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1、第一篇：如何做好博士论文 如何做好博士论文 陈瑞华 一、对博士论文的评价 今天之所以定这个题目，是因为我参加了几次博士论文答辩，对博士论文的写作有点有理想，得出的结论可能是以偏盖全。今天我是以一个毕业十年的老博士的身份谈谈自己的看法。通过对不同学校的博士论文所做的比较，发现了一些共同的问题。从总体上来说，博士论文的质量是越来越高。北大老师指导论文的质量上也是越来越高，具体表现为：在论文的写作的方法上比较新，观点比较新。北大有好几篇博士学位论文写得相当成功，博士论文成为这些博士进行学术的一个新的起点。你对博士论文的研究有可能是从一个小点开始，但是它以后可能作为你的学术研究的起点。北大有的博士论文
2、已经达到与国外同行对话的水平。 目前，博士论文的评审是由五位专家匿名评审，从反馈的意见来看，有的论文不尽如人意。有的匿名评审人对北大的博士论文的质量是有意见的，有的博士论文即使匿名评审人同意其答辩，但是给的具体分值不高。 我们的论文的质量与现有的社会科学所达到的水平不相适应，其原因是法学不是一门自给自足的学科。当年马克思从法律系转到另一个系，是否可以说明法学是不是一门自足的科学？法学到底走向何方？现在最热门的是诉讼法学界和民法学界。现在是法典满天飞。我们能否把我们的研究限制在推动立法的修改上？立法对策上？ 如果把法学研究局限在为立法提供对策上，就会出现这样的问题：立法一修改，法学家的书都得跟着
3、修改。我们刑法学界学者已经有了困惑。我们诉讼法学界现在是言必称英美法系，或言必称大陆法系。 中国的问题层出不穷，但少有人对此进行深入研究。如，几年前的王海现象，说明了我们中国民法学中没有惩罚性赔偿。如果民法学界对此问题不加以关注，还何谈研究民法学？目前，我们博士论文的最大特点是教科书体例：一是体系很大。如，我在某大学参加了一次民诉博士论文的答辩，该名博士一上台就大谈概念，我对此毫不客气进行了批评。你花如此大的时间谈概念、谈一些基础问题，太小看我们答辩老师的水平。教科书体例的特点是没有创新。一个香港的学者批评大陆博士论文的特点是缺少一根红线；没有自己的创新，最多是一种综述。这样的论文能叫博士论文
4、？因为你没有创新。教科书体例的最大的特点是资料积累。把这些资料加以收集有没有必要？正文中一定要体现自己的创新之处。我们现在是强调博士论文的创新。我的体会是资料是用来为自己论文的论证服务的。 如以前我写过一篇"第三公法体系"的文章（劳教体系）。"第三公法体系"是游离于诉讼之外。如果你没有一个恰当的研究方法，对此问题你就无法进行下去。我发现了一个问题，找到了一个创新点，一篇伟大的作品就出现了。西方国家是一元化国家，中国是三元化国家。中国刑事处罚，行政处罚是互相分离的。中国是强调定性的。越是惩罚严厉的法律，越应该受到监督。 当你有一个三元公法体系之后，所有的资
5、料就可以为你所用。如民告官就相当于再审：因为民告官案件不停止执行，不是再审是什么？我们对诉讼法的修改可以发现到"官告民"。如果你对这些问题弄清楚后，所收集的资料就可以为你所用。可以用理论，用假设来利用资料。我们之所以没有摆脱教科书式的博士论 文的写作，可能是受英美和大陆法系的影响。 二、社会科学视野下的法学研究 目前，我们法学研究的一个最大的问题就是定位在对策法学上。其特点就是研究历史，古为今用。对待比较法学就是引进。比如，民法就是引进德国法。一些研究民法的人言必称德国，民法上的一些概念都带有民国的气味。对策法学是目前研究法学的一个走向，对策学在中国有几千年的历史，受儒家思
6、想的影响。我们现在动不动就搞策论，搞策论是出不是大师的。目前我们法学存在进入中南海现象；进在人民大会堂现象。我们现在有一些人喜欢充当法学之父。 中国政法大学江平教授对自己的总结是：对法学没有研究，只是参加过几部法典的编纂。法学家把自己的研究建立在官员上，太可悲了。我参加过刑事诉讼立法，我感觉是只能参与立法而不能充当立法中的一个角色。 策论第二个缺陷是实用主义。学术不是以有没有用作为评价标准。贝卡利对法学的影响非常大，使他成名仅是一本小册子，他论证了一种思想，影响了很多人。另一个对法学影响比较在的是帕克教授，他写了刑事惩罚的限度，迄今为止，英美法系国家研究刑法的人是言必称帕克。他们的文章基本上没
7、有策论。他的论文至今引用率是最高，原因是他对现在的法学研究的模式进行了反思。 对"对策法学"的反思，我个人最大的感受是96年刑事诉讼法修改的。我当时参加了中国政法大学一个文件的修改。当时对审判方式的改革基本上是群情激奋。对审判方式应不应该改？为什么要改？主要是为了解决法官的预断。当时在回答怎么办时，大家异口同声主张应引进英美的审判的方式。理由是我们属于大陆法系传统，所以应引进英美法系的审判的方式。对美国法系的偏爱，是我们中国一个有意思的现象。从现在看来，我们96年刑事诉讼审判方式的改革基本上是失败：证人不出庭作证，法庭审判仅靠念笔录，如何进行讯问？法官的专横在"刘
8、涌案件"中得到了集中反映。 民众理想的审判方式与法学所要求的审判方式有重大的距离，审判方式改革一个最大的原因是对审判方式存在的问题没有发现。问题没有发现，就进行改革，其结果必定是失败的。我不反对对策法学，但必须在发现问题的前提下，才能进行对策法学的研究。而且对策法学太主观。目前诉讼法学界分为三派：保守派；激进派；中间派。现存来看：左，中，右都没有发现问题。人过五十是不谈改革的，当然，是例外的。过于主观的判断，缺少客观性，使我们对许多问题的研究缺少科学性。 许多博士论文的写作带有综述性的味道。在十年以前综述性的研究是铺天盖地。不光是法理学，法史学也在搞教科书式的研究。如，法律与革命这是
9、一本比较有影响的翻译著作，如果该书仅是资料的积累，就不会吸引人。写文章关键是要有红线，否则，太浪费了。有的法史研究者可以说是达到著作等身，但你问他对法学有什么贡献？就很难说了。 法学与哲学应有所区别。我们现在最大的误区有三个：一是概念游戏。只有概念没有现象。张五常有一句名言：最蠢的学者是研究没有发生过的问题。我参加过北大一个本科生的论文评奖：有一位同学写了一篇研究老子有关道的文章，他的这篇文章，所有参加答辩的老师都看不懂，他为此感到很悲哀。我对他说：不仅你悲哀，我们也感到悲哀。 现在有一种非常令人困惑的现象：一些研究法理的大学者写出来许多让人看不懂的文章。我认为真正的法理学应该是从部门法中提炼
10、出来的，但我们研究法理学的人很少研究部门法。今天法理学界对司法实 践中经常发生问题缺少研究，缺少普遍性的解释，因而其研究没有生命力。 目前我们博士论文缺点：缺少问题意识，重复前人的劳动；缺少创新；与社会科学格格不入。我们现在说出来的话，与经济学等学科不能对话。北大一位教授总结：在中国研究法学，目前已不存在缺少资料的问题，但缺少对问题的研究。问题遍地都是从土地到知识产权问题。唯独缺少科学的研究方法，难以与世界同行对话。我们法学界缺少大师级人物。 三、社会科学视野下法学研究 一些法理学者认为规范法学不能失范，他们认为研究法学重存规则。社科法学者认为不能这样研究。我个人认为主要是社会法学是研究方法对
11、法学的冲击。现在的法学论文的研究方法已经改变了。 法学不能独立于社会科学之外，它与人文科学不同。求真是社会科学与自然科学的相同点。对社会科学的解释最复杂。如果我们只是把法律当作规则，法律就没有意义。法学的重要之处是法条背后的东西。立法者改变法律是很容易，但要改变法律背后的精神、文化、习惯是很难的。我认为规范法学没有失去它的生命力。实际上，医生所开的药方就带有对策法学的味道。法学中也有基本原理的研究，也有理论的研究。关键是研究规则如果没有理论的支撑，对规则研究能走多远？中国的法治是在废墟上建立起来的，所以，必定要移植外国法制，但移植到一定程度就要研究移植本身的问题。一个得不到实施的法律就不如不要
12、它。规范法学有它存在的价值，但必须与社会科学结合起来。 法学研究的使命：法学的研究与社会科学有共同之处。有人认为法学中有些东西可以用科学的方法进行研究，使法学与社会，经济能沟通。 什么叫解释？解释是很容易引起歧义的一个概念。在中国解释往往等同于辩解。其实解释是中性，它有三层含义：解释是什么？比如说物权法，对现有的土地国有化就解决不了。大量问题出现，解释为什么会发生？应该怎么办？不了解问题严重性的人，就在于不了解问题，就在于对问题为什么发生没有认识清楚。我们有些媒体报道：经过七天七夜的突审，犯罪人交待了问题。如有人认为用律师在场可以解决刑讯逼供的问题，其实这是不现实的，关键是对刑讯逼供存在的原因
13、没有清楚。 解释的最高境界，是提出了一种理论模式。如，有学者对五家法院进行调研，但他的结论不具有普遍性。对问题的研究归属是解释，我们把解释称之为科学。解释构成科学，这研究的基础。 博士论文的定位：硕士阶段是学习研究方法，是个练习写文章的过程。博士论文是要创新的，至少在一个问题做出一定的贡献。创新的标准： 一定提出新的问题，没有问题意识，恐怕在选题上就是失败的。没有问题意识的博士论文不就是一个综述？你要研究苏力的法学思想，就得在中国大背景下进行研究。要是没有问题研究，你的文章不就变成了苏力传？ 一定要有基本的问题意识，要直接切入正文。什么意思？法学论文一定要从总量控制出发。应该有最基本的研究方法
14、，在此基础上展开分析论证。要提出假设，没有假设，没有问题，那么文章就是缺少红线。要有基本的证伪的方法。学会对自己的理论用证伪方法来检验自己论文，提出假定来反对观点，来检验自己论文。 创新包括：观点创新、视野创新、方法创新。问题是研究的起点，多少年来，我们许多学者主张能要把所有问题研究个透。问题意识：问题从何而来？人类研究科学要想发现一个真正的问题，从何而来？在一个小孩眼中，满世界都是问题。但对大人来说不是问题。初学者满眼是问题，但他发现不了问题。问题的标志是一个对本学科前沿理论都了解的人，用现有的方法解决不了，就有可能产生问题。如，在诉讼法学界研究国家赔偿问题，我们用刑诉理论解释不了，用行政诉
15、讼也解决不了。如，美国没有国家赔偿。但是国家赔偿有个问题没有解决，都是适用违法责任原则。这在行政法学界没有问题。问题是我要提出刑讯逼供的问题，如，杜培伍。问题是公安干警违法致人伤残，为什么要国家赔偿呢？警察违法怎么变成了国家责任。你对此如何解释？解释不了。有人用代位赔偿理念来解释。为什么国家对他的民事责任进行买单，但为什么不给他的刑事责任也买单？你这样一想，问题就出来了。 问题从何而来？问题在司法实践中。我觉得许多从科班出来的人，需要补补司法实践的课。美国人做学问都是从最高法院的判决书开始。从实践中能提出问题的人不多。中国没有判例制，但最高法院判例值得研究。 还可以从规则中发现问题。刑事诉讼法中有许多规则，但违反规则，法律没有规定制裁的后果，这样的规则还是不是规则？我们许多法律规定没有规定制裁体系。如证人应该出庭作证，还是停留在口号上。证人出庭其实是涉及整个刑事诉讼的一个大问题。 对此证人出庭问题可以产生以下思考：证人是义务是什么？证人出庭是谁的责任？证人不出庭的后果是什么？证人不来有没有后果？要不要给被告人以救济的途径？由于你对以上的问题都没有规定，还有谁愿意出庭？ 问题可以从法学争论中发现；从思潮中发现。如"侵权法"在中国不发达
