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1、上海黄金交易所 黄金 ETF 认购申购赎回管理办法 （基金公司直销模式） 第一章 总则 第一条 为规范上海黄金交易所 （以下简称 “金交所” ） 黄金 ETF认购、申购、赎回业务，维护投资者及基金持有人合法权益，根据证券投资基金法 、 黄金交易型开放式证券投资基金暂行规定 、 上海黄金交易所现货交易交割细则 ，制定本办法。 第二条 本办法适用于投资者通过基金管理人发起黄金 ETF 现货实盘合约认购、申购、赎回业务。基金管理人负责接收、汇总投资者的有效申请，并向金交所、黄金 ETF 上市的证券交易所（以下简称“证交所” ） 、中国证券登记结算有限公司（以下简称“中国结算” ）发送相关的认购、申购
2、、赎回请求及黄金过户、份额登记确认信息。金交所负责投资者与黄金 ETF 间的黄金现货实盘合约过户及登记、托管黄金现货合约。证交所或中国结算负责增减投资者黄金 ETF份额。 第三条 投资者应开立金交所黄金帐户并使用黄金现货实盘合约申购、赎回。无法开立金交所黄金帐户的投资者方可在证交所使用现金申购、赎回。投资者参与现金申购、赎回应遵照证交所相关规定。 第二章 账户备案 第四条 投资者参与黄金 ETF 现货实盘合约认购、申购、赎回前，需先将其在金交所的黄金账户（客户代码） 、证券账户和投资者意向参与的黄金 ETF 进行绑定。黄金账户和证券账户都有效且在两所开户登记信息一致的投资者才可参与黄金 ETF
3、 的认购、申购和赎回：如果投资者为自然人，投资者名称及开户时的证件类型及证件号码必须一致；如果投资者为法人，开户时的组织机构代码必须一致。 第五条 基金管理人负责收集、建立、匹配账户备案信息。 第三章 认购 第六条 在基金募集期内，每日 9:30-15:00 投资者按基金管理人规定的格式向基金管理人提交认购申请，并备足相应的黄金现货实盘合约。认购申请提交后不得撤销。投资者可以 Au99.95 合约认购，也可以 Au99.99 合约认购，或者以Au99.95 和 Au99.99 合约的组合认购，其中每种合约的重量必须是一千克的整数倍。 第七条 每日 15:30 前基金管理人汇总当日所有投资者的有
4、效认购申请后生成批量接口文件，通过加密邮件发送给金交所。金交所在当日清算时根据批量接口文件的记录顺序依次将黄金现货实盘合约从投资者账户过户至黄金 ETF 账户。清算顺序在现货实盘交易、现货即期交易、现货延期交收交易、询价交易之后。若此时投资者有任一品种的黄金现货实盘合约库存不足、或投资者黄金账户异常、或批量接口文件数据格式不符合规范，则该笔认购失败。清算后，系统生成相应的处理结果文件。当日金交所将该处理结果文件通过加密邮件返回基金管理人。 第八条 募集期结束后，中国结算对基金管理人提交的所有黄金 ETF 份额登记材料进行审核并完成 ETF 份额登记，并将份额登记结果发送基金管理人。 第九条 基
5、金管理人根据中国结算的份额登记结果生成给金交所的批量接口文件，通过加密邮件发送给金交所。基金管理人如在 15：30 之前将批量接口文件发送给金交所，则金交所在当日清算时对份额登记失败 的认购将合约从黄金ETF 账户退回投资者账户。如果在 15：30 之后发送给金交所，则金交所在次日清算时处理认购失败的退回。退还的合约品种和投资者认购时使用的合约品种一样。处理完成后金交所将处理结果文件通过加密邮件返回基金管理人。如因投资者黄金账户异常或份额登记确认文件格式不符合规范导致退回失败， 由基金管理人与投资者自行协商解决。 第十条 募集验资期间，金交所向基金管理人出具黄金 ETF 账户持有黄金现货实盘合
6、约的证明。 第四章 申购 第十一条 黄金 ETF 开放申购赎回后， T 日投资者在基金管理人指定的交易时间内按基金管理人规定的格式向基金管理人提交申购申请，并备足相应的黄金现货实盘合约。投资者可以 Au99.95 合约申购，也可以 Au99.99 合约申购，或者以Au99.95 和 Au99.99 合约的组合申购，其中每种合约的重量必须是一千克的整数倍，且全部合约的总重量必须是三千克的整数倍。 第十二条 每日 15:30 前基金管理人汇总当日所有投资者的有效申购申请后生成批量接口文件，通过加密邮件发送给金交所。金交所在当日清算时根据批量接口文件的记录顺序依次将黄金现货实盘合约从投资者账户过户至
7、黄金 ETF 账户。清算顺序在现货实盘交易、现货即期交易、现货延期交收交易、询价交易之后。若此时投资者有任一品种的黄金现货实盘合约库存不足、或投资者黄金账户异常、或批量接口文件数据格式不符合规范，则该笔申购失败。清算后，系统生成相应的处理结果文件。当日金交所将该处理结果文件通过加密邮件返回基金管理人。 T+1 日基金管理人对合约过户成功的投资者进行 ETF份额的确认并将份额登记数据发送证交所或中国结算，并附上投资者申购的签字确认及金交所申购过户处理结果文件。T+1 日日终，中国结算根据基金管理人的申请，登记投资者 ETF 份额，并将结果发送基金管理人。 T+2 日 15:30 前基金管理人根据
8、中国结算的份额登记结果生成给金交所的批量接口文件，通过加密邮件发送给金交所。金交所在当日清算时对份额登记失败的申购将黄金现货实盘合约从黄金 ETF 账户退回投资者账户。退还的合约品种和投资者申购时使用的合约品种一样。当日金交所将该处理结果文件通过加密邮件返回基金管理人。如因投资者黄金账户异常或黄金 ETF 账户现货实盘合约库存不足或份额登记确认文件格式不符合规范导致退回失败，由基金管理人与投资者自行协商解决。 现金差额款由基金管理人向投资者清算交收。 第五章 赎回 第十三条 黄金 ETF 开放申购赎回后， T 日投资者在基金管理人指定的交易时间内按基金管理人规定的格式向基金管理人提交赎回申请，
9、赎回的总重量必须是三千克的整数倍。 第十四条 每日基金管理人汇总当日所有投资者的有效赎回申请后发送证交所或中国结算， 并附上投资者赎回的签字确认。T 日日终，中国结算根据基金管理人的申请办理基金份额的注销，并将结果反馈基金管理人； T+1 日 15:30 前基金管理人将 T 日成功注销份额的赎回申请生成批量接口文件，通过加密邮件发送给金交所。金交所在当日清算时根据批量接口文件的记录顺序依次将黄金现货实盘合约从黄金 ETF 账户过户至投资者账户，在扣减黄金 ETF 账户合约时，按照先 Au99.95 后 Au99.99 的顺序。清算顺序在现货实盘交易、现货即期交易、现货延期交收交易、询价交易之后
10、。清算后，系统生成相应的处理结果文件，当日金交所将该处理结果文件通过加密邮件返回基金管理人。如因投资者黄金账户异常或黄金 ETF 账户现货实盘合约库存不足或确认文件格式不符合规范导致过户失败，由基金管理人与投资者自行协商解决。 现金差额款由基金管理人向投资者清算交收。 第十五条 通过赎回获得的黄金实物提货出库后，金交所不开具增值税专用发票。 第六章 现货实盘合约库存的处理原则 第十六条 金交所在进行认购、认购失败的退回、申购、申购失败的退回、赎回的合约过户时，转出方的库存处理原则同现货卖出，转入方的库存处理原则同现货买入，如果扣减了转出方的剩余库存，系统自动将其转为买入货权过户给转入方，并收取
11、转出方运保费及清算溢短。库存的扣减顺序、运保费和溢短分别参照上海黄金交易所现货交易交割细则第二章、第五章和第六章执行。若投资者以剩余库存认购或申购，认购失败或申购失败退回库存时将获得买入货权，投资者已清算的剩余库存运保费和溢短不再退回。 第十七条 由于合约的过户借用了租借的流水类型，因此转出方的库存变化类型为“租借（借出） ” 、转入方的库存变化类型为“租借（借入） ” 。 第七章 费用 第十八条 金交所分别向投资者和黄金 ETF 收取过户费。 认购确认成功的交易、申购确认成功的交易、赎回交易需要收取过户费，认购确认失败和申购确认失败的交易不收取过户费。认购和申购的过户费在金交所处理份额登记确
12、认当天清算时收取，赎回的过户费在现货实盘合约过户成功当天清算时收取。 第十九条 由于合约的过户借用了租借的流水类型，费用明细单显示的费用类型为租借登记费。黄金 ETF 账户需支付仓储费，涉及到认购、申购、赎回导致库存变化时，参照现货买入、现货卖出的仓储费计算方法，详见上海黄金交易所现货交易交割细则第五章。 第二十条 基金管理人需每年向金交所支付申购/赎回登记结算费。 第二十一条 过户费、 仓储费及申购/赎回登记结算费的费率根据金交所公告执行。 第八章 申购赎回清单 第二十二条 基金管理人负责生成各自黄金 ETF 的每日申购赎回清单。 第二十三条 黄金 ETF 的申购赎回清单（T 日）主要包括以
13、下内容： （一） 基金基本信息：基金名称、基金管理人名称、基金代码； （二） T-1 日各合约品种实际现金差额（元/千克） ； （三） T 日各合约品种预估现金差额（元/千克） ； （四） T-1 日最小申购赎回单位资产净值（元） ； （五） T-1 日基金份额净值（元） ； （六） T 日申购上限（份或千克） ； （七） T 日赎回上限（份或千克） ； （八） T 日是否允许申购或赎回。 第二十四条 每日上午 8：30 前基金公司通过电子邮件将当日申购赎回清单发送至金交所信息公司，由金交所在其官网披露。 第九章 异常情况处理 第二十五条 如果出现地震、水灾、火灾、战争、罢工等不可抗力或计算机故障、通讯线路中断等不可归责于金交所的原因导致交易无法正常进行时，金交所可以宣布暂停黄金现货实盘合约认购、申购、赎回。由此造成的损失，金交所不承担责任。 第十章 附则 第二十六条 本办法解释权及修改权属金交所。 第二十七条 本办法自发布之日起实施。
