《三合一稽核表》由会员分享，可在线阅读，更多相关《三合一稽核表（11页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、ISO9K/ISO14K/OHSMS18K内审检查表(提纲)总经理室/管代5.1管理承诺l 最高管理者对建立和改进质量管理体系的承诺能够提供哪些证据？l 最高管理者如何认识满足质量的要求和法律、法规要求的重要性？l 最高管理者采取了哪些措施将满足顾客要求和法律、法规要求的重要传达给组织的成员？l 组织的成员如何认识这种重要性？（此问题留待在其他部门或管理处内审时与员工交谈）5.2以顾客为中心l 组织如何确定顾客的需求和期望？l 将顾客的要求和期望转化为要求的方式是什么？l 组织如何证实顾客的要求和期望转化为相应要求并得到满足？5.3/4.2质量/环境/职安方针l 最高管理者是如何认识质量/环境
2、/职安方针的重要性的？l 组织采取了什么措施传达方针？l 组织各层次对质量/环境/职安方针的理解程度如何？（此问题留待在其他部门或管理处内审时与员工交谈）l 质量/环境/职安方针的评审是否符合标准的要求？l 组织的环境方针适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响?l 环境方针是否包括对持续改善和污染预防的承诺？l 环境方针包括对遵守有关法律、法规和其他要求的承诺？l 方针是否为提供了建立和评审目标和指标的框架？l 方针是否形成文件，予以保持，并传达到全体员工？l 环境方针是否可为公众所获取，途径是什么？5.4.1/4.4.3质量/环境/职安目标（/指标）l 目标的设定是否在相关层次上得
3、到分解？分解是否适宜？并形成了文件？l 目标与方针给定的框架是否一致？l 目标是否具有测量性，测量方法是否明确？l 组织在建立与评审环境目标时，考虑因素是否全面（如环境目标是否包括法律与其它要求、重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点等）？l 目标是否适宜？5.4.2 体系策划l 质量策划的输出是否形成了文件？l 质量策划是否体现了体系的持续改进？l 质量策划的更改是否受控？更改期间是否保持了体系的完整性？5.5.1 /4.4.1职责和权限l 对应组织体系各过程的职能，是否明确了相应的职责、岗位和权限？l 部门和岗位的权限、职责和相互关系是否清楚、协调？5.5.2
4、管代l 管理代表采取了什么措施来实现自己的职责和权限，效果如何？5.5.3 内部沟通l 组织内部沟通方式/工具有哪些？l 各类人员是否了解体系运行情况？（此问题留待在其他部门或管理处内审时与员工交谈）5.6 /4.6管理评审l 最高管理者如何认识管理评审的重要性？l 是否保存了记录？l 评审的执行人、时间间隔、输入与输出是否符合标准的要求？(如重大纠正预防措施是否成为评审输入?)l 上次评审的改进措施是否得以实施？有效性如何？l 组织最高管理者是否参与并主持会议？l 管理评审是否检讨了环境方针、目标与指标的达成绩效？l 重要环境因素/重大危险源和环境/职安方针、目标指标、运行控制未保持一致性？
5、l 管理评审是否存在形式主义？6.1资源提供l 最高管理者采取了何种途径确定所需提供的资源？l 为满足实现质量方针和目标的要求提供了哪些资源？l 提供的资源是否能够确保提供的产品达到顾客满意？4.3.1环境因素/危险源l 组织是否建立了环境因素/危险源识别、评价和更新的程序？l 环境因素/危险源是否全面？并评价出重大环境因素？评价方法是否适宜？l 环境因素是否随着变化的了条件而更新？n行政公关部4.2.3 /4.4.5文件控制l 是否制定了形成文件的程序？l 文件是否符合组织的产品特点和体系要求？（文件中是否规定了有关文件评审的内容）l 文件发布前是否得到批准？文件的修订是否及时？修改后是否被
6、重新批准？（查部分受控文件）l 识别文件现行修订状态的方法是什么？是否满足要求？l 使用处是否得到有效版本的适用文件？（此问题留待在其他部门或管理处内审时查验）l 外来文件是否得到识别？发放范围如何控制？（查外来文件清单）l 保留作废文件的标识是否清晰？（查作废文件清单和部分作废文件）4.2.4/4.5.3记录控制l 是否制定了记录控制程序？l 记录的标识是否清楚，检索是否方便？（查记录清单）l 是否规定了记录的保存期？（查记录控制程序）6.3基础设施l 为使产品符合要求，组织提供了哪些设施、设备？（主要是车辆管理）l 设施、设备是否符合实现产品的需要？是否得到了维护？（主要是车辆管理）6.4
7、工作环境l 组织所处的工作环境条件是否满足要求，是否得到管理？（提问：为员工提供了哪些保障？）7.2.2 与产品有关要求的评审l 对产品要求评审的时间、内容和结果是否满足本标准的规定？（查该部门的合同评审文件）l 评审的结果和后续的跟踪措施是否予以记录？（提问并查相关记录）l 产品要求更改后，相关文件是否被及时更改？相关人员是否了解更改情况？（提问并查合同流转单等）7.5.3标识和可追溯性l 是否在服务运作的全过程对产品进了标识?（查标识清单）l 当有可追溯要求时,是否控制和记录了产品的唯一性标识?（可行时，抽查记录中的几个标识）4.4.1 职责与权限成员的职责与权限是否在组织内外部得以沟通？
8、方式如何？（提问）4.3.4 环境/职安管理方案l 管理方案是否规定了每一职能实现目标的职责？(查相关管理方案)l 管理方案是否规定了实现目标和指标的方法和时间表？(查相关管理方案)l 执行情况如何？(提问并查相关管理方案,可行时现场查看)n物业管理部7.1实现过程的策划l 是否确定了产品实现过程？l 对产品实现过程是否形成了必要的文件？l 对于没有形成文件的过程和活动，如何实施？l 是否规定了相应的验证和确认活动以及验证的准则？l 是否规定了必要的质量记录？l 是否针对具体的产品、项目或合同编制了必要的质量计划？7.2.1与产品有关要求的确认l 组织如何确定顾客的要求？l 强制性标准和法律、
9、法规有哪些？是否实行了有效的控制？7.2.2 与产品有关要求的评审l 对产品要求评审的时间、内容和结果是否满足本标准的规定？l 评审的结果和后续的跟踪措施是否予以记录？l 产品要求更改后，相关文件是否被即使更改？相关人员是否了解更改情况？7.2.3顾客沟通l 组织对有关产品信息、咨询、合同或订单的处理（包括对其的修订）、顾客反馈、包括顾客投诉等方面与顾客的沟通做了哪些安排？l 这些安排是否实施？l 实施的效果如何？7.5.1服务提供的控制l 是否确实了服务运作的全过程?是否规定了相应的信息?包括必要的作业指导书?l 是否按规定要求实施了对服务运作过程的控制?l 服务的设施设备是否齐备,其测量能
10、力是否满足所需的要求?l 运作中设定了哪些关键过程?对其实施的监控活动是否满足规定要求?l 运作过程中设定了哪些监控点,监控活动是否满足规定的要求?7.5.2过程确认l 组织规定了哪些特殊过程?l 对这类特殊过程是否实施了确认和再确认?l 是否对特殊过程的更改进行确认?7.5.4 顾客财产l 对顾客财产是否进行了标识验证保护和维护?l 当顾客财产出现问题时是否有记录?是否向顾客报告?7.5.5 产品防护l 在服务的全过程是否明确了需实施防护(包括标识搬运包装储存和保护)的产品类别和要求?l 产品防护的实施是否符合要求,是否有效?8.2.3过程的监测和控制l 是否明确了为满足顾客要求所必须进行的
11、产品实现过程的测量和监控方法?l 是否按规定要求进行了实施?l 效果如何?4.3.1环境因素/危险源l 环境因素/危险源是否全面？并评价出重大环境因素？评价方法是否适宜？(查看环境因素和危害源一览表)l 环境因素是否随着变化的了条件而更新？(必要时,可与以前的一览表对照)4.4.6运行控制l 对重要环境因素/危险源的控制是否有具体的规定，可操作性怎样？ (提问,可行时查看相关文件)l 对某些重要环境因素/危险源的活动，未制定相应的控制程序或作业指导书是否妥当？l 实际的操作是否按运行控制程序的规定进行？(提问,可行时查看相关记录)4.4.7 应急准备与反应l 组织有哪些潜在事故或紧急情况，是否
12、全部识别？(提问,查环境因素/危害源一览表)l 针对这些潜在事故或紧急情况，组织是否制定了相关的程序或应急计划加以控制？程序/计划是否完整、适用？(提问,查相关规程,评价)l 是否针对这些情况进行了演练？(查记录,如可行与部分参与人员交谈以查核真实性)l 组织是否发生事故或紧急情况？如发生，组织是否对应急准备与反应程序/计划进行评审与修订？(提问查相关记录)l 紧急应变演练计划是否包括所有职能部门的人员？人员训练是否充足？(查演练记录和培训记录)4.5.2 不符合、纠正与预防措施l 是否制定了程序文件?程序文件是否包括了标准规定的要求?(查程序文件,评价)l 是否保存相应记录?是否对不合格按规
13、定的要求实施了纠正措施?(查数份不合格表单)l 纠正措施是否有效?(评价)l 是否识别和分析了潜在不合格?(结合审核证据进行评价)l 实施了哪些预防措施?是否符合规定要求?对组织的改进是否起到作用?(评价)n物流中心7.4.1采购过程l 是否规定了对供方的选择和定期评价准则,实施情况如何?(查采购控制程序和相关记录)l 是否记录了评价结果和跟踪措施?(查合格供方一览表和相关证明文件)7.4.2 采购信息l 是否清楚明确的对待了采购产品的信息?(查相关文件和记录)l 规定应该具备哪些采购文件? (查相关文件和记录)l 采购文件发布前,是否对规定要求的适宜性进行了评审?评审的方式是否有效? (查相
14、关文件和记录)7.4.3采购产品验证l 组织是否识别了对采购产品验证所需的活动?这些活动是否得到了实施?(查程序文件和物品验收单等记录)l 当在供方现场实施验证时,是否在采购文件中做出了符合性要求的规定?实施情况如何?(查程序文件和相关记录)4.3.1环境因素/危险源l 环境因素/危险源是否全面？并评价出重大环境因素？评价方法是否适宜？(查看环境因素和危害源一览表)l 环境因素是否随着变化的了条件而更新？(必要时,可与以前的一览表对照)4.4.6运行控制l 对重要环境因素/危险源的控制是否有具体的规定，可操作性怎样？ (提问,可行时查看相关文件)l 对某些重要环境因素/危险源的活动，未制定相应
15、的控制程序或作业指导书是否妥当？l 实际的操作是否按运行控制程序的规定进行？(提问,可行时查看相关记录)n计划财务部4.3.1环境因素/危险源l 环境因素/危险源是否全面？并评价出重大环境因素？评价方法是否适宜？(查看环境因素和危害源一览表)l 环境因素是否随着变化的了条件而更新？(必要时,可与以前的一览表对照)4.3.4管理方案l 是否对关涉环境/职安所需资金的项目(方案)进行合理评估与支持?(提问)4.4.6运行控制l 对重要环境因素/危险源的控制是否有具体的规定，可操作性怎样？ (提问,可行时查看相关文件)l 对某些重要环境因素/危险源的活动，未制定相应的控制程序或作业指导书是否妥当？l 实际的操作是否按运行控制程序的规定进行？(提问,可行时查看相关记录)n市场营销部7.1实现过程的策划l 是否确定了产品实现过程？（楼盘项目开发）l 对产品实现过程是否形成了必要的文件？（查看策划书2-3份）l 对于没
