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1、 声金 万 声 摘要 论文题目:企业、合作剩余与合作治理 专业:企业管理 硕 士 生:郭超签名: 指导教师:周新生 教授签名: 摘要 新古典企业理论简单地将企业视作一个关于投入产出的生产函数， 未能认识企业所扮演的社会性角色以 及企业内 部或企业与外部的 联系问 题，同时也无法对企业的出现及其性质进行解释.因而它实际上不是真 正的企业理论，充其量只是生产理论或厂商理论。自 从科斯的开创性经 典论文 企业的性质发表之后，引入了交易成本概念，使人们打开了 传统理论中 企业这个黑箱，认识到运用市场机制同 样需要花费成本，交 易过程中存在的“ 摩擦” 即发现价格的费用、 谈判和签订合同的费 用等，从而
2、弥补了新古典理论的缺陷。 这之后，关于企业理论的研究和 论述可谓是层出不穷。不少学者本着深入拓展和完普这一理论的目的， 提出了 许许多多的 新思想、新观点。 但是客观上说，迄今为止关于企业 性质问题的研究仍然还是不够清晰和完善的。 本文的研究目 的同 样是试 图在理论上提出一种符合现实的企业解释。 本文仍旧沿用新制度经济学的基本框架，企业是一个在合约安排下 的组织。 合约的 缔结者包括三方:出资人、 企业家和劳动者。 他们拥有 的要素分别是资本、企业家才能和劳动力。这样企业就应该是三种要素 的所有者通过合作生产、分工和专业化等非价格机制的组织形式而取得 的超过他们各自 单个活动收益总和的合约安
3、排。而超出的部分就是企业 的合作剩余。 在具体分析企业的合作剩余性质时还借鉴了 新古典企业的 生产函 数的思想内 核， 通过对分工、 专业化和历史上企业的 起源的分析， 指出企业的合作生产性质是其本质所在。 本文还对各个要素所有者对合作剩余的索取权进行了详细的研究。 西安交通大学硕士学位论文 从剩余索取权的归属模式及其演化规律入手， 得出剩余安排具有历史性， 企业的治理往往表现为合作治理的结论。 在此基础上解释了 合作治理的 几种机制的逻辑根源。 本文共分五章。第一章回顾了关于西方企业理论的基本观点并对其 进行了一些评价，指出其片面性和脱离现实之处.第二章在对分工和专 业化以及要素的特征进行分
4、析的基础上，重新认识企业合约的性质，指 出企业的本质在于通过合作生产获取合作剩余，对市场的替代不能成为 企业性质的合理解释。第三章转入对合作剩余分配的分析，具体分析了 剩余索取权的归属模式及其演化，并研究 现实中三种剩余的安排方式。 第四章是在前一章研究的基础上所得出的结论:企业的治理是一种合作 治 理，明 确的 产权进而契约自 由 是实现合作治 理的前提条件。由 于在合 约的中各个要素所有者的所提供的要素的相对稀缺程度的不同，使得各 自 的谈判地位有很大的差异，占 有合作剩余的 份额也就不同，导致了 合 作治理中 两权的非对应性。 最后一章综合全文， 得出本文的 简短结论。 【 关 键 词】
5、企业性质 合作剩余合作治理 【 论文类型】理论研究 人b s t r a c t Ti t l e : T h e F i r m , C o o p e r a t i v e R e s i d u a l a n d C o o p e r a t i v e Ma j o r : Bu s i n e s s Na me: Gu o C h a o S i g n a t u r e S i g n a t u r e 召娜 S u p e r v i s o r : Z h o u X i n s h e n g Ab s t r a c t 叫 / / I n t h e f ir
6、 m t h e o ry o f n e o c l a s s i c a l e c o n o m i c s , t h e fi r m i s l o o k e d a s a p r o d u c t i o n f u n c t i o n s i m p l y . I t c a n n o t in t e r p r e t t h e s o c i a l r o l e - p l a y e d b y t h e f i r m , a n d t h e i n n e r a n d e x t e r io r r e l a t io n o
7、f t h e fi r m. A n d c a n t a l s o m a k e c l e a r t h e a p p e a r a n c e a n d t h e n a t u r e o f t h e f i r m . A c t u a l l y , i t s n o t a r e a l fi r m t h e o ry, j u s t a p r o d u c e r t h e o ry . C o a s e s p a p e r T h e N a tu r e o f T h e F i n n i n t r o d u c e d
8、 t h e c o n c e p t i o n o f t h e t r a n s a c t i o n c o s t . T h e fi r m , t h i s b l a c k b o x i n t r a d i t i o n a l t h e o ry i s o p e n e d . We u n d e r s t a n d t h e c o s t i n u s i n g m a r k e t m e c h a n i s m . T h e “ f r i c t i o n “ w i l l o c c u r i n t h e
9、c o u r s e o f t r a n s a c t i o n , B e s i d e s t h e c o s t o f fi n d i n g t h e p r i c e , t h e c o s t o f n e g o t i a t i o n a n d c o n tr a c t , a n d s o o n . A s a r e s u lt , it s u p p l i e s a g a p o f t h e fi r m t h e o ry o f n e o c l a s s i c a l e c o n o m i c
10、s . A ft e r t h a t , t h e s t u d y a n d d i s c u s s i o n c o m e f o r t h e n d l e s s ly . T h e y p u t f o r w a r d a l o t o f n e w i d e a a n d n e w v i e w p o i n t f o r t h e o b j e c t i v e o f p e r f e c t i n g a n d o u t s p r e a d i n g t h e t h e o ry . T h i s p a
11、 p e r i s t r i e d t o in t e r p r e t t h e f i r m m o r e r e a l is t i c a lly . T h i s p a p e r u s e s t h e b a s i c s t r u c t u r e o f t h e n e w i n s t it u t i o n a l e c o n o m i c s t h a t t h e f i r m i s t h e o r g a n i z a t i o n u n d e r a n a r r a n g e m e n t
12、o f a g r e e m e n t . F o r m i n g o f c o n t r a c t i n c l u d i n g t h r e e s i d e s : t h e fi n a n c i a l c o n t ri b u t io n p e r s o n , e n t e r p r i s e r a n d l a b o r e r . T h e f a c t o r t h a t t h e y o w n i s t h e c a p i t a l , e n t e r p r is e r c a p a c it
13、 y a n d l a b o r f o r c e . S o t h e fi r m s h o u l d b e a n a r r a n g e m e n t o f a g r e e m e n t a m o n g t h e t h r e e k i n d s o f f a c t o r s o w n e r , b y t h e n o n - p r i c e m e c h a n i s m s o r g a n iz a t i o n a l f o r m o f t h e c o o p e r a t i v e p r o d
14、 u c t i o n , d i v i s i o n o f la b o r a n d s p e c i a l i z a t i o n , a n d t h e y c a n a c q u i r e t h e y i e ld t h a t e x c e e d t h e t o t a l y i e l d o f t h e i r s in g l e a c t i v ity . T h e o v e r p a r t i s t h e f ir m s c o o p e r a t iv e r e s i d u a l . I n
15、t h e c o n c r e t e a n a l y s i s o f t h e f i r m s c o o p e r a t iv e r e s i d u a l , t h e r a t i o n a l p a r t o f t h e p r o d u c t io n fu n c t i o n s t h o u g h t i n s i d e o f t h e n e o c l a s s i c a l e c o n o m i c s h a v e b e e n k e e p d o w n . A ft e r t h e
16、西安交通大学硕士学位论文 a n a l y s i s o f t h e d iv i s i o n o f l a b o r , t h e s p e c i a l i z a t i o n a n d t h e o r i g i n o f t h e f i r m i n h i s t o r y , w e p o i n t o u t t h a t t h e e s s e n c e o f f i r m i s t h e c o o p e r a t iv e p r o d u c t i o n . T h i s p a p e r a l s o s t u d i e s t h e r e s i d u a l c l a i m o f e a c h f a c t o r o w n e r . We s t a rt w it h it s a t t r ib u t i v e m o d e o f t h e r e s i d u a l c l a i m a n d i
