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1、专专 利利 文文 献献 库库 人 类 的 财 富 创 新 的 源 泉 专专 利利 文文 献献 检检 索索 与与 运运 用用 上海市知识产权服务中心 梁建军 地址：南京西路580号B座10楼 TEL：62672757 FAX：62672757 网址： E-mail：JJLIANG 一、专利文献的概念、功能、作用 二、专利文献的特点与不足 三、专利说明书、国际分类资料 四、中国专利文献编号 五、专利文献检索、种类与途径 六、专利文献的利用和发展趋势 七、专利文献研究的主要方法 八、互联网检索系统和平台 一、专利文献的概念、功能、作用 1、概念 从狭义上讲是指由专利局公布的专利说明书和 权利要求书；
2、从广义上讲还包括专利文献说明书 摘要、专利公报以及各种检索工具书、与专利有 关的法律文件等。 专利文献是各国专利局及国际性专利组织在审 批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。 2、专利文献与专利信息 A、随着信息社会的到来，专利文献进入信息化时代。 B、专利信息是指以专利文献作为主要内容或以专 利文献为依据，经分解、加工、标引、统计、分析、 整合和转化等信息化手段处理，并通过各种信息化方 式传播而形成的与专利有关的各种信息的总称。 C、专利信息的种类： （1）技术信息 （2）法律信息 （3）经济信息 （4）战略信息 3、专利族与同族专利 人们把这种具有共同优先权的由不同国家公 布或颁发的
3、内容相同或基本相同的一组专利申请 或专利称为一个专利族（Patent Family）。因 此，同族专利一般是指具有同一发明构思，用不 同文种向多国多次申请、公开或批准，内容有所 不同（修改或变更）的一族专利。 4、专利文献的功能： （1）法律保护功能。 （2）公开功能。 专利文献是体现专利制度根本目的的媒介 专利文献是实施法律保护的依据 专利文献是进行科学审查的依据 专利文献为国际交流提供了参考 5、专利文献的作用： （1）专利文献为国家客观决策提供依据。 进行技术评价与预测。 进行科技实力对比。 （2）专利文献对技术进步有重要的促进作用。 活跃发明创造思维、促进创新活动。 为科研选题、制定科
4、研计划提供重要参考价值 （3）专利文献在企业的生存与发展中的作用。 （4）专利文献在国际技术贸易中的重要作用。 确定技术进出口的最佳目标。 避免技术进出口中不必要的损失。 华为的创新观：企业的创新应当是站在巨人肩膀上基于客户 需求的开放式创新。 狭隘的、封闭式的“创新”直接导致了创新活动的重复劳 动，这也使得他们内部的研发工作进展缓慢，效率低下，而 拒绝使用他人的创意和技术也就意味着放弃通过对别人成熟 、先进的创意和技术的使用获得额外利润的机会。 华为的知识产权价值观：尊重他人知识产权，在核心领域积 累自身知识产权，通过合理付费的 交叉许可，创造和谐的商业环境， 促进企业可持续发展。 二、专利
5、文献的特点与不足： 1、专利文献的特点： A、专利文献集技术、法律、经济信息于一体，是 一种数量巨大、内容广博的战略性信息资源。 B、反映新的科技信息，出版迅速，传递信息快 。 C、专利文献的格式统一规范，高度标准化，并且 具有统一的分类体系，便于检索、阅读和实现信息化。 D、专利文献对发明创造的揭示完整而详尽。 2、专利文献的不足： A、专利文献重复性大。 B、并非所有专利文献所记载的发明创造都具备 新颖性、创造性和实用性。 C、专利文献文辞冗长、文字晦涩。 专利文献不是一般意义上的科技文献， 严格地讲，它是具有法律规范意义的文件， 它集科技、法律、经济信息于一体，是一种 标准化了的科技信息
6、资源。 三、专利说明书、国际分类资料 1、专利说明书及其组成部分 主要涉及的就是发明创造的技术内容和权利内 容。 基本上包括：专利文献著录项目、名称、说明 书(技术领域、背景技术、发明或实用新型内容、附 图说明、具体实施方式)、权利要求书、摘要、附图 ，有些国家出版的专利说明书还附有检索报告，并通 过上述各部分从多种角度揭示发明创造的技术内容和 权利内容。 2、国际上统一使用的专利文献国别代码 主要国家国别代码表： AT奥地利 AU澳大利亚 BE比利时 CA加拿大 CH瑞士 CN中国 DE联邦德国 DK丹麦 EP欧洲专利局 ES西班牙 FI芬兰 FR法国 GB英国 HU匈牙利 IE爱尔兰 IL
7、以色列 IN印度 IT 意大利 JP日本 KR韩国 NL 荷兰 NO 挪威 OA 非洲知识产权组织 PCT PCT RU 俄罗斯联邦 SE 瑞典 SU 苏联 UA 乌克兰 US 美国 WO世界知识产权组 织 YU 南斯拉夫 ZA 南非 国内省市代码： 11北京 12天津 13河北 14山西 15内蒙 21辽宁 22吉林 23黑龙江 31上海 32江苏 33 浙江 34安徽 35福建 36江西 37山东 41河南 42湖北 43湖南 44广东 45广西 51四川 52贵州 53云南 54西藏 61陕西 62甘肃 63青海 64宁夏 65新疆 66海南 71台湾 81广州 83武汉 85重庆 87
8、西安 89沈阳 91大连 93哈尔滨 94深圳 95青岛 97宁波 HK香港 3、专利文献的文件种类代码 专利说明书的类型就是根据专利说明书所 属专利权种类，出版专利文献的国家，出版次 数及专利说明书的法律性质等方面的特征对专 利说明书所作的分类。 种类：基本或主要专利文献（通常指发明 专利）、次要专利文献（增补、再公告专利） 、特殊需要的专利文献、医药专 利文献、植物 专利文献、外观设计专 利文献、实用新型文献 。 第一组：用于在专利申请基础上形成的并作为 基本或主要编号序列的文献（主要指发明专 利） A 第一公布级 B 第二公布级 C 第三公布级 第二组：用于具有与第一组文献不同编号序列的
9、实 用新型文献。 U 第一公布级 Y 第二公布级 Z 第三公布级 第三组：用于专门文献的专门序列。 M 医药专利文献 P 植物专利文献 S、D 工业品外观设计专利文献 4、国际专利分类法 国际专利分类IPC(International Patent Classification）法: A 01 B 1/00或1/02 大(主)组 小(分)组 部 大类 小类 组 Section Class Sub-class Main-group Sub-group （2006年开始，高级版IPC在分类号后标修订的年月） 国国 际际 专专 利利 分分 类类 部：部： 整个分类表分成 整个分类表分成8 8个部，每
10、个部由个部，每个部由A A 到到H H中的一个大写字母标明，组成部的类号中的一个大写字母标明，组成部的类号 。 八大部八大部 lA：人类生活必需 （农、 轻、医） lB：作业、运输 lC：化学、冶金 lD：纺织、造纸 lE：固定建筑物 lF：机械工程、照 明、采暖、武器、 爆破 lG：物理 lH：电学 例：以分类号B64C25/30作为例子，说明一个具有六个圆点的小组的等级 分类结构。 部 B 作业；运输 大类 B64 飞行器；航空；宇宙航行 小类 B64C 飞机；直升飞机 大组 B64C25/00 起落装置 一点小组 25/02 起落架 二点小组 25/08 非固定的，如可抛弃的 三点小组
11、25/10 可收放的；可折叠的或类似的 四点小组 25/18 操作机构 五点小组 25/26 操纵或锁定系统 六点小组 25/30 应急动作的 所以分类号B64C25/30的内容是指飞机或直升飞机上的起落装置。用的 一种非固定式可收放的折叠起落架的操作机构应急动作的操纵或锁定 系统。 新的专利申请号标准于2003年7月14日颁布，并于2003年10月 1日起正式施行。 经过修改的新专利申请号参考了世界知识产权组织关于专 利申请号的标准以及现行专利申请号的使用习惯，采用国际上 通行的12位阿拉伯数字表示，包括申请年号、申请种类号和申 请流水号3个部分。按照由左向右的次序，第14位数字表示 受理专
12、利申请的年号，第5位数字表示专利申请的种类，第6 12位数字（共7位）为申请流水号，表示受理专利申请的相对 顺序。专利申请号中使用的每一位阿拉伯数字均为十进制，申 请号中的年号采用公元纪年。 例如 200311234567.2 2007年8月开始，公开公告号由7位升至9位 申请（专利）号: 200610003998.6 申请日: 2006.01.27 公开（公告）号: CN101006759 公开（公告）日: 2007.08.01 l年月日开始，文献种类代码变化： 发明专利文献种类标识代码 A 发明专利申请公布说明书 A8 发明专利申请公布说明书（扉页再版） A9 发明专利申请公布说明书（全文
13、再版） B 发明专利说明书 B8 发明专利说明书（扉页再版） B9 发明专利说明书（全文再版） C1-C7 发明专利权部分无效宣告的公告 实用新型文献种类标识代码： U 实用新型专利说明书 U8 实用新型专利说明书（扉页再版） U9 实用新型专利说明书（全文再版） Y1-Y7 实用新型专利权部分无效宣告的公告 外观设计文献种类标识代码： S 外观设计专利授权公告 S9 外观设计专利授权公告（全部再版） S1-S7 外观设计专利权部分无效宣告的公告 S8 预留给外观设计专利授权公告单行本的扉页再版 五、专利文献检索、种类与途径 专利信息检索是从事专利文献工作的人们 在其长期工作概括出来的一种特指
14、查找专利资 料活动的术语。在科研课题立项、技术难题的 攻关、新产品的开发、最新发明创造申请专利 、国外技术的引进、专利侵权纠纷的处理、了 解竞争对手的情况之前，人们首先该做的事就 是查找专利信息。 1、专利信息检索种类 专利信息检索种类是按照检索人要 达到的目的来划分的。根据不同的检索 目的专利信息检索可分为专利技术信息 检索、新颖性检索、创造性检索、侵权 检索、专利法律状态检索、同族专利检 索、技术贸易检索等种类。 2、专利文献的索取、查找专利文献的主要途径 到情报室（图书馆）查找、购买各种文献、光盘、互联网 查询、联机系统查询、委托它人或单位等方法。 主要途径： （1）号码途径（申请号、专
15、利号、公开号、公告号等） （2）名称途径（发明人、专利权人） （3）主题途径（关键词、主题词） （4）分类途径（专利分类号） (5) 优先权项途径（优先权号、优先权日、优先权国） 确切地说，专利信息检索就是根据一 项或数项特征，从大量的专利文献或专利 数据库中挑选符合某一特定要求的文献或 信息的过程。这是由多种因素构成的，如 检索种类、检索目的、检索方式、检索系 统、检索范围、检索入口、检索方法以及 检索经验。这些因素共同制约着专利检索 的过程，直接影响着专利信息检索的效果 。 3 3、逻辑运算、逻辑运算 l布尔逻辑运 算 l交集 AB 与 and * 属于集合A且 属于集合B的元 素组成的集合。 例如： 光催化 and 空气 B A AB A*B A AND B l布尔逻辑运算 l并集 AB 或 OR + 属于集合A或者 属于集合B的元素 组成的集合。 例如： 空气 or 气体 A B AB A+B A OR B A B
