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1、湘潭大学 硕士学位论文 制度的演进与建构统一论 姓名：周芳检 申请学位级别：硕士 专业：马克思主义哲学 指导教师：张建民 20070526 I 摘 要 摘 要 邓小平同志对制度的重要性有过精辟的论述 “最重要的是一个制度问题” ， “制 度是决定因素” ， “好的制度可以使坏人变好，而坏的制度却使好人变坏” 。瑞典经 济学家，诺贝尔经济学奖获得者缪尔达尔指出，制约发展中国家经济发展的主要 因素是制度和人们的观念问题。处在转型期的中国，制度问题正成为各学科研究 的热点。在国内，许多学者对外在制度研究详实充分，但对内在制度研究还没引 起足够的重视，缺乏用规范经济学方法和其他较为科学的研究方法对制度
2、演化问 题进行逻辑一致和全面深入的概括和分析，同时如何实现内外制度的有机互动与 完美契合也是理论界的一个研究“盲点” 。 本文试着以历史唯物主义为指导原则，从经济伦理学的角度，用博弈论这一 现代的思维工具，紧紧围绕“制度是自发演进与理性建构的辩证统一”这一主题 来展开论述。 历史上，以诺思为代表的建构理性主义者认为，人们可以凭借自己的理性建 构出理想的社会制度；而以哈耶克为代表的演进理性主义者认为人类的理性是有 限的，主张制度的形成和演进是一个自然进化过程。以历史唯物主义为指导，作 者对两种极端制度分析理路进行了批判，明确提出了“制度既是演进的，又是建 构的”这一观点。作为多学科究的对象，制度
3、具有多义性，在对学者们为制度所 给出的定义进行评述的基础上，作者从哲学的层面上对制度的本质进行了整体上 的把握；分析了它的分类，重点考察了本体论意义上的分类标准，即把制度分为 内在制度和外在制度；揭示了制度有机互动的微观结构以及指出了博弈论这种现 代思维工具分析制度的天然优势。按照总分总的叙事方式，在接下来的四、五章 里较全面地阐释了内在制度中习惯、习俗、惯例、道德和习惯法演进过程的一般 性理论和深层次规律；较深刻地揭示了建构外在制度的两大价值原则即利益原则 与公正原则，以及两者之间错综复杂的关系。论文最后再次总结了制度演进与建 构的辩证统一关系，并在此基础上，就中国如何实现传统内在制度的现代
4、转型和 如何加强与市场经济相适应的道德和法律建设进行了一些思考与反思。 关键词：制度；演进；建构；统一；博弈 II Abstract Deng Xiaoping has some penetrating discussion about the institution such as “The most important is the institution”, “The institution is the determinative factor”, and “The good institution can make the bad boy become good, while the
5、 bad institution can make the good boy become bad”. Myrdal, a Nobel laureate, Swedish economist, pointed out that the factor that restrict developing countries economic development is the institution and peoples ideology .In china during the transferring time, instituting is becoming the focus of ea
6、ch subjects research. At home, many scholars researched the external institution detailedly and fully, but they have not paid much attention to the internal one and neglect to summarize and analyze the evolution of institution with the method of standard economic and other more scientific way logica
7、lly and completely. At the same time, how to make the internal and external institutions organic interact and perfect coincidence is always a blind spot in theoretical field. In this article, the writer tried to regard the historical materialism as guiding principle, started from the economic ethica
8、l angel, used the Game, thats the modern tool of thinking, discussed around the topic that institution is the dialectical unity of spontaneous evolution and rational construction. In the history, construction rationalist whose delegate is North believed that human can construct the ideal institution
9、 by their sense; while the evolution rationalist whose delegate is Hayek believed that humans sense is limited, they maintained that the institutions formation and evolution is a natural evolvement process. Guided by the historical materialism, the writer criticized the two extreme kinds of analyzin
10、g the institution; put forward a viewpoint that institution is not only the evolutional, but also the constructional. As an object of many studies, the institution has many means. On the ground of the scholars discussion about the definition of the institution, the writer grasped the essence of the
11、institution on the whole; analyzed its classification and reviewed the classify standard on the meaning of ontology emphatically, that was dividing the institution into internal and external one; revealed the institutions microcosmic construction of organic interact and the natural advantage of the
12、Game as the modern thinking tool in analyzing the institution. With the narration way of general-dividing-general, the writer discussed the general theory and deep regular of the evolution process of custom, tradition, routine, ethic and customary law in the internal institution; revealed the two ki
13、nds of value principle in establishing the III external institution deeply, thats profit and justice and their intricate relationship. In the last, the article summarized the dialectical unity relationship of the institution evolution and construction, on the ground of this, the writer thought and i
14、ntrospected how to transfer the traditional internal institution and how to strengthen the ethic and laws construction to fit up with market economic. Keywords: Institution; Evolution; Construction; Unity; Game 湘潭大学湘潭大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包
15、含任何其他个人或 集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权湘潭大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 涉密论文按学校规定处理。 作者签名： 日期： 年 月 日 导师签名： 日期： 年 月 日
16、1 第一章 引 言 第一章 引 言 1.1 研究背景与意义研究背景与意义 当今的中国正处于从传统的计划经济体制向市场经济体制转轨的转型时期， 我们的改革碰到的最大障碍，是来自于传统的、以及计划经济时代人们的习惯、 习俗、惯例等内在制度所产生的“路径依赖”效应。随着市场经济主导地位的确 立，内在制度本身的演进将成为中国改革更加关注的主题。传统制度研究强调的 是不同制度之间价值观、利益、偏好、信仰等的对立，往往是站在一种制度立场 上排斥另一种制度；现代制度研究则强调的是不同制度之间的宽容，它更多地关 注的是制度的公共性。 瑞典经济学家，诺贝尔奖获得者缪尔达尔指出，制约发展中国家经济发展的 主要因素是制度和人们的观念问题。当今世界，制度问题被称为社会理论中“最 具活力”的研究领域，特别是对于处于社会转型的国家，研究制度的本质、起源、 变迁等重大理论机制，有很大的现实意义。在国内，许多学者对外在制度研究比 较详实充分，但对内在制度研究还没引起足够的重视，缺乏用规范经济学方法和 其他较为科学的研究方法对制度演进问题进行
