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1、洛深合作高新区-IBR英才训练营专题报告科技型中小企业外部生态体系建设学员姓名：张羽飞指导老师：日期：2015年12月18日洛深合作高新区-IBR英才训练营专题报告摘 要本文针对现阶段国家提出“大众创业 万众创新”要求，洛阳高新技术产业开发区（以下简称：洛阳高新区）开展双创工作过程中,对科技型中小企业外部生态体系建设情况进行分析，主要围绕财政环境、经济环境、政策环境、科技环境、社会环境对创新工作的影响，构建了创新工作支持体系，此体系包括财税支持、金融支持、政策支持、技术支持以及社会化支持五个方面，并对每一种支持进行了详细阐释，为洛阳高新技术产业开发区双创工作更深入的研究提供有益参考。 关键词：
2、创新工作； 科技型中小企业；外部生态体系；支持体系 。致 谢时光荏苒，岁月如梭，在深圳为期十周的学习培训生活已经结束了。在这里，我首先想感谢洛阳高新区管委会;给了我们这样一个特别的学习机会，其次，我想感谢深圳建科院在这十周的时间里，对我们生活的照顾和学习的指导，最后我想感谢在深圳十周时间里,给了我实习岗位的未来中心项目组和特建发留仙洞项目组，在这两个岗位上我学到了很多的东西，更学会了深圳以结果为导向利用方法论处理问题的办法！根据在深圳的学习情况，看到了深圳和洛阳经济发展方面的巨大差距，最后根据中国目前实际情况，结合深圳对企业创新服务的先进理念,我写了这篇关于科技型中小企业外部生态体系建设的论文
3、。同时，我也要感谢本论文所引用的各位学者的专著，如果没有这些学者的研究成果的启发和帮助，我将无法完成本篇论文的最终写作。至此，我也要感谢我的朋友和同事以及实习岗位的知道老师，他们在我写论文的过程中给予我了很多有用的素材并提供热情的帮助！由于我的学术水平有限，所写论文有许多不足之处，恳请各位领导批评和指正！ 目 录摘 要I致 谢II目 录III引 言41外部生态体系分析51.1外部生态体系的组成51.2外部生态体系的作用61.3外部生态体系现状分析72科技型中小企业创新支持体系构建142.1科技型中小企业创新财税支持162.2科技型中小企业创新金融支持182.3科技型中小企业创新政策支持212.
4、4科技型中小企业创新技术支持212.5科技型中小企业创新社会化支持243结 论274参考文献28引 言随着国务院总理李克强2014年9月，在夏季达沃斯论坛上公开发出“大众创业、万众创新”的号召以来全国积极开展双创工作，双创工作在洛阳高新区迅速开展，科技型中小企业成了洛阳高新区开展“双创”工作的生力军。当代科技的迅猛发展和信息技术的广泛渗透，科技型中小企业作为高新技术产业的主体，已成为经济系统中最具活力的部分，它以绝对的数量在促进国民经济稳步增长、缓解就业压力、拉动民间投资、优化经济结构、促进市场竞争和繁荣、保持社会稳定等诸多方面发挥着重要的作用，它已成为创新型社会建设的重要支撑。 提升科技型中
5、小企业创新能力，在实现洛阳高新区的二次腾飞过程中发挥重要的作用。通过科技型中小企业创新，一方面可以优化科技型中小企业的产品结构，提高产品的技术含量和附加值，提高产品的销售份额，实现规模经济效益和科技进步效益的快速增长。另一方面有利于节约资源和能源，降低消耗，提高生产要素重新组合的质量和使用效率，实现科技型中小企业的持续稳定发展。 提升科技型中小企业创新能力依赖于科技型中小企业的内外部生态体系的共同作用。目前，很多人将关心的重点放在科技型中小企业如何创新，而对科技型中小企业所处的外部生态体系研究得不够深入。然而随着经济全球化、竞争国家化和我国经济体制改革的深化，科技型中小企业外部生态体系变得更加
6、不确定和复杂。因此，如何准确地把握外部生态体系建设、适应外部生态体系成为促进科技型中小企业快速发展的重要因素1。 1 外部生态体系分析 洛阳高新区内的任何一个科技型中小企业的创新过程，都是土地、劳动、资本、技术、管理等多种生产要素与制度、社会文化等环境因素综合作用的结果，都需要相应的生态体系提供支撑。外部生态体系不仅为科技型中小企业的创新提供各种所需要素，更重要的是为科技型中小企业的创新设定重要的制度基础与设施条件。 1.1 外部生态体系的组成 科技型中小企业创新的外部生态体系是指围绕科技型中小企业创新的开展而变化，并足以影响或制约科技型中小企业发展的一切外部条件的总称。它包括政治、经济、法律
7、、科技、社会、自然等诸方面要素。本文主要从财税环境、经济环境、政策环境、科技环境、社会环境五个方面的要素来介绍。(1)财税环境是指各级政府为了促进科技型中小企业创新而制定的系统配套的财税支持措施，其目的是从财税层面上保护科技型中小企业及其创新的快速发展。 (2)经济环境主要包括市场环境和经济政策环境，其中最重要的就是市场环境。它在很大程度上决定了科技型中小企业创新的投入强度和战略选择。 (3)政策环境主要是指政府制定和出台的与科技型中小企业及其创新相关的法律、法规、政策体系等，通过相关法律、法规、政策的颁布实施，为科技型中小企业创新创造公平和稳定的法律环境。 (4)科技环境是指一个企业所在地区
8、的技术水平、技术政策、创新能力以及技术发展趋势等。要想在激烈的市场竞争中立于不败之地，就要不断地适应技术环境的影响，提高自身的创新能力。 (5)社会环境主要包括一个地区的创新氛围、社会资本、创新服务机构等。社会环境的不同也会导致对创新的重视程度的不同。 1.2 外部生态体系的作用 人类的一切创新活动都是以一定的外部生态体系为条件，是在一定环境基础上进行的。因此，没有外部生态体系的支持，创新活动就无法顺利进行。创新不能脱离社会环境，创新的目标和任务、创新的方案和计划，往往要依据一定的外部生态体系来制定；创新的手段和工具，往往要由外部生态体系来提供；创新的过程要受到外部生态体系变化的制约；创新的结
9、果是主体对外部生态体系的利用和改造。总之，创新与外部生态体系是不可分割的2。 科技型中小企业是创新活动的主要承担者，是创新的主体。科技型中小企业的创新本身就具有开放性、自组织性的特征，客观上要求其与创新环境相适应3。外部生态体系虽然并不直接影响科技型中小企业创新能力，但在很大程度上影响科技型中小企业内部生态系统的培养和使用。科技型中小企业创新过程是在外部生态体系的影响和约束下运行的。外部生态体系的复杂性、动态性越强则科技型中小企业面临的不确定性也越大。因此，科技型中小企业创新必须适应法律环境、经济环境、技术环境、文化环境等的影响。 1.3 外部生态体系现状分析 现阶段，为开展双创工作，提高科技
10、型中小企业的创新能力，从国家到地方政府都为科技型中小企业获得较强的创新能力创造了较优越的环境和强有力的支持。然而，由于科技型中小企业自身实力尚弱，随外部生态系统的变化的应变能力不足，一些外部生态体系还约束着科技型中小企业创新活动的顺利开展。因此，对科技型中小企业创新外部生态体系现状进行分析是至关重要的。 1.3.1 财税环境的现状 随着政府对科技型中小企业及创新的作用认识不断加深，在财政和税收上给予科技型中小企业创新极大的支持，从财政支持来看，截止2014年底，科技型中小企业技术创新基金共安排中央财政经费326.09亿元，立项5万多项，资助近5万家企业。并且实施了 863 计划、火炬计划、星火
11、计划，科技型中小企业技术创新基金等极大的推动了中国高技术及其产业的发展，河南省也实施了中小企发展专项、洛阳市也实施了中小企业发展专项、洛阳高新区实施了创新基金。在税收支持创新方面，我国制定了一系列针对科技型中小企业的优惠政策，主要包括：对年应纳税所得额不超过规定限额的科技型中小企业，实行低档所得税率；对小规模纳税人，增值税实行简易征收办法；对符合规定条件的科技型中小企业信用担保机构，在一定期限内减免营业税；对科技型中小企业技术转让年净收入在一定数额内的，暂免征收所得税等等。然而，财税环境对科技型中小企业创新的支持也存在不足： (1)财政对科技型中小企业创新支持力度不够。首先，财政对创新的投入不
12、足，目前洛阳高新区对科技型中小企业的支持资金只有创新基金，再加上现行财政管理和科技管理体制的局限，对科技型中小企业的直接投入与大企业相比有着明显的差距。其次，科技型中小企业在创新上没有得到特殊的财政补贴。科技型中小企业本身对创新资源的占有就弱于大企业，但科技型中小企业的创新在洛阳高新区占有重要地位，所以更加需要政府对其进行财政补贴支持。 (2)税收政策对科技型中小企业创新的支持存在缺陷。税收政策是促进技术创新有效的工具，目前除高新技术企业税收优惠政策外，没有专门针对创新的，而且大部分税收优惠也不是面向科技型中小企业的。税收优惠政策的目标不明确，缺乏系统性和指导性。具体表现在：一是通过税收优惠来
13、支持和鼓励科技发展缺乏倾向性；二是在如何协调发展基础理论研究和应用技术研究、发展高新技术和改革传统技术等方面税收政策目标不清晰。1.3.2 经济环境的现状 为解决科技成果转化中的资金问题，政府近年来在金融体制改革和相关政策上做了大量工作，银行改革、证券市场与风险投资都有了较大的进步。现有的融资途径有以下几项：财政拨款、银行贷款、风险资本、证券市场。近年来，新一轮的风险投资热又开始兴起，多级政府纷纷出资设立多类创业基金，科技风险投资公司证券市场已成为科技型中小企业不可忽视的融资渠道 4。总的来看，截至2014年年底，全国共认定备案高新技术企业近6.8万家，58%的中小板企业、93%的创业板企业为
14、高新技术企业。目前，洛阳高新区新三板上市科技型中小企业达14家，但真正实现直接融资的却是少数，现有的融资渠道和融资环境仍存在着手段缺乏、结构不合理、市场机制作用不强等许多不足，无法满足创新产业化对资金的需求。 （1）市场环境不利于科技型中小企业创新。目前影响科技型中小企业创新动力的最大问题是缺乏公平的市场竞争环境。某些行业和技术领域因为存在严重的垄断而导致竞争不足等创新环境问题，极大程度的影响了科技型中小企业创新。科技型中小企业信用调查和管理难度大、成本高，银行难以准确把握这些企业的经营业绩、法人代表的素质等相关背景资料，银企间的信息不对称，导致银行为了防范风险而给科技型中小企业设置很高的融资
15、壁垒，直接导致大部分科技型中小企业在银行很难带到款。而在资本市场上，由于直接融资门槛较高。政府设立的科技型中小企业技术创新基金的规模太小，与科技型中小企业的实际需要相比差距太大。 （2）融资艰难不利于科技型中小企业创新。科技型中小企业在创新过程中的融资途径主要包括政策性融资和市场化融资两个方面。在融资来源中，科技型中小企业大多倚重于内源融资。内源性融资的局限性将会使投资策略明显地偏向不超越传统技术范围的边际技术变化，阻碍创新。而在外源性融资方式的选择上，科技型中小企业则更多地依赖于债务性融资，且这种债务性融资主要来源于银行机构提供的贷款，很少在公开市场上发行债券，不能满足企业发展的需求。而通过
16、公开上市进行股权融资的科技型中小企业也寥寥可数。 1.3.3 政策法律环境的现状 随着市场经济的不断发展，政府先后制定了一系列加速发展中小企业的政策，使我国中小企业发展从政策支持轨道逐步纳入到法治轨道上来。2003年 1 月 1 日实施的中华人民共和国中小企业促进法，标志着我国支持中小企业的发展全面进入了法治化阶段。在向市场经济体制转轨的过程中，我国出台了一系列旨在促进科技成果转化、科技产业化的政策法规，这些政策法规在为科技型中小企业的发展创造良好的外部生态系统和内在机制方面起着越来越重要的作用。但是我们必须看到，现在的政策环境仍有许多不足和需要完善之处。 (1) 促进科技型中小企业创新的政策体
