0 1 1 1 “ c o u n t r y sm o d e ls i g n i f i c a n c et o t h et r a d e m a r kp a r a l l e li m p o r tl e g a ls t a n d a r d ；f o u r t hc h a p t e rh a sp r o p o s e dt h a tW e m u s tr e t u r nt ot h eb a s i cf u n c t i o no ft r a d e m a r kt oc o n
7、 s i d e ro u rc o u n t r yl a w b e i n g c a r r i e do nt h er u l e sa n dr e g u l a t i o n st ot h et r a d e m a r k p a r a l l e li m p o r t I nt h e c o n s i d e r a t i o no fn a t i o n a li n t e r e s ta n du n d e rt h ep r e m i s et ob a l a n c et h ep a r t i e s b e n e f i t
8、 ， p r o p o s e dt h a tw es h o u l dd i s t i n g u i s hi nt h et r e a t m e n td i f f e r e n ts i t u a t i o n st h et r a d e m a r k c o m m o d i t yp a r a l l e li m p o r t ，t oc o n f o r mt o t h er e q u e s tt r a d e m a r kc o m m o d i t y p e r m i s s i o np a r a l l e li m
9、p o r t , o t h e r w i s ep e r f o r m st of o r b i d K e yW o r d s ：P a r a l l e lI m p o r t T r a d e m a r kr i g h t s M o n o p o l y U n f a i rc o m p e t i t i o n B e n e f i to f b a l a n c e I V V O 1 4 o J 口u 3 语献记 文考 结参后 国对知识产权的保护都带有严格的地域性特征，但随着科技的突飞猛进和国际贸 易的发展，智力成果开始在世界范围内流动，跨越了
10、国家的界限。知识产权作为 一种财产权，其私有性必然与国际有贸易的流通性产生矛盾，这就是平行进口问 题产生的根源。知识产权平行进口问题在版权、专利和商标三个领域都存在，但 由于商标在国际贸易中担任的“排头兵”角色，所以商标领域问题的平行进口问 题最为复杂，它涉及了多各方面的利益均衡问题，如果在知识产权商品贸易中一 旦某一方的利益受到损害，则要牵涉多方的权利义务关系，对此的在法律规制与 适用方面难度较很大。 虽然在国外，平行进口问题并非新鲜事物，西方也一直有学者不断地对该问 题进行法理探讨，并提出了诸如“地域性”、“权利穷竭”等成熟的理论，但由于 该问题的解决不仅需要法律手段的应用而且与国际经济贸
11、易知识相关，至今国际 社会或各国司法部门未能提出或运用一种较为完整、独立、系统的理论较好的解 决这一问题。我国由于历史、经济、法律等诸多因素的影响，早期社会实践中很 少出现平行进口现象，但随着我国加入W T O ，逐渐纳入全球经济贸易体系中， 平行进口问题在我国悄然出现。1 9 9 9 年广州中级人民法院审理的力士香皂平行 进口案、2 0 0 0 年北京市朝阳区人民法院审理的法国A N G E 服装进口案。2 0 0 8 年北京市海淀区人民法院受理的北京飞彩海河科技有限公司的泰迪熊商标平行 进口案是我国人民法院如何运用本国法律处理商标平行进口问题所做的尝试。基 于商标平行进口问题在我国司法实践
12、中的重要性，笔者拟从上述三个典型案例入 手，通过具体分析法院判决的理论依据，并借助相关成熟的理论以及国内外的立 法、司法实践，充分结合我国的实际情况，对商标平行进口问题做出一套较为全 面的考察，尝试为我国商标平行进口的未来立法和司法实践发表自己的见解。 第一章商标平行进口法律规制的必要性 平行进1 2 1 ( P a r a l l e lI m p o r t ) 又称灰色市场( G r e yM a r k e t ) ，是指在国际贸易 中，进口商未经进口地商标权人( 包括商标所有权人及商标使用权人) 同意，从 境外进口经合法授权生产的带相同商标的同类商品的行为。 1 平行进口概念源 于商
13、品的进口渠道是未经知识产权人的许可进口、销售和经授权销售渠道而“平 行发生。它有三个特征： 1 平行进口商进口的商品必须是国外商标权人生产或销售的同品牌“正宗商 品“ 。1 2 平行进口商以非代理商合法取得标的物以及进口的标的物合法为前提。 3 平行进口关系中存在三方基本当事人：外国商标权人、本国商标权人、未 经授权的平行进口商。 第一节商标平行进口的经济成因 在经济学家看来，价格是价值的反映。在理想的市场中，商品的价格除了受 必要劳动时间决定外，还受到商品供求弹性、市场竞争等因素的影响。现实情况 中，造成商标平行进口产生的前提之一是市场机制不完善，消费者信息不完全及 国家闻的贸易壁垒，这就使
14、销售者能对不同的购买者索取不同的价格；前提之二 是进口国市场对该种商品存在较强的需求。 2 正因为存在这两种经济性制约条 件使得商标平行进口关系中三方当事人之间的利益协调十分复杂：对商标权利人 来说，平行进口贸易的增加将使其不得不降低产品价格，从而利益受损，从长远 来看必将打击他们创新产品的积极性；对平行进口商来说，这种“搭便车“ 行为 更无宜于知识产品的创造、生产；对于消费者来说，制造商不愿意对新产品投资， 1 若甲行进U 的商品系非法取得或为菲法商品，则这种“进口”行为会明显违反国家法律而受到制裁，在 这种前提下讨论的平行进口与商标侵权之问足没自意义的。所以，本文中讨论的平行进u 的商标商
15、品并非 通过黑市、走私等非法渠道得来的物品，而足商品平行进口商通过海关缴纳关税、并履行进口国的各项税 收义务等正常、合法手段销售的货物，因此，必须要澄清一种认识：平行进口商品并非“水货”，我们在分 析商标的平行进口问题时不能将二者混为一淡。 2 不仅将导致产品质量下降，长期的不利影响将会抵消短期内消费者因商品价格下 降所获取的利益。 我国在过去相当长的时期内，很少发生商标平行进口问题。因为平行进口一 般都是从低价国流向高价国，而且我国由于关税偏高、很多企业没有外贸经营权 需要通过外贸公司来代理自己的进出口业务，因此对于进口商而言基本无利可 图。 3 但是亚洲金融危机带来的东南亚一些国家为提高出
16、口竞争力，被迫实行 货币贬值，从而使一些跨国公司在当地的合资企业生产的产品的零售价，加上运 费和关税进口到我国的批发价，仍然低于该跨国公司在我国的合资企业生产的同 一商标商品的价格，因此作为商标独占被许可人的中外合资企业生产和销售受到 很大的冲击。 另外，随着我国自2 0 0 1 年入世以来，为认真履行加入世贸组织的降税承诺， 关税呈逐年下降趋势。关税总水平已由2 0 0 1 年的1 5 3 降至2 0 0 7 年的9 8 。 根据财政部2 0 0 7 年1 2 月2 6 日公布的关税实施方案，进口税率大幅下调，最低 低至1 。 4 同时我国放开了外贸经营权，企业无需通过外贸公司即可自行进行 进出口业务。这样，随着阻碍平行进口经济成本上的原因消除，平行进口必然日 益增多，所带来的利益冲突将无法避免。如何运用一部或多部法律规范来平衡、 保护、协调三者之间的利益关系，对我国目前的经济运行显得尤为重要。 第二节商标平行进口的法律成因 从经济学角度看，商品贸易受市场因素的决定性影响。然而，随着知识产权 制度的建
